2023年金融市场基础
本试卷为2023年金融市场基础，题目包括：单项选择题。
本卷包括如下题型：
金融市场基础
一、单项选择题 （共100题，每题1分，共计100分）
（ D ）
1、（2019年真题）世界上第一个股票交易所位于（ ）
（ B ）
2、（2020年真题）影响我国金融市场运行的主要因素有（ ） Ⅰ经济因素，如经济增长、周期波动和财政货币经济政策等 Ⅱ信息技术的发展程度 Ⅲ投资者的心理预期 Ⅳ金融市场法律制度是否完善
（ B ）
3、（2020年真题）关于存款准备金制度与货币乘数，下列说法错误的是（ ）。
（ C ）
4、（2019年真题）创新型货币政策工具主要包括（）。 Ⅰ、短期流动性调节工具 Ⅱ、常备借贷便利 Ⅲ、中期借贷便利 Ⅳ、长期借贷便利
（ D ）
5、（2019年真题）中小企业板块的设计要点主要包括（ ） Ⅰ、避免因发行上市标准变化带来风险 Ⅱ、扩大行业覆盖面,以增强上市公司行业结构的互补性 Ⅲ、避免直接建立创业板市场初始规模过小带来的风险 Ⅳ、逐步推进制度创新,为建设创业板市场积累经验
（ C ）
6、（2019年真题）在上市公司增资发行方式中，公司发行可转债券的主要动因是（）
（ D ）
7、（2019年真题）用自有资金或者从分散的公众手中筹集的资金专门进行有价证券投资活动的法人机构是（）。
（ A ）
8、（2020年真题）证券金融公司应当按照国家宏观政策，根据市场状况和风险控制需要，确定和调整（ ） Ⅰ转融通费率 Ⅱ转融通资金率 Ⅲ保证金比例 Ⅳ担证金比例
（ D ）
9、（2018年真题）对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括（ ）。 Ⅰ．信息公开披露制度 Ⅱ．信息报送制度 Ⅲ．董事会会议内容公开制度 Ⅳ．年报审计监管
（ C ）
10、（2020年真题）下列关于证券交易所发展历史的说法，错误的是（ ）。
（ D ）
11、（2018年真题）证券交易所的组织形式大致可以分为（ ）。 Ⅰ．股份制 Ⅱ．公司制 Ⅲ．合伙制 Ⅳ．会员制
（ D ）
12、（2018年真题）（ ）提供沪、深证券交易所上市证券的存管、清算和登记服务。
（ D ）
13、（2020年真题）下列有关沪港通与沪伦通区别的说法，正确的是（ ）
（ A ）
14、（2018年真题）股票的市场价格总是围绕其（ ）波动。
（ A ）
15、（2019年真题）为了便于掌握发行进度，担任凭证式国债发行任务的各个系统一般每月要汇报本系统内的累计发行数额，上报（ ）。
（ A ）
16、（2020年真题）下列关于债券评级的说法，错误的是（ ）。
（ A ）
17、（2019年真题）依所筹资金的投向不同，下列关于股票、债券、基金的说法，正确的有（ ）。 Ⅰ股票是直接投资工具 Ⅱ债券是间接投资工具 Ⅲ基金主要投向有价证券 Ⅳ基金是间接投资工具
（ A ）
18、（2019年真题）基金监管机构对基金业实行严格的监管，对各种有损于投资者利益的行为进行严厉打击，并强制基金进行及时、准确、充分的信息披漏这体现了证券投资基金的（ ）特点。
（ A ）
19、（2019年真题）基金的募集一般要经过一定的步骤,其中主要包括（ ） Ⅰ、注册 Ⅱ、申请 Ⅲ、基金合同生效 Ⅳ、发售
（ B ）
20、（2019年真题）开放式基金的特点有（） Ⅰ、没有固定期限 Ⅱ、没有发行规模限制 Ⅲ、基金份额资产净值每周公布一次 Ⅳ、全部资金可用于长期投资
（ A ）
21、（2018年真题）基金托管费通常是（ ）。
（ D ）
22、（2019年真题）关于机构投资者买卖基金产生的税收，下列说法正确的有（ ）。 Ⅰ、机构投资者购入基金、信托、理财产品等各类资产管理产品持有至到期，属于金融商品转让，计征增值税 Ⅱ、机构投资者买卖基金份额暂免征收印花税 Ⅲ、机构投资者在境内买卖基金份额获得差价收入，应并入企业的应纳税所得额，征收企业所得税 Ⅳ、机构投资者从基金分配中获得的收入，暂不征收企业所得税
（ B ）
23、（2019年真题）期货价格的特点有（ ）。 Ⅰ、预期性； Ⅱ、间断性； Ⅲ、连续性； Ⅳ、权威性。
（ D ）
24、（2020年真题）按联结的基础产品分类，结构化金融衍生产品的类别包括（ ） Ⅰ股权联结型产品 Ⅱ债权联结型产品 Ⅲ汇率联结型产品 Ⅳ商品联结型产品
（ A ）
25、（2020年真题）下列关于风险容忍度的说法，正确的是（ ）．
（ B ）
26、所交易的金融资产到期期限在1年以内的金融市场，是指（ ）。
（ A ）
