2023年证券市场基本法律法规模拟考试

1、(2019年真题)下列关于有限合伙企业合伙人的说法正确的是（）。

2、(2018年真题)进入期货交易所进行期货交易的应当是（ ）。

3、（2020年真题）根据《证券公司监督管理条例》，证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（ ）

4、(2018年真题)股份有限公司采用募集设立方式的，公司董事会应于创立大会结束后（ ）日内，向公司登记机关——工商行政管理机关申请设立登记。

5、（2016年真题）下列属于有限责任公司经理职权的有（ ）。
Ⅰ．组织实施公司年度经营计划和投资方案Ⅱ．提请聘任或者解聘公司副经理
Ⅲ．决定公司财务负责人的报酬Ⅳ．组织实施董事会决议

6、（2016年真题）下列属于设立有限责任公司的条件有（ ）。
Ⅰ．股东符合法定人数Ⅱ．符合最低注册资本要求
Ⅲ．有公司住所Ⅳ．有公司名称

7、(2019年真题)证券投资者保护基金是根据（）募集形成的，在防范和处置证券公司风险中用于保护证券投资者利益的资金。

8、（2016年真题）下列关于证券交易的说法，正确的有（ ）。
Ⅰ．非依法发行的证券，不得买卖
Ⅱ．在股票限定的期限内，不得买卖
Ⅲ．证券在证券交易所上市交易，必须采用公开的集中交易方式
Ⅳ．证券交易必须以现货进行交易

9、（2016年真题）下列选项中，属于证券交易内幕信息的知情人的有（ ）。
Ⅰ．发行人的董事Ⅱ．持有公司10%以上股份的股东
Ⅲ．发行人子公司的总经理Ⅳ．承销的证券公司相关人员

10、(2019年真题)证券公司资本杠杆率不得低于（）。

11、（2017年真题）下列关于证券发行与承销信息披露有关规定的说法中，错误的是（ ）。

12、（2020年真题）保障机构持续倡导的内容有（ ）。
Ⅰ防止大股东和其他关联方违规占用发行人资源
Ⅱ防止公司高管人员利用职务之便损害发行人利益
Ⅲ保障关联交易的公允性和合规性，并对关联交易发表意见
Ⅳ关注发行人为他人提供担保事项，并发表意见

13、(2019年真题)证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，不应当提供的服务有（）
Ⅰ.协助客户办理开户手续
Ⅱ.代理客户进行期货交易
Ⅲ.提供期货行情信息、交易设施
Ⅳ.代期货公司、客户收付期货保证金

14、(2019年真题)证券自营业务主要的投资对象，包括（）。
Ⅰ．股票
Ⅱ．债券
Ⅲ．证券投资基金
Ⅳ．黄金

15、（2017年真题）上市公司及其（ ）或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的，应予立案追诉。
Ⅰ．高级管理人员Ⅱ．实际控制人
Ⅲ．董事Ⅳ．控股股东

16、(2019年真题)在相关并购重组信息未依法公开前，财务顾问主办人有下列哪些行为应受到处罚（）
Ⅰ.操纵证券市场
Ⅱ.在项目组内讨论相关信息
Ⅲ.泄露内幕信息
Ⅳ.建议他人买卖该公司证券

17、下列关于股份有限公司注册资本的说法正确的有（ ）。
Ⅰ.采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额
Ⅱ.采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的实收股本总额
Ⅲ.采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人实收的股本总额
Ⅳ.采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的认购股本总额

18、下列有关股份有限公司股份发行的说法，错误的是（ ）。

19、按照《期货交易管理条例》的规定，期货交易所、非期货公司结算会员出现不按照规定建立、健全结算担保金制度的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（ ）万元以上10万元以下的罚款。

20、《期货交易管理条例》规定，期货交易内幕信息的知情人在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易的单位，应当对直接负责的主管人员给予（ ），并处（ ）万元以上30万元以下的罚款。

21、按照《期货交易管理条例》的规定，期货公司隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令等欺诈客户行为的，应责令改正，给予警告，违法所得不满10万元的，并处（ ）万元以上（ ）万元以下的罚款。
①10
②20
③50
④100

22、证券公司合并、分立的，国务院证券监督管理机构应当对合并、分立的申请进行审查，并在自受理之日起（ ）个月内做出批准或者不予批准的书面决定。

23、根据《证券公司监督管理条例》，未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（ ）的罚款。

24、我国现行的《公司法》全文共十三章，二百一十八条，它是为（ ）制定的。
①规范公司的组织和行为
②保护公司、股东和债权人的合法权益
③维护社会经济秩序
④促进社会主义市场经济发展

