2023年金融市场基础复习题

1、（2018年真题）（ ）于2004年1月发布了《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，为我国资本市场改革和发展作出了全面部署。

2、（2020年真题）证券交易所的组织形式主要有（ ）
Ⅰ、合伙人制
Ⅱ、联合制
Ⅲ、公司制
Ⅳ、会员制

3、（2020年真题）主板上市公司申请首次公开发行新股，应符合的要求有（ ）
Ⅰ业务和盈利来源相对稳定，不存在严重依赖于控股股东、实际控制人的情形
Ⅱ现有主营业务或投资方向能够可持续发展，行业经营环境和市场需求不存在现实或可预见的重大不利变化
Ⅲ不存在可能严重影响公司持续经营的投保、诉讼、仲裁或其他重大事项
Ⅳ最近24个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业收入比上年下降50%以上的情形

4、（2020年真题）关于清算与交收，下列说法正确的有（ ）
Ⅰ、清算在前，交收在后
Ⅱ、清算与交收密不可分，清算与交收同步进行
Ⅲ、清算结果正确才能保证交收的顺利进行
Ⅳ、证券公司与客户之间的资金清算交收由证券公司自行负责

5、（2018年真题）下列能影响股价变动的因素有（ ）。
Ⅰ．政治因素
Ⅱ．人为操纵因素
Ⅲ．制度因素
Ⅳ．心理因素

6、（2019年真题）按照债券形态分类，无记名国债属于（ ）。

7、（2020年真题）债券现券买卖是（ ）

8、（2019年真题）下列关于期货交易的说法正确的有（ ）。
Ⅰ、期货合约在交易所内外均可以进行
Ⅱ、期货合约是标准化的
Ⅲ、期货合约的结算通过专门的结算公司
Ⅳ、期货合约具备对冲机制，其实物交割比例极高

9、（2020年真题）2011年1月1日，中国人民银行发行1年期中央银行票据，每张面值100元，年贴现率3.5%，2011年6月30日该中央银行票据的理论价格约为（ ）元。

10、（2020年真题）下列关于公开募集证券投资基金侧袋机制的说法，错误的是（ ）。

11、（2018年真题）证券投资基金是通过公开发售（ ）募集资金。

12、（2019年真题）基金一般都按照（ ）的时间间隔对基金资产进行估值。

13、（2018年真题）衡量一个证券投资基金经营业绩的主要指标是（ ）。

14、（2020年真题）关于基金的交易制度，下列说法错误的是（ ）。

15、（2019年真题）交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期买卖基础金融资产的合约称之为（ ）。

16、（2018年真题）1988年的《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8％以上，其中核心资本至少为总资本的（ ）。

17、（2020年真题）属于金融期货主要交易制度的有（ ）
Ⅰ场外交易制度
Ⅱ限仓制度
Ⅲ大户报告制度
Ⅳ每日价格波动限制及断路器规则

18、（2019年真题）下列有关金融期权的表述正确的是（ ）。
Ⅰ、期权的买方在支付了期权费后，就获得了期权合约所赋予的权利
Ⅱ、期权的买方可以选择行使所拥有的权利
Ⅲ、期权的卖方在收取期权费后，就承担着在规定时间内履行该期权合约的义务
Ⅳ、期权的卖方可以有条件地履行合约规定的义务

19、（2018年真题）因市场价格变量波动而给经济主体带来损益的风险，这是（ ）。

20、资金需求者与资金初始供应者之间不发生直接信贷关系，而是由金融中介机构起桥梁作用，二者只与金融机构发生债权债务关系。这反映了间接融资的（ ）特点。

21、企业与企业之间相互提供的，和商品交易直接相联系的资金融通形式是（ ）。

22、在SETS系统交易的证券必须符合的条件是（ ）。
①至少拥有1个做市商
②至少拥有5个做市商
③做市商需要提供至少1个EMS的双边报价
④做市商需要提供至少5个EMS的双边报价