27、美国上市公司股票交易场所主要分为（ ）。 ①全国性证券交易所 ②另类交易系统 ③经纪商—交易商内部撮合 ④专业证券市场
（ C ）
28、世界上最早的证券交易所是（ ）。
（ C ）
29、企业利用设备提供商或金融机构提供的资金垫付，以支付租金的方式取得贵重机器设备的使用权，以减少设备购置资金占用的一种资金融通方式是（ ）。
（ C ）
30、以获得国外企业的实际控制权为目的的国际资本流动是（ ）。
（ A ）
31、国际经验表明，增强经济金融结构弹性的重要举措之一是保持一个平衡，这个平衡是（ ）。 ①直接融资 ②间接融资 ③银行贷款 ④民间融资
（ D ）
32、下列关于Shibor的说法，不正确的是（ ）。
（ C ）
33、以下对实体经济与金融之间的相互关系的表述中，不完全合理的是（ ）。
（ B ）
34、可以作为判断货币政策力度和效果的重要指示变量的货币政策目标是（ ）。
（ B ）
35、下列属于货币政策工具的是（ ）。 ①利率 ②汇率 ③收入 ④借贷
（ A ）
36、（ ）目标是中央银行货币政策的首要目标。
（ A ）
37、下列关于中国证券监督管理委员会的职责说法正确的是（ ）。 ①研究和拟定证券期货市场的方针政策、发展规划 ②监管证券投资活动 ③监管上市国债和企业间债券的交易活动 ④监管境外企业直接或间接到境内发行股票、上市
（ C ）
38、在QDII制度中，单只基金、集合计划持有同一家银行的存款不得超过基金、集合计划净值的（ ），在基金、集合计划托管账户的存款可以不受上述限制。
（ B ）
39、按照《企业年金基金管理办法》规定，企业年金投资范围不包括（ ）。
（ A ）
40、个人投资者是证券市场最广泛的投资主体，以下不属于个人投资者的特点是（ ）。
（ A ）
41、单个投资组合的企业年金基金财产，投资于一家企业所发行的股票或单只证券投资基金，分别不得超过该企业证券发行量、该基金份额或者该保险产品资产管理规模的（ ）。
（ A ）
42、根据《证券投资者保护基金管理办法》的规定，证券投资者保护基金的来源不正确的是（）。
（ B ）
43、我国证券市场的监管目标是（ ）。 ①保护投资者利益，保障合法的证券交易活动，监督证券中介机构依法经营 ②根据国家宏观经济管理的需要，运用灵活多样的方式，调控证券市场与证券交易规模，引导投资方向，使之与经济发展相适应 ③防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持证券市场的正常秩序 ④运用和发挥证券市场机制的积极作用，限制其消极作用
（ B ）
44、证券市场监管应当坚持（）的原则。 Ⅰ．依法监管 Ⅱ．保护投资者利益 Ⅲ．“三公” Ⅳ．监督与自律相结合
（ A ）
45、为了加强市场准入的管理，对证券服务机构从事证券服务业务的审批管理办法由（ ）和有关主管部门制定。
（ D ）
46、单个投资组合的企业年金基金财产，投资于经备案的符合投资比例规定的单只养老金产品，不得超过该投资组合企业年金基金财产净值的（ ）。
（ C ）
47、优先股的“优先”体现在（ ）。
（ D ）
48、首次发行采用询价方式的，应当安排不低于本次公开发行股票数量的40％优先向通过公开募集方式设立的（ ）基金配售。 ①证券投资基金 ②商业财产保险基金 ③全国社会保障基金 ④基本养老保险基金
（ C ）
49、在集合竞价交易中，以下说法正确的有（）。 Ⅰ．所有买方有效委托按委托限价由高到低的顺序排列，限价相同者按照进入证券交易所交易系统电脑主机的时间先后排列 Ⅱ．所有卖方有效委托按照委托限价由低到高的顺序排列，限价相同者也按照进入交易系统电脑主机的时间先后排列 Ⅲ．按照价格优先、同等价格下时间优先的成交顺序依次成交，直至成交条件不满足为止 Ⅳ．集合竞价中未能成交的委托，自动进入连续竞价
（ D ）
50、恒生指数于1985年推出的分类指数不包括（ ）。
（ C ）
51、证券存管是指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给（ ）保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为，发生主体为证券公司与证券登记结算机构。
（ B ）
52、通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于（ ）股。
（ C ）
53、在委托受理环节，如果客户采用自动委托方式，下列说法错误的是（ ）.
