证券市场基本法律法规

1、（2016年真题）下列属于期货交易所职责的有（ ）。
Ⅰ．提供交易的场所Ⅱ．设计合约，安排合约上市
Ⅲ．为期货交易提供集中履约担保Ⅳ．间接参与期货交易

2、(2018年真题)下列可以成为持有证券公司5％以上股权的股东的是（ ）。

3、(2019年真题)基金托管人根据（）指令办理资金划拨

4、（2020年真题）根据《中华人民共和国证券法》，下列关于证券交易所的说法，错误的是（ ）

5、（2016年真题）下列不属于内幕信息的是（ ）。

6、（2017年真题）证券公司开展融资融券业务，应了解客户的（ ），并以书面和电子方式予以记载、保存。
Ⅰ．身份Ⅱ．财产与收入状况
Ⅲ．证券投资经验Ⅳ．风险偏好

7、（2017年真题）证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取（ ）的监管措施。
Ⅰ．出示警示函Ⅱ．责令清理违规业务
Ⅲ．监督谈话Ⅳ．责令改正

8、(2018年真题)在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的（ ）日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。

9、(2019年真题)下列关于擅自发行股票、公司、企业债券罪的犯罪构成的说法，错误的是（）。

10、（2020年真题）下列关于证券投资咨询业务人员必须符合相关的从业管理要求的说法，正确的是（ ）。

11、(2018年真题)证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起（ ）个工作日内向中国证券监督管理委员会提交更新资料。

12、公司的成立日期为（ ）。

13、设立有限责任公司，应当具备的条件有（ ）。
Ⅰ.有公司住所
Ⅱ.有公司名称
Ⅲ.股东共同制定公司章程
Ⅳ.有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额

14、《期货交易管理条例》规定，下列不属于期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得的行为是（ ）。

15、国务院期货监督管理机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构的工作人员进行内幕交易（ ）。

16、国务院监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、违法违规的证券公司，应当责令其限期改正，并采取下列措施（ ）。
Ⅰ．责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告
Ⅱ．对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责
Ⅲ．责令处分合规负责人
Ⅳ．责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利

17、证券公司设立时，其业务范围应当与其（ ）相适应。
Ⅰ．财务状况
Ⅱ．内部控制制度
Ⅲ．合规制度
Ⅳ．人力资源状况

18、证券公司变更持有5％以上股权的股东、实际控制人必须报经（ ）批准。

19、下列对法和法律关系的描述，正确的是（ ）。

20、股份有限公司发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（ ）内不得转让

21、未经核准，擅自从事基金托管业务的，责令停止，没收违法所得，并处罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）罚款。

22、下列选项中，属于法律法规体系中部门规范性文件的是（ ）。

23、上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达盈利预测报告或者资产评估报告预测金额（ ）的，中国证监会责令财务顾问及其财务顾问主办人在股东大会及中国证监会指定报刊商公开说明未实现盈利预测的原因并向股东和社会公众道歉。

24、企业发行债务融资工具应在（ ）注册。

25、对于财政与预算拨款，银行贷款或者国家规定不得用于购买企业债券的其他资金购买企业债券的，以及办理储蓄业务的机构用所吸收的储蓄存款购买企业债券的，责令收回该资金，处以相当于购买企业债券金额（ ）以下的罚款。

26、依法可以在境内证券交易所上市交易的证券主要包括（ ）。
Ⅰ．股票
Ⅱ．政府债券
Ⅲ．票据
Ⅳ．证券投资基金

27、除了法律及行政法规外，证券公司自营业务涉及的部门规章及规范性文件还包括（ ）。
Ⅰ.《证券公司风险控制指标管理办法》
Ⅱ.《证券公司内部控制指引》
Ⅲ.《证券公司证券自营业务指引》
Ⅳ.《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》

28、（ ）是指客户在证券公司开立的，用于记载客户交存的担保资金及融资融券负债明细数据的账户。

29、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构开立的账户有（ ）。
①融券专用证券账户
②客户信用交易担保证券账户
③信用交易证券交收账户
④信用交易资金交收账户

