往年基金法律法规、职业道德与业务规范
本试卷为往年基金法律法规、职业道德与业务规范，题目包括：单项选择题。
本卷包括如下题型：
基金法律法规、职业道德与业务规范
一、单项选择题 （共50题，每题2分，共计100分）
（ C ）
1、(2017年)需要披露上市交易公告书的基金品种主要有（ ）。
（ B ）
2、合格投资者是指投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合（ ）的单位和个人。 Ⅰ．净资产不低于2000万元的单位 Ⅱ．净资产不低于1000万元的单位 Ⅲ．金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元的个人 Ⅳ．金融资产不低于500万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元的个人
（ A ）
3、9月，我国第一只开放式基金——（ ）诞生。
（ B ）
4、（ ）又称为交易所交易基金。
（ C ）
5、避险策略基金的分析，如下说法错误的是。（ ）
（ C ）
6、下列属于QDII基金禁止性行为的是（ ）。
（ A ）
7、基金管理人整改后，中国证监会经验收符合有关要求的，应当自验收完毕之日起（ ）内解除对其采取的有关措施。
（ C ）
8、基金的宣传推介资料中，不符合法律法规相关要求的是（ ）。
（ A ）
9、职业素质包括专业技能和（ ）。
（ D ）
10、商业秘密包括（ ）。 Ⅰ．对证券市场的分析报告 Ⅱ．对某一行业的研究报告 Ⅲ．内控制度 Ⅳ．员工激励机制
（ C ）
11、客户利益优先的原则要求基金从业人员（ ）。
（ A ）
12、内幕交易和操纵市场行为，违反证券市场（ ）的原则。
（ A ）
13、（ ）是判定是否构成“操纵市场”的关键因素。
（ C ）
14、基金募集期限届满时，基金合同的生效条件之一是：开放式基金的基金份额持有人的人数不少于（ ）人。
（ D ）
15、暂停申购和赎回ETF份额的情形不包括（ ）。
（ C ）
16、下列关于LOF与ETF申购和赎回的区别，表述错误的是（ ）。
（ C ）
17、证券公司代销基金具有下列（ ）特点。 Ⅰ．传统股票投资者转为基金投资者的首选 Ⅱ．网点较多 Ⅲ．客户经理专业服务较好 Ⅳ．推动股票经纪客户向基金投资者转化有动力
（ C ）
18、根据《证券投资基金销售管理办法》，申请基金销售业务资格应当具备的基本条件不包括（ ）。
（ C ）
19、下列关于证券投资基金的说法中，错误的是（ ）。
（ D ）
20、关于基金宣传推介材料的语言表述，说法错误的是（ ）。
（ D ）
21、基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中，说法正确的有（ ）。 Ⅰ．与基金投资人的利益发生冲突时，优先保障基金投资人的合法利益 Ⅱ．将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节 Ⅲ．对基金管理人、基金产品和基金投资人的调查和评价，应尽力做到客观准确 Ⅳ．基金产品的风险评价和基金投资人的风险承受能力评价应根据实际情况及时更新
（ C ）
22、基金销售客户服务的特点不包括（ ）。
（ D ）
23、（ ）不属于具体的基金客户服务流程。
（ B ）
24、基金公司股东必须承担的义务，表述错误的是（ ）。
（ B ）
25、基金公司中（ ）的职责是制定公司中长期品牌战略和实施规划。
（ C ）
26、（ ）属于基金管理公司风险管理的基本原则。
（ D ）
27、基金公司董事会依法行使以下职权（ ）。 Ⅰ.执行股东会的决议； Ⅱ.批准总经理制定的公司组织架构、内部控制制度和基本管理制度，体现公司的统—性和完整性，从制度设计上保证公司责任体系、决策体系和报告路径的清晰、独立； Ⅲ.批准总经理制定的公司经营计划和投资方案； Ⅳ.聘任、解聘公司高级管理人员及基金经理，并决定他们的薪酬、聘用期限和其他聘用条款事宜； Ⅴ.批准公司与公司任何股东或者任何关联公司进行的重大关联交易； Ⅵ.审议公司管理的公募基金的定期报告； Ⅶ.批准聘任或者替换会计师事务所。
（ B ）
28、下列关于基金公司会计系统说法错误的是（ ）。
（ A ）
29、属于销售业务控制内容的是（ ）。
（ C ）
30、投资合规性风险不包括（ ）。
（ D ）
31、下列不属于金融市场的"市场失灵"问题的主要表现的是（ ）
（ C ）
32、投资基金集中社会资金的方式主要为向投资者发行（ ）。
（ C ）
33、金融资产分为（ ）。 ①货币类金融资产②股权类金融资产 ③债券类金融资产④债权类金融资产
（ D ）
34、以下不是私募机构资产管理业务的范围的是（ ）。
（ C ）
35、道德与法律是社会行为规范最重要的两种形式，关于道德与法律的联系，下列说法中正确的是（ ）
（ A ）
36、(2017年)基金资产保管方面的信息披露属于（ ）的义务。
（ C ）
37、(2017年)下列关于中国证券投资基金业协会的说法中，错误的是（ ）。
（ B ）
38、(2017年)关于公司型基金，下列说法错误的是（ ）。
（ C ）
39、(2016年)中国证监会对基金机构的检查内容不包括（ ）。
（ A ）
40、(2017年)监管机构对基金机构检查的主要内容包括（ ）。 Ⅰ．合规监控 Ⅱ．风险管理 Ⅲ．内部稽核 Ⅳ．行为规范
（ C ）
41、(2017年)基金管理人在收到基金准予注册文件6个月之后才开始募集，原注册的事项未发生实质性变化的，应向国务院证券监督管理机构（ ）。
（ D ）
42、(2017年)对于私募基金的备案，下列表述错误的是（ ）。
（ A ）
43、(2017年)关于基金从业人员职业道德规范，下列表述错误的是（ ）。
（ A ）
44、(2017年)下列行为中，不符合基金从业人员职业道德中诚实守信要求的是（ ）。 Ⅰ．在销售基金产品时，为了让客户更深入的了解产品，对产品的未来收益进行预测 Ⅱ．某只基金产品近期投资业绩良好，从业人员截取了这段时间的收益表现数据向客户宣传推介 Ⅲ．基金销售人员分发的基金宣传推介材料应全面、准确，可根据不同类型的客户自行制作或修改 Ⅳ．为了更好地服务客户，将公募基金的持仓明细信息告知客户
（ B ）
45、(2016年)下列属于基金合同所包含的重要信息的是（ ）。 Ⅰ．基金运作方式，运作费用，基金发售、交易、申购、赎回的相关安排，基金投资基本要素 Ⅱ．基金估值和净值公告等事项 Ⅲ．基金合同特别约定的事项。
（ A ）
46、(2017年)基金的招募说明书更新的频率是（ ）。
（ B ）
47、(2016年)（ ）是指货币市场基金于每个开放日的次日在中国证监会指定报刊和管理人网站上披露开放日每万份基金净收益和最近7日年化收益率。
（ A ）
48、(2017年)法规中关于基金投资人范围的限制，说法错误的是（ ）。
（ A ）
49、(2016年)基金销售机构应通过网络或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容不包括（ ）。
（ D ）
50、(2016年)下列哪一项不属于合规管理的内容（ ）
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