（ D ）
54、在证券分析中，对（ ）因素的分析被称为基本面分析。 ①宏观经济和证券市场运行状况 ②行业前景 ③政治及其他不可抗力 ④公司经营状况
（ B ）
55、管理层是具体负责公司日常经营的核心力量，对管理层的分析包括主要高级管理人员（）等内容，以及管理团队稳定性、合作与分工等情况。 Ⅰ．财产 Ⅱ．经验 Ⅲ．水平 Ⅳ．性格
（ A ）
56、可以对将来的经济状况提供预示性信息的经济指标被称为（ ）。
（ D ）
57、A借给B100元，约定以10％的年利率复利计息，5年后还本付息，那么5年后A应该收到（ ）元。
（ C ）
58、代销期满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量的比例为（ ）时，发行人应当按照发行价加算银行同期利息返还给已经认购的股东。
（ A ）
59、利率水平、货币供给、企业投资规模等属于经济指标分类中的（ ）
（ A ）
60、融券交易也是一种（ ）。
（ B ）
61、影响股价变化的其他因素包括（ ）。 ①心理因素 ②人为操纵因素 ③政策及制度因素 ④宏观经济因素
（ C ）
62、主板（中小企业板）上市公司存在下列（ ）情形时，不得非公开发行股票。 ①现任董事、高级管理人员最近36个月内受到过中国证监会的行政处罚，或者最近12个月内受到过证券交易所公开谴责 ②上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查 ③上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害，但已经消除 ④最近1年及1期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告 ⑤本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
（ B ）
63、根据《上海证券交易所科创板股票交易特别规定》，首次公开发行上市的股票，上市后前（ ）个交易日不设价格涨跌幅限制。
（ A ）
64、债券所规定的资金借贷双方的权责关系主要有（ ）。 ①所借贷货币资金的数额 ②借贷的时间 ③在借贷时间内的资金成本或应有的补偿（债券的利息） ④债券的利率
（ B ）
65、债券按付息方式分类，可以分为（ ）。
（ B ）
66、根据《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，商业银行发行金融债券核心资本充足率应不低于（ ）。
（ D ）
67、一般来说，具有高度流动性的债券同时也是较安全的，因为它不仅可以迅速地转换为货币，还可以按一个较稳定的价格转换。关于债券不能收回投资的风险说法有误的是（ ）。
（ B ）
68、地方政府债券可以分为（ ）和（ ）。
（ B ）
69、中国银行间市场交易商协会（以下简称交易商协会）负责受理企业债务融资工具的发行注册。交易商协会设注册委员会，注册委员会通过注册会议行使职责。下面关于注册委员会说法正确的是（ ）。 ①注册会议原则上每周召开一次 ②注册会议原则上每月召开一次 ③注册会议由5名注册委员会委员参加 ④注册会议由3名注册委员会委员参加
（ C ）
70、地方政府专项债券的规模（ ）。
（ D ）
71、下面关于企业债券的说法正确的是（ ）。 ①棚户区改造项目可发行并使用不超过项目总投资60％的企业债券资金 ②棚户区改造项目可发行并使用不超过项目总投资70％的企业债券资金 ③企业债券的利率不得高于银行相同期限居民储蓄定期存款利率的30％ ④发行企业债券，担保并非强制要求
（ C ）
72、下列关于债券成交原则的说法中，错误的是（）。
（ D ）
73、下列关于债券报价与结算说法错误的是（ ）。
（ A ）
74、下列关于债券和股票的说法中，有误的是（ ）。
（ C ）
75、债券信用评级从初评工作开始到信用评级报告初稿完成日，单个主体评级或债券评级不应少于（ ）个工作日，集团企业评级或债券评级不应少于（ ）个工作日。
（ C ）
76、中国银行间市场交易商协会负责受理企业债务融资工具的发行注册。交易商协会不接受注册的，企业可于（ ）个月后重新提交注册文件。
（ D ）
77、根据《管理办法》第十七条规定，存在下列（）情形之一的，不得公开发行公司债券。 Ⅰ．最近36个月内公司财务会计文件存在虚假记载 Ⅱ．本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 Ⅲ．对已发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态 Ⅳ．严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形
