2023年证券市场基本法律法规

1、(2018年真题)根据《期货交易管理条例》，期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（）万元以上（）万元以下的罚款。

2、（2020年真题）下列关于证券公司的股东和实际控制人的说法，正确的是（ ）

3、（2016年真题）股份有限公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起（ ）内不得转让。

4、(2018年真题)有限责任公司设立董事会的，董事长和副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由（ ）以上董事共同推举一名董事主持股东会会议。

5、（2016年真题）基金托管人应当履行的职责有（ ）。
Ⅰ．安全保管基金财产
Ⅱ．对所托管的不同基金财产分别设置账户
Ⅲ．持有基金管理人的股份
Ⅳ．对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见

6、（2017年真题）证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，并载明（ ）。
Ⅰ．当事人的名称、住所及法定代表人姓名
Ⅱ．代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格
Ⅲ．代销、包销的期限及起止日期
Ⅳ．违约责任

7、（2017年真题）收购要约的期限为（ ）。

8、（2016年真题）下列关于要约收购的说法，正确的有（ ）。
Ⅰ．收购要约约定的收购期限应在30日以上
Ⅱ．在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销其收购要约
Ⅲ．收购要约提出的各项收购条件，适用于被收购公司的所有股东
Ⅳ．采取要约收购方式的，收购人不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买人被收购公司的股票

9、（2020年真题）对证券公司投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入支付年限，原则上不得少于（ ）年。

10、（2016年真题）证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（ ）与服务方式、业务规模相适应。
Ⅰ．人员数量Ⅱ．业务能力
Ⅲ．合规管理Ⅳ．风险控制

11、（2020年真题）下列关于关于申请证券投资咨询从业资格应当具备的条件的说法，正确的是（ ）。

12、（2019年真题）根据《发布证券研究报告执业规范》，已通过证券投资咨询从业资格考试，但尚未注册为证券分析师的从业人员，参与制作证券研究报告，经署名证券分析师和研究部门或研究子公司同意，可以用（ ）名义在研究证券研究报告中列示。

13、(2018年真题)证券研究报告主要包括（ ）。
Ⅰ．上市公司价值分析报告Ⅱ．财务分析报告
Ⅲ．行业研究报告Ⅳ．投资策略报告

14、（2016年真题）财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于（ ）。

15、（2017年真题）证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息包括（ ）。
Ⅰ．从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片
Ⅱ．受托从事的介绍业务范围
Ⅲ．期货公司期货保证金账户信息、期货保证金扣缴方式
Ⅳ．交易结算结果查询方式

16、（2020年真题）证券公司或其分机构违反《证券公司融资融券业务管理办法》，下列属于中国证监会可以采取的措施是（ ）。

17、(2018年真题)下列信息披露违法行为中，应当认定为从重处罚情形的有（）。
Ⅰ．在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查
Ⅱ．在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案
Ⅲ．相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告
Ⅳ．受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预

18、下列关于公司对外投资规定的表述，错误的是（ ）。

19、下列有关证券交易的事项中，说法正确的是（ ）。

20、向不特定对象发行证券聘请承销团承销的，承销团应当由主承销和参与承销的（ ）组成

21、证券公司违反规定，与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上（ ）万元以下的罚款。

22、按照《期货交易管理条例》规定，交割是指合约到期时，按照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物（ ）的转移，了结到期未平仓合约的过程。

23、按照《中国证券登记结算有限公司特殊机构及产品证券账户指南》，下列说法中错误的是（ ）。

24、下列关于异常交易的说法，错误的是（ ）。

25、下列说法中正确的是（ ）。
①在指定交易中，一个证券账户可以指定多个交易参与人
②投资者应当与指定交易的证券公司签订指定交易协议，明确双方的权利、义务和责任
③投资者变更指定交易的，应当向已指定的证券公司提出撤销申请，由该证券公司申报撤销指令
④指定交易撤销后，7日后方可重新申办指定交易

26、以下属于发布证券研究报告独立性原则相关规定的是（ ）。

27、证券咨询人员应当规范执业行为，遵守以下执业行为准则（ ）。
①证券投资咨询人员应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券投资咨询服务
②证券投资咨询人员应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料
③不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资者或者客户提供投资分析、预测或建议
④证券投资咨询人员制作发布证券研究报告、提供相当服务，应当向客户进行必要的风险提示