23、为各类封闭式投资基金提供上市渠道的市场是（ ）。

24、由姜洋在中国金融衍生品论坛上提出的（ ）路径的形成，本质上是因为当商品经济发展到一定阶段，随着总量的扩大，不确定性和风险因素都在增多，必然产生衍生品的客观需求。

25、我国金融市场体系包括（ ）。
①货币市场
②债券市场
③商品市场
④金融衍生品市场

26、对政府提供信贷、代表政府管理金融活动属于中央银行的（ ）职能。

27、中央银行采取的旨在影响银行系统的资金运用方向和信贷资金利率结构的各种措施是指（ ）。

28、纪80年代以来，中央银行职能的变化突出表现在( )。

29、中国金融监管“一行三会”的格局形成的标志性事件是（）。

30、构成我国信用债市场主体的有（ ）。
①中期票据②短期融资券
③企业债④公司债

31、影响金融市场运行的主要宏观经济变量包括（ ）。
①国内生产总值
②经济周期
③通货膨胀与利率
④汇率和国际资本流动

32、以下不属于操作目标的是（ ）。

33、下列关于主板市场和创业板市场的说法正确的是（ ）。

34、下列关于设立私募基金子公司的说法正确的是（ ）。
①每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过1家。
②私募基金子公司及其下设基金管理机构将自有资金投资于本机构设立的私募基金的，对单只基金的投资金额不得超过该只基金总额的20％
③私募基金子公司及其下设特殊目的机构可对外提供担保和贷款
④私募基金子公司及其下设特殊目的机构不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人

35、证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起（）日内，将其信用等级划分及定义、评级方法、评级程序报中国证券业协会备案，并通过中国证券业协会网站、本机构网站及其他公众媒体向社会公告。

36、每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过（ ）家。

37、为了规范律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务，保障执业质量，维护投资者的合法权益，（），中国证监会制定并发布了《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》

38、证券公司申请IB业务资格，应当符合的条件有（ ）。
①申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
②证券公司申请IB业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有5名。开展IB业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员
③全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前两个月的风险监督指标持续符合规定的标准
④已按规定建立健全与IB业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度

39、下列对证券市场融资活动特征描述正确的是（ ）。

40、下列属于国务院证券监督管理机构职责的是（ ）。
①依法开展投资者教育
②依法对证券违法行为进行查处
③依法监督检查证券发行、上市和交易的信息披露
④进人涉嫌违法行为发生场所调查取证

41、下面对机构投资者描述错误的是（ ）。

42、根据《证券服务机构从事证券服务业务备案管理规定》会计事务所、律师事务所及从事资产评估、资信评估、财务顾问、信息技术系统服务的证券机构应当在签订服务业务协议之日起（ ）工作日内备案。

43、下列关于证券公司IB业务的业务规则的说法错误的是（ ）。

44、无限售条件股份，是指流通转让不受限制的股份。具体包括（ ）。
Ⅰ．境内上市人民币普通股，即A股，含公开发行时向公司职工配售的公司职工股
Ⅱ．境内上市外资股，即B股
Ⅲ．境外上市外资股，即在境外证券市场上市的普通股，如H股
Ⅳ．其他

45、股票代表着股东的（ ），所以对于股份公司来说，通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔（ ），股票的转让（ ）。

46、关于股票的性质叙述，正确的是（）。
Ⅰ . 股票本身具有价值
Ⅱ . 股票的转让就是股东权的转让
Ⅲ．股票是一种代表财产权的有价证券
Ⅳ．股票与它代表的财产权有不可分离的关系，它们二者合为一体

47、股票可以通过依法转让而变现的特性是指股票的（ ）。

48、配股除了应当符合上市公司公开发行新股的一般条件之外，《上市公司证券发行管理办法》对于上市公司配股还有以下的特别规定，即（）。
Ⅰ．拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30％
Ⅱ．控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量
Ⅲ．采用证券法规定的代销方式发行
Ⅳ．采用证券投资基金法规定的代销方式发行