25、下列选项中不属于证券公司及其分支机构的业务经营的外部约束的是（ ）

26、证券的发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，其行为准则不包括下列选项中的（ ）。

27、当期货交易出现（ ）情况时，交易所可以采取强制减仓措施。

28、荐股软件是指具备下列（ ）一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备。
①提供具体证券投资品种选择建议
②提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见
③提供具体证券投资品种的买卖时机建议
④预测具体证券投资品种的价格走势

29、下列说法，正确的有（ ）。
①证券投资顾问基于特定客户的立场，遵循忠实客户利益原则，向客户提供适当的证券投资建议；证券分析师基于独立、客观的立场，对证券及证券相关产品的价值进行研究分析，撰写发布研究报告
②证券投资顾问服务于不特定的客户，证券研究报告操作上向特定用户发布，提供证券估值等研究结果
③证券投资顾问一般服务于普通投资者，证券研究报告一般服务于基金、QFII等专业投资者
④证券投资顾问服务与特定客户的证券投资及其利益密切相关，但通常不会显著影响证券定价；证券研究报告向多个机构客户同时发布，对证券价格可能产生较大影响

30、下列属于全国股份转让系统公司对业务规则规定的监管对象的是（ ）。
①实际控制人
②会计师事务所
③律师事务所
④高级管理人员

31、按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，从事期货中间业务的，证券公司应当每（ ）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

32、在证券公司中间介绍业务中，证券公司为期货公司介绍客户时，可以向客户（ ）。
Ⅰ．介绍业务委托关系
Ⅱ．解释期货交易流程
Ⅲ．承诺共担风险
Ⅳ．作获利保证

33、证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过（ ）。

34、下列说法正确的是（ ）。

35、根据证券基金经营机构使用香港机构证券投资咨询服务的有关规定，下列说法错误的是（ ）。

36、证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额，不得超过该计划总份额的（ ）。

37、下面有关私募类金融产品宣传推介材料，说法正确的是（ ）。
①私募基金推介材料应由私募基金股管理人制作并使用
②除私募基金管理人委托募集的基金销售机构可以使用推介材料向特定对象宣传推介外，其他任何机构不得使用推介材料
③私募基金募集机构包括向投资者销售费发行私募基金产品的私募基金管理人
④募集材料应该揭露投资风险

38、下列说法错误的是（ ）。

39、发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的情况中，以下相关处罚正确的是（ ）
①尚未发行证券的，处以二百万元以上二千万元以下的罚款
②已经发行证券的，处以非法所募资金金额百分之十以上一倍以下的罚款
③对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以一百万元以上一千万元以下的罚款

40、以下关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪构成说法错误的是（ ）

41、以下关于证券公司敏感信息管理的表述正确的是（ ）
①“需知原则”是信息隔离墙制度中敏感信息管理的基本原则
②证券公司应确保保密侧业务与公开侧业务之间的办公场所和办公设备封闭和相互独立，信息系统相互独立或实现逻辑隔离
③利用未公开信息进行交易获取非正常收益的行为尚无法律限制
④敏感信息包含内幕信息和其他未公开信息

42、以下（ ）是证券公司与客户关系的基本原则。
①保守客户秘密
②履行法定信息披露义务
③完善客户沟通、投诉处理机制
④不得挪用、侵占客户资金
⑤不得开展业务竞争
⑥履行公司财务报告披露义务

43、证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括以下内容（ ）。
①证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况
②合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况
③公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况
④合规管理有效性的评估及整改情况’
⑤内部控制的监督、检查和评价机制
⑥合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落实情况

44、以下（ ）属于某证券公司的高级管理人员。
①合规负责人李某
②副总经理王某
③独立董事孙某
④财务负责人周某
⑤董事会秘书陈某
⑥执行委员会成员钱某

45、按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券公司应当建立的机制和制度包括（ ）
①动态的净资本监控机制
②逐级问责机制
③隔离墙制度
④董监高的任职制度
⑤内部员工和客户的信息反馈机制
⑥危机处理机制

46、经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息，根据（ ），对销售产品或提供的服务划分风险等级。

47、证券公司（ ）的流动性风险管理职责包括负责制定流动性风险管理策略、措施和流程；监测流动性风险限额执行情况，及时报告超限额情况。

48、最近1年末净资产不低于1000万元，最近1年末金融资产不低于500万元，且具有（ ）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织的普通投资者可以申请转化成为专业投资者。

49、未按《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规定向证券主管部门履行报告、年检义务的，由地方证办（中国证监会）单处或者并处警告、没收违法所得、（ ）罚款。

50、根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格，必须具有从事证券业务（ ）年以上的经历。