历年金融市场基础练习

1、（2020年真题）从融资需求方的角度来看，我国企业数量众多，（ ）不属于按行业类型划分的类型。

2、（2019年真题）证券公司为期货公司提供中间介绍业务，是指证券公司接受相关委托，介绍客户参与（ ）买卖并提供相关服务的业务活动。

3、（2019年真题）下列关于证券登记结算公司的表述正确的是（ ）。
Ⅰ、证券登记结算公司的名称中应当标明“证券登记结算”字样
Ⅱ、证券登记结算采取全国集中统一的运营方式，证券登记结算公司的章程、业务规则应当依法制定
Ⅲ、设立证券登记结算公司必须经证券业协会批准
Ⅳ、证券登记结算公司必须具有必备的服务设备和完善的数据安全保护措施；建立完善的业务、财务和安全防范等管理制度；建立完善的风险管理系统

4、（2020年真题）我国证券市场监督管理的主要手段是（ ）

5、（2019年真题）可以参与发行人的经营决策的是（ ）。

6、（2018年真题）在上海证券交易所采用竞价交易方式的开盘集合竞价时间为每个交易日的（?）。

7、（2018年真题）每个经济周期一般都要经过（ ）阶段。
Ⅰ．萧条
Ⅱ．衰退
Ⅲ．复苏
Ⅳ．繁荣

8、（2018年真题）国外学者认为股价变动要比经济景气循环早（ ）。

9、（2018年真题）影响股票未来的收益、引起股票内在价值变化的因素包括（ ）。
Ⅰ．清算方式的变化
Ⅱ．宏观经济政策的调整
Ⅲ．供求关系的变化
Ⅳ．经济形势的变化

10、（2018年真题）影响净资产收益率的因素有（ ）。
Ⅰ．销售利润率
Ⅱ．资产周转率
Ⅲ．杠杆比率
Ⅳ．债务担保比率

11、（2019年真题）下列关于债券的说法，错误的是（ ）

12、（2020年真题）基金信息披露义务人不包括（ ）。

13、（2019年真题）交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期买卖基础金融资产的合约称之为（ ）。

14、（2020年真题）下列关于信用违约互换的说法,正确的有（ ）
Ⅰ信用违约互换从本质上看可视为一种针对债务工具违约的保险单
Ⅱ在信用违约互换交易中,合约买方在合约期限内或在信用事件发生前定期向信用风险保护的卖方就某个参照实体的信用事件支付费用，以换取信用事件发生后的赔偿
Ⅲ在信用违约互换交易中，合约买方一般需要真正持有作为参考的信用工具
Ⅳ信用违约互换是20世纪90年代以来发展最为迅速的金融衍生品之一

15、（2019年真题）国债期货属于（ ）。

16、（2019年真题）按基础工具划分，金融期货主要有（ ）。
Ⅰ、资产类期货；
Ⅱ、外汇期货；
Ⅲ、利率期货；
Ⅳ、股权类期货。

17、常见的衍生工具包括（ ）。
①期权
②远期
③互换
④债券

18、已发行金融资产的流通市场是（ ）。

19、将金融市场划分为交易所市场和场外交易市场的标准是（ ）。

20、在香港，银行业、证券业和保险业的行业自律机构分别是（ ）。
①香港银行公会
②香港政府
③香港交易所
④香港保险业联会

21、企业利用设备提供商或金融机构提供的资金垫付，以支付租金的方式取得贵重机器设备的使用权，以减少设备购置资金占用的一种资金融通方式是（ ）。

22、全国中小企业股份转让系统又称（）。

23、关于直接信用控制和间接信用控制的说法，正确的是（ ）。
①直接信用控制以行政命令或其他方式作出
②直接信用控制涉及总量和结构两个方面
③道义劝告和窗口指导属于间接信用控制
④流动性比率不是直接信用控制

24、下列关于Shibor的说法，不正确的是（ ）。

25、（ ）对整个金融市场有着直接、主要的影响。

26、选择性货币政策工具包括消费者信用控制、证券市场信用控制、（ ）等。

27、宏观审慎监管与货币政策的关系（ ）。
①二者联系紧密，目标中均包含稳定宏观经济
②二者的监管途径中均包含资产负债表
③宏观审慎监管难以有效维护金融稳定，需要货币政策的补充
④宏观审慎监管的使用，可以有效帮助货币政策集中注意力于投入和产出上

