2022年基金法律法规、职业道德与业务规范
本试卷为2022年基金法律法规、职业道德与业务规范，题目包括：单项选择题。
本卷包括如下题型：
基金法律法规、职业道德与业务规范
一、单项选择题 （共50题，每题2分，共计100分）
（ D ）
1、我国基金份额持有人享有的权利不包括（ ）。
（ D ）
2、公司型基金依据（ ）设立。
（ C ）
3、人们习惯将（ ）年以前设立的基金称为老基金。
（ C ）
4、证券交易所属于基金的（ ）。
（ D ）
5、增长型基金是主要以（ ）为投资对象的证券。
（ C ）
6、货币市场工具一般指短期内的、具有高流动性的低风险债券，其中短期通常指（ ）以内。
（ C ）
7、（ ）是ETF最大的特色之一，使ETF省却了用现金购买证券或商品以及为应付赎回卖出证券或商品的环节。
（ B ）
8、交易型场内货币市场基金的基金编码，以（ ）开头。
（ D ）
9、对基金机构的监管，包括基金机构的（ ）监管。
（ B ）
10、基金销售机构收取增值服务费应符合的要求不包括（ ）。
（ D ）
11、可以通过如下哪些渠道推介私募基金（ ）
（ A ）
12、基金职业道德是在长期的基金职业实践中所形成的（ ）。
（ B ）
13、下列关于交易型开放式指数基金上市交易特点的说法，错误的是（ ）。
（ C ）
14、封闭式基金的折价率反映了基金份额净值与其二级市场价格之间的关系，当市场价格为1.14元，基金份额净值为1.20元，该基金的折价率为（ ）。
（ B ）
15、处于下列哪个情形时，LOF份可以办理跨系统转托管？（ ）
（ C ）
16、在基金份额发售的（ ），基金托管人应将基金合同、托管协议登载在托管人网站上。
（ D ）
17、基金年度报告中的投资组合报告应披露的信息不包括（ ）。
（ A ）
18、基金的重大事件不包括（ ）。
（ B ）
19、在半年度报告和年度报告的重大事件揭示中，基金管理人将披露报告期内偏离度的绝对值达到或超过（ ）的信息。
（ B ）
20、《证券投资基金信息披露管理办法》属于（ ）范畴。
（ D ）
21、基金销售机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知（ ）。 Ⅰ．可能直接导致本金亏损的事项 Ⅱ．可能直接导致超过原始本金损失的事项 Ⅲ．因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由 Ⅳ．投资者适当性匹配意见
（ D ）
22、在中国证监会发布的基金销售法规体系中，对开户资料和销售相关资料保管期限一般规定为（ ）年。
（ D ）
23、私募基金募集应当履行的程序是（ ）。
（ D ）
24、基金销售售后服务不涉及的内容有（ ）。
（ B ）
25、基金公司董事会依法行使的职权包括（ ）。 ①执行股东会的决议 ②批准总经理制定的公司组织架构 ③聘任、解聘公司高级管理人员及基金经理 ④审议公司管理的公募基金的定期报告
（ A ）
26、风险管理中的主要环节包括（ ）。 Ⅰ、风险识别 Ⅱ、风险评估 Ⅲ、风险应对 Ⅳ、风险管理体系的评价
（ B ）
27、下列销售业务控制描述错误的一项是（ ）。
（ C ）
28、基金管理人内部控制机制的层次包括（ ）。 Ⅰ、员工间的互相举报 Ⅱ、部门各级主管的检查监督 Ⅲ、公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制 Ⅳ、董事会领导下的审计委员会和督察长的检查、监督、控制和指导
（ D ）
29、基金管理人的合规政策没有明确规定（ ）。
（ C ）
30、基金管理人的（ ）是基金市场竞争的核心。
（ D ）
31、合规政策是基金管理人（ ）的纲领性、指导性的文件。
（ A ）
32、金融市场是一个（ ）。
（ D ）
33、金融市场的构成要素包括（?）。
（ D ）
34、按交割期限，金融市场分为（ ）。 ①货币市场②资本市场 ③现货市场④期货市场
（ D ）
35、对冲基金起源于（ ）。
（ D ）
36、下列选项不属于伞型基金的特点（ ）。
（ C ）
37、基金行业自律组织的法定监管机构为（ ）。
（ D ）
38、合规培训的主要内容是（ ）。
（ C ）
39、(2017年)下列关于封闭式基金和开放式基金的价格形成方式的说法中，错误的是（ ）。
（ A ）
40、(2016年)（ ）是一种既可以在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回的基金。
（ C ）
41、(2016年)关于私募基金管理人，以下表述错误的是（）。
（ A ）
42、(2017年)除（ ）以外，下列基金均可采用“场外认购及场内认购”等两种方式进行基金认购。
（ D ）
43、(2016年)下列关于基金信息披露的作用的说法错误的是（ ）。
（ C ）
44、(2016年)基金合同是约定（）权利义务关系的重要法律文件。
（ B ）
45、(2016年)下列选项属于基金销售人员禁止性规范的是（ ）。
（ C ）
46、(2017年)基金销售人员就基金业绩进行宣传时，下列说法中，错误的是（ ）。
（ B ）
47、(2017年)下列关于基金销售人员基本行为规范的说法中，不正确的是（ ）。
（ C ）
48、(2017年)关于公募证券投资基金宣传推介材料，下列表述错误的是（ ）。
（ D ）
49、(2016年)以下属于基金信息披露禁止行为的有（）。 Ⅰ．信息核算义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载 Ⅱ．承诺收益 Ⅲ．对货币基金低风险的评估 Ⅳ．登载其他组织的的推荐性文字
（ B ）
50、(2016年)下列关于证券投资基金的说法正确的是（）。 Ⅰ．反映的是债权债务关系，是一种债权凭证 Ⅱ．是一种风险相对适中、收益相对稳健的投资品种 Ⅲ．是一种间接的投资工具，资金主要投向有价证券等金融工具或产品 Ⅳ．可以投资于众多金融工具或产品，能有效分散风险
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