49、上市公司发生下列（ ）情形，应当被强制退市。
①上市公司股票在一定期限内累计成交量低于证券交易所规定的最低限额
②上市公司连续10个交易日（不含停牌交易日）每日股票收盘价均低于股票面值
③上市公司在证券交易所规定期限内，未改正财务会计报告中的重大错报
④法定期限届满后，上市公司在证券交易所规定的期限内未能披露半年度报告

50、证券交易程序中，开户包括开立（）。
Ⅰ．证券账户
Ⅱ．资金账户
Ⅲ．存款账户
Ⅳ．交易账户

51、以下关于价格优先的说法正确的是（）。
Ⅰ．较低价格买入申报优先于较高价格买入申报
Ⅱ．较高价格买入申报优先于较低价格买入申报
Ⅲ．较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报
Ⅳ．较高价格卖出申报优先于较低价格卖出申报

52、关于撤单，以下说法正确的有（ ）。
①在委托未成交之前，委托人有权变更委托
②对委托人撤销的委托，证券营业部须在次日将冻结的资金或证券解冻
③委托成交部分不得撤单
④在委托未成交之前，委托人有权撤销委托

53、下列做法中，不符合相关规定的是（ ）。

54、沪深300指数（ ）调整一次。

55、下列证券交易所中，能将其托管制度概括为“自动托管、随处通买、哪买哪卖、转托不限”的是（ ）。

56、一般来说，证券买卖委托受理过程不包括（）。

57、A公司的每股收益是2．5元，A公司的市盈率为2，则A公司的股票价值为（ ）元。

58、直觉化决策方式、图形化决策方式、指标化决策方式和模型化决策方式等是股票分析方法中（ ）的决策方式。

59、A公司当年的净资产收益率为75%,已知当年的销售利润率为25%,资产周转率为2,那么杠杆比率为（ ）。

60、沪、深证券交易所对股票交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为（ ）

61、深股通起始额度每日为（ ）亿元人民币。

62、影响股票投资价值的内部因素包括（ ）。
①公司净资产
②股利政策
③并购重组
④货币政策

63、中小板综合指数是（ ）的股价指数。

64、恒生指数于1985年推出的分类指数包括（ ）。
①金融
②地产
③公用事业
④制造业

65、经济学中有“不要把鸡蛋放在一个篮子里”的说法，李某对自己的收入进行理财，购入了国债、基金、保险和证券，并将一部分资金存人银行，李某上述行为体现的是股票的（ ）特征。

66、A公司目前的资产总额是8000万元，负债总额为3000万元，发行在外的普通股股数是1000万股，无优先股，因此A公司的股票账面价值为
（ ）元。

67、下列关于外国债券的说法，正确的是（ ）。

68、银行业金融机构发行资本补充债券，应满足的条件不包括（ ）。

69、对于面向公众投资者和合格投资者公开发行的公司债券，中国证监会收到申请文件后，在（ ）个工作日内决定是否受理。

70、普通金融债券按面值发行，到期一次还本付息，期限一般是（），类似于定期存款，只是利率高些。
Ⅰ．1年
Ⅱ．2年
Ⅲ．3年
Ⅳ．5年

71、甲是投资者，试图投资资产证券化产品。对于甲来说，资产证券化的优势在于（ ）。

72、（ ）是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场按照计划分期发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具。

73、凭证式国债是一种（）的储蓄型债券，由具备凭证式国债承销团资格的机构承销。（）一般每年确定一次凭证式国债承销团资格。

74、发行短期融资融券，注册会议由（）名注册委员会委员参加。

75、企业集团财务公司发行金融债券后，资本充足率不低于（ ）。

76、与现券交易相比，远期交易的特点主要表现在以下（ ）方面。
①远期交易买卖双方必须签订远期合同
②远期交易的买卖双方进行商品交收或交割的时间与达成交易的时间，通常有较长的时间间隔
③远期交易通过正式谈判，双方达成一致后签订合同才算成立
④远期交易存在价格风险，价格会随着时间的推移而变动

77、债券的开户合同应当包括如下事项（ ）。
①委托人的真实姓名、住址、年龄、职业、身份证号码
②委托人与证券公司之间的权利和义务
③确立开户合同的有效期限
④延长合同期限的条件和程序

