证券市场基本法律法规样卷

1、(2019年真题)下列关于证券公司信息披漏报送的事项中，符合相关法律法规规定的是（）。

2、（2017年真题）在我国设立有限责任公司，股东人数最多不能超过（ ）个。

3、（2016年真题）下列关于股份有限公司的说法中，正确的有（ ）。
Ⅰ．股东大会应当对所议事项的决定作成会议记录，主持人、出席会议的董事应当在会议记录上签名
Ⅱ．股份有限公司设董事会，其成员为5人至19人
Ⅲ．股份有限公司董事会成员中必须有公司职工代表
Ⅳ．董事长和副董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生

4、（2018年真题）证券公司与客户签订证券交易委托证券资产管理融资融券等业务合同，应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将（ ）交由客户签字确认。

5、（2016年真题）证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订（ ），并对协议实行编号管理。

6、（2020年真题）下列不属于对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并应计入其诚信档案的事项是（ ）

7、(2018年真题)证券公司应当在代销合同签署后（ ）个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。

8、（2016年真题）以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响期货交易价格的，情节特别严重的，对其可采取的刑事处罚措施是（ ）。

9、（2017年真题）欺诈发行股票、债券罪的主体主要是（ ）。

10、(2019年真题)证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，下列说法错误的是（）。

11、（2016年真题）根据《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券人员不得从事的活动包括（ ）。
Ⅰ．利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场
Ⅱ．编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场
Ⅲ．从事与其履行职责有利益冲突的业务
Ⅳ．接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂

12、依法设立的公司，由登记机关发给公司营业执照。公司营业执照签发日期为（ ）。

13、下列不属于基金份额持有人权利的是（ ）。

14、《期货交易管理条例》规定，期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、（ ）应当自该事件发生之日起（ ）日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

15、甲证券公司未按照规定程序了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，造成投资者损失。下列对甲证券公司的处罚中，有误的是（ ）。

16、关于证券公司经营证券业务许可证管理，下列说法正确的是（ ）。

17、下列属于基金托管人违规或不规范行为的有（ ）。
Ⅰ．单独为基金设立资金和证券账户
Ⅱ．为托管的所有基金设立一个银行存款账户
Ⅲ．根据需要进行投资，并在规定时间内偿还基金财产
Ⅳ．垫付基金管理人20％的注册资本

18、下列（ ）不属于《证券公司监督管理条例》将为防范经营中遇到的风险而作为立法宗旨的。

19、非公开募集基金合格投资者的单位和个人应满足的条件，下列不符合的是（ ）。

20、下列属于沪港通与深港通业务基本交易规则的有（ ）。
Ⅰ.订单设计与修改
Ⅱ.回转交易
Ⅲ.T+1交收制度
Ⅳ.额度控制

21、荐股软件是指具备下列（ ）一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备。
①提供具体证券投资品种选择建议
②提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见
③提供具体证券投资品种的买卖时机建议
④预测具体证券投资品种的价格走势

22、超过《企业债券管理条例》第十八条规定的最高利率发行企业债券的，责令改正，处以相当于所筹资金金额（ ）以下的罚款。

23、下列说法正确的是（ ）。
①金融债券的发行应遵循公平、公正、诚信、自律的原则，金融债券发行人及相关中介机构应充分披露有关信息，并提示投资风险
②发行人应在金融债券发行前和存续期间履行信息披露义务。信息披露义务应通过中国货币网、中国债券信息网进行
③发行人及相关知情人在信息披露前不得泄露其内容
④对影响发行人履行债务的重大事件，发行人应在第一时间向中国证监会报告，并按照中国证监会指定的方式披露

24、证券公司开展柜台市场业务的总体要求有（ ）。
①具备从业资格
②遵守法律法规
③遵循诚实信用
④遵循公平自愿原则

25、境外投资者的境内证券投资，应当遵循持股比例限制：单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（ ）。

26、下列选项，属于托管人职责的是（ ）。

27、在对融资融券客户的选择过程中，主要标准包括（ ）。
Ⅰ．客户的犯罪记录
Ⅱ．客户的投资风格
Ⅲ．客户以往有无重大投资损失
Ⅳ．客户的资产状况

28、证券金融公司应当每个交易日公布（ ）。
①转融资余额
②转融券余额
③转融通成交数据
④转融通费率

29、金融衍生品到期终止或者非到期中止的，证券公司应在终止交易确认书或同等效力文件签订后（ ）个工作日内报送终止交易备案明细，同时提交终止交易确认书或同等效力文件，以及其他需要报送的材料。

30、下列行为中违反《中国人民银行法》的有（ ）
①发行人以不正当手段操纵市场价格、误导投资者
②承销人发布虚假信息或泄露非公开信息
③托管机构债券遗失
④注册会计师所出具的文件含有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的

31、特殊机构及产品证券账户在开立及使用中应严格遵守账户实名制有关要求，下列要求表述错误的是（ ）。

32、网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况，包括（ ）。
①投资者名称、申购价格及对应的拟申购数量
②有效报价和发行价格的确定过程
③发行价格对应的市盈率
④网上网下的发行方式和发行数量

33、私募基金合同应当约定给投资者设置不少于（ ）的投资冷静期。

34、下列属于基金托管业务基本规范的有（ ）。
①资产独立
②结算职责
③资金存管
④配合管理人召集基金委托人大会
⑤估值复核

35、证券公司操作证券市场，受到最严厉的处罚是（ ）。

36、甲证券公司是内地证券基金经营机构，在使用港股投资顾问服务的过程中，不符合业务规范的是（ ）。

37、主办券商、会计师事务所、律师事务所、其他证券服务机构及其相关人员在全国股转系统从事相关业务，应严格履行法定职责，遵守行业规范，勤勉尽责，诚实守信，并对出具文件的（ ）负责。
①真实性
②准确性
③完整性

38、关于对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪刑事立案追诉标准的理解错误的有（ ）。

39、操纵证券、期货市场表现为利用资金、信息等优势或者滥用职权操纵市场、制造市场假象，影响证券、期货市场。下列选项中属于操纵证券、期货市场的手段有（ ）。

40、按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则的要求，以下选项中（ ）举措不能提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障。

41、证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形，对其采取下列措施（ ）。
①责令停业整顿
②指定其他机构托管、接管
③撤销经营证券业务许可
④撤销
⑤限制业务活动
⑥认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选

42、证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司未按时报送整改计划的，派出机构应当（ ）。

43、以下（ ）不是普通投资者必须享有的特别保护。

44、证券期货经营机构评估普通投资者的风险承受能力，评估的主要因素一般不包括（ ）。

45、以下属于第一类专业投资者的是（ ）
①私募基金管理人
②期货公司子公司
③金融机构高级管理人员
④获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师
⑤QFII
⑥RQFII

46、证券公司各类业务内部控制的主要内容包括（ ）。
①经纪业务内部控制
②融资融券业务内部控制
③投资银行类业务内部控制
④受托投资管理业务内部控制
⑤证券承销与保荐业务内部控制
⑥证券投资顾问业务内部控制

47、（ ）情形下，不必满足以下规定：经营机构通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或录像；通过互联网等非现场方式进行的，应完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。

48、最近1年末净资产不低于1000万元，最近1年末金融资产不低于500万元，且具有（ ）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织的普通投资者可以申请转化成为专业投资者。

49、股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量（ ）的，为发行失败。

50、证券公司违反证券法的规定，为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保的，责令改正，给予警告，并处以（ ）的罚款。