28、科创板的网下投资者应当向（ ）注册，接受其管理。

29、下列关于证券公司柜台市场产品转让方式的说法错误的是（ ）。

30、证券公司自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于（ ）个月。

31、以基础资产产生现金流循环购买新的同类基础资产方式组成资产支持专项计划的，其法律文件应明确基础资产的（ ）。
Ⅰ.购买条件
Ⅱ.购买规模
Ⅲ.政策风险
Ⅳ.风险控制措施

32、关于分级资产管理产品的说法错误的是（ ）。

33、下列关于证券自营业务授权的说法，正确的有（ ）。
Ⅰ.证券公司应建立健全自营业务授权制度
Ⅱ.证券公司要制定标准的业务操作流程
Ⅲ.证券公司要建立层次分明、职责明确的业务管理体系
Ⅳ.证券公司要对授权过程作书面记录，保证授权制度的有效执行

34、按照《刑法》第一百八十二条规定，操纵证券、期货市场，情节严重的，处（ ）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处（ ）年以上10年以下有期徒刑，并处罚金。

35、经营机构设立发布证券研究报告相关人员的考核激励标准应当综合考虑的因素有（ ）。
①合规情况
②客户评价
③研究质量
④工作量

36、关于场外衍生品业务备案，备案机构应于每月（ ）日前报送上一月场外衍生品业务开展规模、业务列表及基本信息。

37、证券公司设立私募基金子公司在风险控制指标方面应当满足最近（ ）个月各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定。

38、以下属于证券分析师行为准则中“防范利益冲突”具体要求的是（ ）
①证券分析师在执业过程中遇到自身利益与公司利益、客户利益存在冲突时，应该主动向公司报告
②证券分析师只能与一家经营机构签订劳动合同，不得以任何形式同时在两家或两家以上的机构执业
③证券分析师应当遵守所在公司的管理制度，履行岗位执业，充分尊重和维护所在公司的合法权益
④证券分析师离职后，应当履行与原所在公司所签署的劳务合同或协议的有关规定

39、对于未按批准用途使用发行企业债券所筹资金的，所规定的处罚由（ ）所决定。

40、证券公司为从事另类投资业务设立的另类投资子公司，可以以（ ）出资设立。

41、按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，从事期货中间业务的，证券公司应当每（ ）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

42、擅自公开或者变相公开发行证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（ ）的罚款。

43、按照《证券监督管理条例》和《证券公司治理准则》的要求，证券公司在召开董事会会议时，对相关的资料和文件的处理错误的是（ ）。

44、《证券监督管理条例》规定，当证券公司出现（ ）情况时，中国证监会可以对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内外分支机构负责人予以谴责，责令证券公司更换董事、监事、高级管理人员或限制其权利。
①治理结构不健全
②经营管理混乱
③账外设账
④账外经营

45、证券公司风险控制指标体系以净资本和流动性为核心，主要的风险控制指标包括（ ）。
①净资本
②风险覆盖率
③资本杠杆率
④销售利润率
⑤流动性覆盖率
⑥净稳定资金率

46、证券公司应当选择符合以下哪些条件的信息技术服务机构开展合作（ ）。
①近3年未从事非法金融活动，违反金融监管部门有关规定展业，为非法金融活动提供信息发布服务等情形受到监管部门行政处罚或重大监管措施
②信息技术服务机构及其控股股东、实际控制人、实际控制人控制的其他信息技术服务机构最近一年内不存在证券期货重大违法违规记录
③具备安全、稳定的信息技术服务能力
④具备及时、高效的应急响应能力
⑤熟悉相关证券基金业务，具备持续评估信息技术产品及服务是否符合监管要求的能力

47、证券公司在开展业务创新时，应当建立的机制包括（ ）。
Ⅰ.严格内部审批程序
Ⅱ.及时与中国证券业协会沟通，履行报备（报批）程序
Ⅲ.制定风险控制措施
Ⅳ.注重过程控制，及时纠正偏离目标

48、《证券法》规定，证券交易活动中，涉及发行人的经营、财务或者对该发行人证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。下列信息不属于内幕信息的是（ ）。

49、下列属于信用风险的业务类型的是（ ）。
①股票质押式回购交易
②互换、场外期权、远期、信用衍生品等场外衍生品业务
③债券回购交易
④非标准化债券资产投资

50、下列关于证券经纪业务营销人员执业行为管理的说法，正确的有（ ）。
Ⅰ.证券经纪人可以向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况
Ⅱ.证券经纪人可以替客户办理账户开立、注销、转移等
Ⅲ.证券经纪人可以替客户办理证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等
Ⅳ.证券经纪人可以向客户介绍证券投资开户、交易、资金存取等业务流程