78、按照相关规定，证券公司次级债数额应符合：长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本（不含长期次级债累计计人净资本的数额）的（ ）。

79、债券报价的主要方式有（ ）。
①公开报价
②对话报价
③双边报价
④小额报价

80、对于财政部代理发行地方政府债券的投标最低投标量、最低承销额限定，下面说法正确的是（ ）。
①承销团甲类成员最低投放量为当期地方债招标额的4%
②承销团乙类成员最低投放量为当期地方债招标额的2%
③承销团甲类成员最低承销额为当期地方债招标额的1%
④承销团乙类成员最低承销额为当期地方债招标额的0.2%

81、2019年，我国国债发行规模从4483.53亿元增加到（ ）万亿元。

82、下列关于对证券投资基金的称谓正确的有（）。
Ⅰ．美国称“共同基金”
Ⅱ．英国称“单位信托基金”
Ⅲ．日本称“单位信托基金”
Ⅳ．我国香港地区称“证券投资信托基金”

83、A公司将自己拥有的85％的基金资产投资于股票，剩余的15％用于投资国债，则该证券投资基金为( )。

84、在基金运作中，（ ）居主导与核心位置。

85、申请募集基金，拟募集的基金应当具备下列（ ）条件。
①有明确、合法的投资方向
②有明确的基金运作方式
③基金合同、招募说明书等法律文件草案符合法律、行政法规和中国证监会的规定
④基金名称表明基金的类别和投资特征

86、以资本资产定价模型为基础的评价基金业绩的绝对指标是指（ ）。

87、（ ）是指依据基金合同设立的一类基金，在我国，是依据基金管理人、基金托管人之间所签署的基金合同设立，基金投资者购买基金份额后成为基金持有人，依法享受权利并承担义务。

88、关于基金费用，说法正确的是（ ）。
①基金销售过程中发生的费用需要直接从基金财产中列支
②基金销售过程中发生的费用不需要直接从基金财产中列支
③基金管理过程中发生的费用需要直接从基金财产中列支
④基金管理过程中发生的费用不需要直接从基金财产中列支

89、以下关于ETF和LOF的说法错误的有（ ）。
Ⅰ、ETF的申购和赎回均以现金进行
Ⅱ、LOF必须采用指数基金模式
Ⅲ、ETF只在二级市场交易
Ⅳ、LOF对申购和赎回没有规模的上限

90、金融期货主要包括（ ）。
Ⅰ．货币期货Ⅱ．利率期货
Ⅲ．股票指数期货Ⅳ．股票期货

91、中国外汇交易中心于（ ）年2月9日开始人民币利率掉期交易。

92、关于利率期货，下列说法正确的有（ ）。
①利率期货主要是为了规避利率风险而产生的，固定利率有价证券的价格会受到现行利率和预期利率的影响，价格变化与利率变化一般为反向关系
②以国债期货为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种
③在国债期货暂停交易18年之后，中国金融期货交易所于2013年9月6日首次上市交易了5年期国债期货合约
④常见的参考利率包括国债利率、伦敦银行间同业拆放利率、香港银行间同业拆放利率、联邦基金利率等

93、参与美国存托凭证发行与交易的中介机构包括（ ）。
①美国证券交易委员会
②存券银行
③托管银行
④中央存托公司

94、下列关于金融衍生工具的发展动因，说法错误的是（ ）。

95、金融衍生工具从（ ）分类的角度，可以划分为股权类产品的衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。

96、报价系统是经中国证监会批准设立的为机构投资者提供私募产品报价、发行、转让及相关服务的专业化电子平台，下列选项不符合其定位的是（ ）。

97、曾在上海证券交易所、深圳证券交易所上市交易的权证，存续时间至少为（）。

98、（ ）是金融机构开展风险管理的基础前提。

99、根据导致市场风险因素的不同，市场风险一般划分为（ ）。
①利率风险
②外汇风险
③股票价格风险
④商品风险

100、（ ）是指在交易中需要迅速而且大规模地买进或者卖出证券，不能按照预定价位成交而多支付的成本。