历年基金法律法规、职业道德与业务规范试题
本试卷为历年基金法律法规、职业道德与业务规范试题，题目包括：单项选择题。
本卷包括如下题型：
基金法律法规、职业道德与业务规范试题
一、单项选择题 （共50题，每题2分，共计100分）
（ B ）
1、证券投资基金由（ ）进行基金财产的保管。
（ B ）
2、下列关于基金与银行储蓄存款的说法，正确的是（ ）。 Ⅰ.银行储蓄存款表现为银行的负债，是一种信用凭证 Ⅱ.基金与银行储蓄存款的性质不同 Ⅲ.基金的风险大于银行储蓄存款的风险 Ⅳ.信息披露程度相同
（ C ）
3、关于债券和债券基金的说法，不正确的是（ ）。
（ B ）
4、在美国等发达市场，（ ）兼具银行储蓄和支票账户的功能。
（ D ）
5、以下关于ETF实行一级市场与二级市场并存的交易制度的描述不正确的是（ ）。
（ C ）
6、关于增长型基金、收入型基金和平衡型基金的收益的排序正确的是（ ）。
（ C ）
7、下列不属于按投资市场分类的股票基金是（ ）。
（ D ）
8、关于场内货币基金，下列说法错误的是。（ ）
（ D ）
9、（ ）属于狭义的基金监管。
（ A ）
10、（ ）是查处基金违法案件的基础。
（ A ）
11、设立基金管理公司，拟任的高级管理人员、业务人员不少于（ ）人，并应当取得基金从业资格。
（ C ）
12、根据《证券投资基金法》的规定，基金募集期限届满不能满足募集要求的，基金管理人不需要承担的责任是（ ）。
（ D ）
13、对非公开募集基金监管的重点集中在募集环节的主要表现为（ ）。 Ⅰ．确立合格投资者制度 Ⅱ．禁止公开宣传推介 Ⅲ．规范基金合同必备条款 Ⅳ．强化违反监管规定的法律责任
（ C ）
14、下列说法正确的是（ ）。 Ⅰ．基金业协会为私募基金管理人办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力的认可 Ⅱ．基金业协会为私募基金管理人办理登记备案不构成对私募基金管理人持续合规情况的认可 Ⅲ．基金业协会为私募基金管理人办理登记备案不作为对基金财产安全的保证 Ⅳ．基金业协会为私募基金办理登记备案构成对私募基金持续合规情况的认可
（ C ）
15、下列属于非公开募集基金推介方式的是（ ）。
（ A ）
16、私募基金的合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于（ ）万元。
（ D ）
17、下列关于基金公开募集基金说法错误的是。（ ）
（ B ）
18、是否要求权利与义务的对等表现了法律与道德在（ ）的不同。
（ B ）
19、职业道德修养是一种（ ），关键在于“自我”的意愿和努力。
（ A ）
20、某基金管理公司的基金经理甲在一次朋友聚会上，听朋友乙（乙是A公司的高管）说A公司将要收购B公司。于是甲利用此消息进行了投资交易。甲的行为违反了基金职业道德的（ ）要求。
（ A ）
21、（ ）是指利用虚构事实或者隐瞒真相的方式欺骗客户，使客户产生错误的认识，最终做出错误的判断。
（ D ）
22、基金募集一般经过下列步骤（ ）。 Ⅰ．申请 Ⅱ．注册 Ⅲ．发售 Ⅳ．基金合同生效
（ B ）
23、基金份额的转换一般采取未知价法，按照转换申请日的（ ）为基础计算转换基金份额数量。
（ A ）
24、以下关于封闭式基金折（溢）价率的描述，错误的是（ ）。
（ C ）
25、根据中国证监会2007年3月对开放式基金认购费计算方法的统一规定，基金认购费的计算公式为（ ）。
（ A ）
26、证券交易所在开市后根据ETF申赎、赎回清单和组合证券由各只证券的实时成交数据计算并每（ ）提供一次基金份额参考净值。
（ C ）
27、基金信息披露的禁止行为，不包括（ ）。
（ D ）
28、基金管理人的信息披露事项不涉及（ ）环节。
（ D ）
29、基金销售机构在进行市场细分时应遵循的原则有（ ）。 Ⅰ易入原则 Ⅱ成长原则 Ⅲ利润原则 Ⅳ识别原则
（ D ）
30、下列关于基金销售人员在向投资者办理基金销售业务的叙述中，错误的是（ ）。
（ D ）
31、1月，A基金公司宣传新推出的B基金产品。3月，监管机构例行检查时发现A基金公司未向监管部门报送该批次宣传推介材料，且在检查中发现相关推介材料登载了其他基金过往业绩但是未注明数据的出处。对此案例的评析，下列说法错误的是（ ）。
（ C ）
32、下列有关基金管理公司和代销机构的宣传推介材料审批报备流程，说法错误的是（ ）。
（ B ）
33、下列关于基金销售行为，错误的是（ ）。
（ C ）
34、下列关于风险管理程序的说法中，错误的是（ ）。
（ C ）
35、金融市场的参与者不包括（ ）。
（ B ）
36、证券投资基金管理公司是经（ ）批准的在中国境内设立，从事证券投资基金管理业务和其他业务的企业法人。
（ D ）
37、我国目前资产管理行业的现状不包括（ ）。
（ C ）
38、基金管理公司风险管理的基本原则包括最高性原则、全面性原则、（ ）、权责匹配原则、适时性原则。
（ C ）
39、下列对另类投资基金的描述中，正确的是（ ）。
（ B ）
40、(2016年)下列选项中，既是基金当事人，又是基金市场的主要服务机构的是（ ）。
（ A ）
41、(2017年)下列关于上市交易开放式指数基金（ET F）的特点的说法中，错误的是（ ）。
（ B ）
42、(2016年)下列关于基金监管的叙述中，正确的是（）。
（ D ）
43、(2017年)关于道德与法律的联系，下列表述错误的是（ ）。
（ D ）
44、(2017年)基金从业人员接受职业道德教育的途径多种多样，下列不属于基金职业道德教育主要途径的是（ ）。
（ A ）
45、(2017年)关于基金从业人员接受职业道德教育的途径与方式，下列表述错误的是（ ）。
（ C ）
46、(2017年)某基金招募说明书中申购、赎回费率的表述如下： 2016年2月18日，某投资者通过场外（某银行）申购该基金30000元，当日基金份额净值为1．05元，则其申购手续费和可得到的申购份额分别为（ ）。
（ C ）
47、(2017年)规范基金信息披露的作用有（ ）。 Ⅰ．防止信息误导给投资者造成损失 Ⅱ．保护公众投资者的合法权益 Ⅲ．增加投资者的投资回报 Ⅳ．有利于投资者的价值判断
（ B ）
48、(2017年)关于投资者教育，下列说法错误的是（ ）。
（ D ）
49、(2017年)根据《证券投资基金管理公司管理办法》，下列关于独立董事的描述中，正确的是（ ）。
（ A ）
50、(2016年)基本管理制度的内容不包括（ ）。
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