（ A ）
78、以下债券不需要进行债券评级的有（ ）。 ①国库券 ②国家银行发行的金融债券 ③地方政府债券 ④企业债券
（ B ）
79、资产证券化的参与主体中，（ ）的主要职能是以资产证券化为目的而特别组建的独立法律主体，其负债主要是发行的资产支持证券，资产则是被证券化的基础资产。
（ A ）
80、以下属于证券投资基金特点的有（）。 Ⅰ、集合理财，专业管理 Ⅱ．组合投资，分散风险 Ⅲ．利益共享，风险共担 Ⅳ．独立托管，保障安全
（ C ）
81、下列关于几种特殊类型基金的说法中，正确的有（ ）。 Ⅰ．QDII基金是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金 Ⅱ．分级基金又被称为结构型基金、可分离交易基金 Ⅲ．ETF最大的特点是实物申购、赎回机制 Ⅳ．LOF会出现封闭式基金大幅度折价交易的现象
（ A ）
82、（ ）借助结构化设计将同一基金资产划分为预期风险收益特征不同的份额类别，可以同时满足不同风险收益偏好投资者的需求。
（ B ）
83、以下（ ）费用不列人基金管理过程中发生的费用。 ①基金合同生效前的验资费 ②与基金运作无关事项的费用 ③银行汇款手续费 ④基金管理人或托管人未履行义务导致的费用支出或基金财产损失
（ B ）
84、证券投资基金在我国的发展可分为四个阶段，1998—2003年属于（ ）
（ B ）
85、基金募集申请经中国证监会注册后，基金管理人应当在基金份额发售的（ ）日前，将基金份额发售公告、基金招募说明书提示性公告和基金合同提示性公告登载在指定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产品资料概要、基金合同和基金托管协议登载在指定网站上。
（ C ）
86、互换的主要类型有（）。 Ⅰ．利率互换Ⅱ．货币互换 Ⅲ．信用违约互换Ⅳ．股权互换
（ B ）
87、任何金融工具都可能出现因指数价格的不利变动而带来资产损失的可能性，这是（ ）。
（ A ）
88、套期保值的基本做法是（） I.持有现货空头，买入期货合约 II.持有现货空头，卖出期货合约 III.持有现货多头，卖出期货合约 IV.持有现货多头，买入期货合约
（ D ）
89、与金融现货交易相比，金融期货的特征有（）。 Ⅰ．交易对象不同 Ⅱ．交易目的不同 Ⅲ．交易价格的含义不同 Ⅳ．交易方式不同
（ D ）
90、金融期货合约按基础工具划分可分为（ ）。
（ B ）
91、按照《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则，股指期货合约的每日最大波动限制为（ ）。
（ D ）
92、按照《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则，对于沪深300股指期货合约，进行投机交易的客户某一合约单边持仓限额为（ ）手。
（ B ）
93、修正的美式期权也叫作（）。 Ⅰ.百慕大期权 Ⅱ.大西洋期权 Ⅲ.欧式期权 Ⅳ.互换期权
（ C ）
94、（ ）是指美国的证券中央保管和清算机构，负责ADR的保管和清算。
（ A ）
95、表示期权标的证券价格变化对期权价格影响程度的金融期权的风险指标是（ ）。
（ C ）
96、金融衍生工具按照基础工具种类，可以分为（ ）。 ①货币衍生工具 ②利率衍生工具 ③结构化金融衍生工具 ④股权类产品的衍生工具
（ D ）
97、运用信用打分模型进行信用风险分析的过程是（ ）。 ①根据经验或相关性分析确定特定债务人或头寸暴露的违约风险主要与哪些经济或财务因素有关，模拟出特定形式的函数关系式 ②根据历史数据进行回归分析，得出各相关因素的权重以体现其对于借款人违约作用的大小 ③将潜在借款人相关因素的数值代入函数关系式计算出一个数值 ④根据所得数值的大小衡量潜在借款人的信用风险水平，从而决定贷款与否
（ A ）
98、以下属于流动性风险衡量的是（ ）。 ①融资流动性风险 ②资产流动性风险 ③敏感性分析 ④波动性分析
（ C ）
99、在资本充足方面，常用的风险控制指标包括（ ）。 ①风险覆盖率 ②资本杠杆率 ③压力测试 ④资本充足率
（ D ）
100、期权风险取决于（ ）等因素。 ①基础资产的价格 ②离期权到期日的时间 ③基础资产价格波动性 ④无风险利率
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