历年基金法律法规、职业道德与业务规范
本试卷为历年基金法律法规、职业道德与业务规范，题目包括：单项选择题。
本卷包括如下题型：
基金法律法规、职业道德与业务规范
一、单项选择题 （共50题，每题2分，共计100分）
（ C ）
1、基金份额登记机构的主要职责包括（ ）。
（ A ）
2、将众多投资者的基金集中起来，并委托基金管理人进行共同投资，表现了证券投资基金（ ）的特点。
（ D ）
3、通常将市值小于（ ）人民币的公司归为小盘股。
（ A ）
4、下列关于套利的说法正确的是（ ）。
（ D ）
5、下列选项中，（ ）不属于QDII基金的可投资范围。
（ D ）
6、关于基金监管的“三公”原则，下列说法错误的是（ ）。
（ A ）
7、（ ）不属于参与投资基金活动的相关当事人。
（ D ）
8、下列说法正确的是（ ）。 Ⅰ．商业银行担任基金托管人的，由中国证监会会同中国银保监会核准 Ⅱ．基金托管人与基金管理人不得为同一机构 Ⅲ．基金托管人与基金管理人不得相互出资或者持有股份 Ⅳ．法律法规规定的公募基金管理人及其从业人员的执业禁止行为适用于基金托管人
（ C ）
9、下列说法中，错误的是（ ）。
（ C ）
10、基金募集期限自（ ）起计算。
（ C ）
11、基金管理人的从业人员（ ）进行证券投资。
（ B ）
12、一般认为，道德调整的范围比法律调整的范围更为（ ）。
（ D ）
13、守法合规对基金从业人员的要求是（ ）。
（ D ）
14、甲在担任基金经理期间，利用任职优势，操作其亲属开立的证券账户，先于自己管理的基金多次买入、卖出相同个股，为自己牟取利益。甲的行为违反了（ ）职业道德规范的要求。
（ D ）
15、（ ）的募集申请应按普通程序注册。
（ B ）
16、封闭式基金的资金交割实行（ ）制度。
（ A ）
17、开放式基金的申购和赎回的工作日为证券交易所（ ）。
（ D ）
18、关于基金募集申请，下列说法错误的是。（ ）
（ A ）
19、以下不属于基金公司信息披露基本原则的是（ ）。
（ A ）
20、下列报告中，必须每季度定期公布的是（ ）。
（ D ）
21、基金季度报告主要是（ ）等内容。
（ A ）
22、QDII基金在披露相关信息时，下列说法不正确的是（ ）。
（ D ）
23、下列关于基金销售机构的销售策略，说法正确的有（ ）。 Ⅰ．根据客户需求创新和销售多样化产品 Ⅱ．根据申购资金量不同、持有期限不同、基金投资品种和期限的不同设定不同的费率结构 Ⅲ．组建功能互补、效益最大化的渠道网络 Ⅳ．多种促销手段并用
（ B ）
24、（ ）客观上要求营销人员广泛了解和掌握相关金融知识。
（ C ）
25、下列关于基金销售的直销和代销两种方式的描述，正确的是（ ）。 Ⅰ直销机构仅销售一家基金公司的产品 Ⅱ代销机构往往同时销售多家基金公司的产品 Ⅲ代销方式下，销售队伍进行基金销售活动，专业性更强 Ⅳ代销机构的营业网点数量众多，受众范围广
（ C ）
26、下列关于基金销售费用具体规范的说法中，错误的是（ ）。 Ⅰ．基金管理人可以向销售机构支付非以销售基金的保有量为基础的客户维护费 Ⅱ．未经招募说明书载明并公告，可以对不同投资人适用不同费率 Ⅲ．客户维护费不得从基金管理费中列支 Ⅳ．基金管理人与基金销售机构应在基金销售协议及其补充协议中约定，双方在各项费用上的分成比例
（ D ）
27、基金经营机构应妥善保存客户交易终端信息和开户资料电子化信息，保存期限不得少于（ ）年。
（ B ）
28、私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金的，应当以书面形式签订（ ），并将协议中关于私募基金管理人与基金销售机构权利义务划分以及其他涉及投资者利益的部分作为（ ）。
（ C ）
29、（ ）是基金销售的“售前”服务。
（ A ）
30、某基金销售机构通过电视、电台、报刊等媒体定期或不定期向投资者传达专业信息、传输正确的投资理念，这属于基金客户服务提供的（ ）方式。
（ D ）
31、投资部根据投资标的不同，可以分为（ ）。 Ⅰ权益部 Ⅱ债券部 Ⅲ衍生投资部 Ⅳ国际投资部
（ C ）
32、某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市值申购的原则导致申购失败，事后进行原因分析时发现公司新股申购制度在法规发生变化后未及时更新。该事件反映该公司在内部控制方面违背了（ ）原则。
（ C ）
33、关于基金管理人根据相互制约原则实施内部控制措施，说法错误的是（ ）。
（ B ）
34、国务院（ ）转发了中国证监会制定的《原有投资基金清理规范方案》，提出坚持积极规范、认真清理、妥善处置、的原则着手对老基金进行清理规范。
（ A ）
35、基金管理人的内部控制和（ ）密不可分的。
（ D ）
36、不属于企业风险管理基本框架的是（ ）。
（ D ）
37、合规风险是指因公司及员工违规导致公司可能遭受（ ）的风险。
（ A ）
38、中国证监会对基金管理公司的监管要求、整改通知及处罚措施等应当列入（ ）的通报事项。
（ A ）
39、合规独立性中最为重要的是（ ）的独立性。
（ A ）
40、柜台市场又被称为（ ）。
（ C ）
41、（ ）既是金融市场的中介人，也是金融市场的投资者、货币政策的传递者和承受者，而且在金融市场上具有支配性的作用。
（ C ）
42、投资基金按照资金募集方式可以分为（ ）。 Ⅰ．公募基金 Ⅱ．私募基金 Ⅲ．开放式基金 Ⅳ．封闭式基金
（ B ）
43、基金监管“三公”原则中的公平原则是指（ ）。
（ B ）
44、基金销售机构关于系统数据保存说法正确的是（ ）
（ B ）
45、下列关于基金销售机构中渠道信息管理的表述，不正确的是（ ）。
（ A ）
46、(2016年)（ ）年，美国《证券法》要求基金募集时必须发布招募说明书，对基金进行描述。
（ C ）
47、(2017年)下列关于基金财产的运用中，合规的是（ ）。
（ D ）
48、(2016年)职业道德的作用不包括（ ）。
（ C ）
49、(2016年)（ ）是在基金管理人确定相关业务基础上，对业务的性质、种类以及相关的管理规定和操作流程及要求进行明确的说明，是业务人员上岗操作的指南。
（ C ）
50、(2016年)广义的资本市场包括两大部分，一是银行中长期存贷款市场；二是（ ）。
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