28、各国中央银行通常采用的操作目标主要有（）。
Ⅰ．短期货币市场利率
Ⅱ．银行准备金
Ⅲ．长期利率
Ⅳ．基础货币

29、中国金融监管“一行三会”的格局形成的标志性事件是（）。

30、我国债券市场分为场内市场和场外市场，其中，市场参与者限定为机构的是（ ）。

31、银行业及银行信贷的特征不包括（ ）。

32、公司（企业）直接融资活动主要有（）方式。
Ⅰ．股票融资
Ⅱ．债券融资
Ⅲ．贷款
Ⅳ．租赁融资

33、下列对证券市场融资描述错误的是（ ）。

34、社会保险基金用于各项社会保险待遇的当期发放，具体包括（ ）。
①基本养老保险基金
②基本医疗保险基金
③工伤保险基金
④失业保险基金
⑤生育保险基金

35、按照《中华人民共和国慈善法》规定，慈善组织为实现财产保值、增值进行投资的，应当遵循的原则不包括（ ）。

36、关于证券公司中间介绍业务的业务范围的说法错误的是（ ）。

37、证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定：净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于（）。

38、下列机构中，属于证券服务机构的是（ ）。
①律师事务所
②资信评级机构
③财务顾问机构
④投资咨询机构

39、深圳证券交易所于（ ）正式营业.

40、下面对证券交易所描述错误的是（ ）。

41、按照行政法规、中国证监会有关要求，中国证券业协会行使的职责有（ ）。
①制定证券行业执业标准和业务规范，对会员及其从业人员进行自律管理
②负责证券业从业人员的资格考试、执业注册
③负责组织证券公司高级管理人员、保荐代表人及其他特定岗位专业人员的资质测试或胜任能力测试
④负责对首次公开发行股票网下投资者进行注册和自律管理
⑤负责非公开发行公司债券事后备案和自律管理

42、除中国证监会另有规定外，合格境内机构投资者经营证券投资基金、经营集合资产管理计划不得有下列行为（ ）。
①购买不动产
②购买政府债券
③购买实物商品
④购买房地产抵押按揭

43、下列对于证券公司合格境内机构投资者资格的认定不符合中国证监会规定的是（ ）。

44、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在（ ）分别开融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。

45、证券市场监管的经济手段是指通过运用（）等经济手段，对证券市场进行干预。
Ⅰ. 罚款
Ⅱ．利率政策
Ⅲ．税收政策
Ⅳ．公开市场业务

46、下列关于证券登记结算公司的表述错误的是（ ）。

47、按照《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司可以从事的业务有（ ）
①证券自营业务
②证券资产管理业务
③以自己的名义进行证券投资
④代其客户进行证券投资

48、中国资本市场首部专门规范适当性管理的行政规章是（ ）。

49、单个投资组合的企业年金基金财产，投资于经备案的符合投资比例规定的单只养老金产品，不得超过该投资组合企业年金基金财产净值的（ ）。

50、无面额股票的价值与公司每股净资产（）.

51、境内上市外资股又被称为（ ）。

52、股票退市制度存在的意义包括（ ）。
①引导理性投资
②保护投资者权益
③巩固上市公司地位
④降低市场经营成本

53、中证规模指数包括（ ）。
①中证100指数
②中证300指数
③中证500指数
④中证800指数

54、证券市场有效性的要求主要包括（ ）。
Ⅰ．时间效率Ⅱ．证券市场的高效率
Ⅲ．证券市场的信息效率Ⅳ．证券市场的低成本

55、股票的账面价值又被称为（ ）。
①面值
②股票净值
③每股净资产
④内在价值

56、根据产业周期理论，任何产业或行业通常都要经历（ ）。
Ⅰ．幼稚期
Ⅱ．成长期
Ⅲ．成熟期
Ⅳ．衰退期

57、人为操纵会影响股票市场的健康发展，违背（）原则，此类行为一旦查明，操纵者会受到行政处罚或法律制裁。
Ⅰ．公开
Ⅱ．公平
Ⅲ．公正
Ⅳ．真实

58、股票在二级市场上交易的价格是股票的（ ）。

59、股票价格的波动是对市场供求均衡状态偏离的调整，这是股票分析方法中（ ）的看法。

60、相较于优先股，债券不具有以下（ ）特点。

61、科创板股票竞价交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为（ ）。

62、按照（）划分，债券可以分为实物债券、凭证式债券和记账式债券。

63、债券收益体现为（）。
Ⅰ．利息收入
Ⅱ．资本损益
Ⅲ．无风险收益
Ⅳ．再投资收益

64、下列关于国债按资金用途分类，说法正确的有（ ）。
①赤字国债是指用于弥补政府预算赤字的国债
②建设国债是指发债筹措的资金用于建设项目的国债
③战争国债专指用于弥补战争费用的国债
④特种国债是指政府为了实施某种特殊政策而发行的国债

65、（）是指银行及非银行金融机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。

66、我国的政策性银行包括（）。
Ⅰ．国家开发银行
Ⅱ．中国进出口银行
Ⅲ．中国农业发展银行
Ⅳ．中国建设银行

67、根据证券化产品的金融属性不同，可以分为（ ）。
①股权型证券化
②债权型证券化
③单一型证券化
④混合型证券化

68、在面向机构投资者非公开发行项目收益债券时，需要满足的要求有（ ）。
①债项评级达AAA级以上
②每次发行时认购的机构投资者不超过200人
③单笔认购不少于500万元人民币
④所募集的资金一定可以用来置换项目资本金或偿还与项目有关的其他债务