30、关于非金融机构开展基金托管业务的条件规定中，在从业人员方面规定基金托管部门拟任高级管理人员符合法律规定条件，基金托管部门取得基金从业资格不低于部门员工人数的（ ）。

31、下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的是（ ）。
①另类子公司可以下设子公司
②证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司统一体系
③另类子公司可以从事投资以外的业务
④证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司的业务范围

32、证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议内容应当包括（ ）。
①当事人的权利义务
②证券投资顾问服务的内容和方式
③争议或者纠纷解决方式
④终止或者解除协议的条件和方式

33、下列不属于沪港通可交易的证券品种的是（ ）。

34、下列说法错误的是（ ）。

35、下列对于中证中小投资者服务中心建立投资者保护机制的说法中，正确的是（ ）。
①中证中小投资者服务中心有限责任公司可以购买最小交易份额的存托凭证，依法行使存托凭证持有人的各项权利
②中证中小投资者服务中心有限责任公司可以接受存托凭证持有人的委托，代为行使存托凭证持有人的各项权利
③中证中小投资者服务中心有限责任公司可以支持受损害的存托凭证持有人依法向人民法院提起民事诉讼
④存托凭证持有人与境外基础证券发行人、存托人、证券服务机构等主体发生纠纷的，可以向中证中小投资者服务中心有限责任公司及其他依法设立的调解组织申请调解

36、发行人（ ）应当在债券募集说明书上签字，承诺不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应的法律责任，但是能够证明自己没有过错的除外。
①董事
②监事
③高级管理人员
④财务会计

37、下列属于背信运用受托财产罪的犯罪主体有（ ）。
Ⅰ.证券公司
Ⅱ.商业银行
Ⅲ.期货交易所
Ⅳ.期货经纪公司

38、证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。下列关于董事会、监事会、经理人员等各层级内部控制职责的说法错误的是（ ）。

39、以下关于自营业务内部控制的说法错误的是（ ）。

40、按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，在信息隔离墙制度建立和执行方面，各部门和各人员的具体职责分工错误的是（ ）。

41、按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责。其中，属于证券公司董事会的合规管理职责的是（ ）。
①组织制定规章制度，并监督其实施
②审议批准年度合规报告
③决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员
④决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇
⑤对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议
⑥建立与合规负责人的直接沟通机制

42、按照《证券监督管理条例》的要求，以下关于证券公司独立董事的规定说法正确的是（ ）。

43、以下属于证券公司投资银行类业务的是（ ）。
①承销与保荐
②上市公司并购重组财务顾问
③公司债券受托管理
④受托投资管理
⑤非上市公司推荐
⑥资产证券化

44、证券公司应对流动性风险实施限额管理，根据其（ ）等情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。
Ⅰ.业务规模、性质、复杂程度
Ⅱ.流动性风险偏好
Ⅲ.外部市场发展变化
Ⅳ.监管要求

45、同时符合下列条件的自然人属于第二类专业投资者：具有（ ）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有（ ）年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者属于前项规定的专业投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。

46、证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起（ ）个工作日内解除对其采取的有关措施。

47、证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负责人应在（ ）指导下开展风险管理工作，并向（ ）履行风险报告义务。

48、证券公司董事会每年至少召开（ ）次会议。

49、资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员，要求最近（ ）年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形。

50、基金销售人员应符合的资质要求包括（ ）。
①基金管理公司的全部基金销售人员应取得从业资格
②证券公司总部及营业网点从事基金宣传推介、基金理财业务咨询托活动的人员应取得基金销售人员从业考试成绩合格证
③证券公司总部及营业网点从事基金销售业务管理人员应取得从业资格
④商业银行总行、专业基金销售机构和证券投资咨询机构总部从事基金宣传推介、基金理财业务咨询活动的人员应取得基金销售人员从业考试成绩合格证