69、下列关于可续期企业债券的说法，有误的是（ ）。

70、企业集团财务公司发行金融债券后，资本充足率不低于（ ）。

71、（ ）负责对人民币债券发行和偿还有关的外汇专用账户及相关购汇、结汇进行管理。

72、企业集团财务公司发行金融债券应该具备的条件包括，财务公司设立（ ）以上。

73、财政部和中国人民银行一般每（ ）确定一次凭证式国债的承销团资格。

74、交易所的固定收益电子平台定位于机构投资者，为大额现券交易提供服务。该平台可以进行（ ）。
①现券交易
②质押式回购
③质押券申报与转回
④买断式回购

75、以下关于银行间市场的债券交易流程不正确的是（ ）。

76、（ ）是在交易所进行的标准化的远期交易，即交易双方在集中性的市场以公开竞价方式所进行的期货合约的交易。

77、资产证券化交易比较复杂，涉及的当事人较多，一般而言，下列当事人在证券化过程中具有重要作用的有（ ）。
Ⅰ．特殊目的机构
Ⅱ．发起人
Ⅲ．信用增级机构、信用评级机构
Ⅳ．承销商

78、国债以竞争性招标方式发行，标的为利率时，标位变动幅度为（ ）

79、货币市场基金是仅以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限较短，一般在（ ）年以内。

80、基金管理人可以对选择后端收费方式的投资人根据其持有期限适用不同的后端申购费率标准。对于持有期低于（ ）的投资人，基金管理人不得免收其后端申购费用。

81、《货币市场基金监督管理办法》规定：“对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为（ ），并应当（ ）进行收益分配。”

82、下列选项属于我国证券投资基金交易费的是（）。
Ⅰ．上市年费
Ⅱ．印花税
Ⅲ．过户费
Ⅳ．证管费

83、在我国，非公开募集证券投资基金（简称私募基金）合格投资者累计不得超过（ ）人。

84、按照基金合同约定，非公开募集基金可以由部分（ ）作为基金管理人负责基金的投资管理活动，并在基金财产不足以清偿其债务时对基金财产的债务承担无限连带责任。

85、以下关于基金定期报告的说法，错误的有（ ）。
①基金季度报告中投资组合报告需要披露前10名债券明细，前5名股票明细
②基金半年度报告要求进行审计
③基金管理人应在会计年度的上半年结束之日起3个月内编制完成基金半年度报告
④基金年度报告在会计年度结束后的3个月内经过审计后予以公告

86、基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在两日内编制临时报告书，并登载在指定报刊和指定网站上。所称的重大事件，可能包括以下（ ）项。
①基金份额持有人大会的召开及决定的事项
②基金终止上市交易、基金合同终止、基金清算
③基金扩募、延长基金合同期限
④转换基金运作方式、基金合并

87、为了防止信息误导给投资者造成损失，保护公众投资者的合法权益，维护证券市场的正常秩序，法律法规对借公开信息披露基金信息为名编制、传播虚假基金信息，恶意进行信息误导，诋毁同行或竞争对手等行为做出了禁止性规定。具体包括下列（ ）情形。
①禁止进行虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
②禁止对基金的证券投资业绩进行预测
③禁止违规承诺收益或承担损失
④禁止诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构

88、特雷诺指数表示的是基金承受每单位系数风险所获取风险收益的大小，特雷诺指数越大，基金的绩效表现越（ ）。

89、金融衍生工具产生的最基本原因是（ ）。

90、若期货交易保证金为合约金额的5％，则期货交易者可以控制的合约资产为所交易金额的（）倍。

91、（ ）是指企业为规避外汇风险、利率风险、商品价格风险、股票价格风险、信用风险等，指定一项或多项套期工具，使套期工具的公允价值或现金流量变动，预期抵消被套期项目全部或部分公允价值或现金流量变动。

92、关于金融期权下列说法中错误的是（ ）。

93、（ ）是指交易所将当日以涨跌停板价格申报的未成交平仓报单，以当日涨跌停板价格与该合约净持仓盈利客户按照持仓比例自动撮合成交。

94、在风险管理中，风险识别的主要内容包括（ ）。

95、下列关于市场风险的说法中错误的是（ ）。

96、在风险管理中，下列关于通俗语言和专业语言的说法错误的是（ ）。

97、下列不属于流动性风险的是（ ）。

98、（ ）通常来源于整个经济体系，而不是交易对手或金融机构内部。

99、s系统是指（ ）。
①品德和资本
②还款能力
③抵押
④经营环境

100、风险管理的目标是（ ）。