2023年金融市场基础模拟
本试卷为2023年金融市场基础模拟，题目包括：单项选择题。
本卷包括如下题型：
金融市场基础模拟
一、单项选择题 （共100题，每题1分，共计100分）
（ D ）
1、以下（ ）是对私募基金合格投资者的要求。 ①投资于单只私募基金的金额不低于200万元人民币 ②投资于单只私募基金的金额不低于100万元人民币 ③金融资产不低于500万元或者最近3年个人年均收入不低于80万元的个人 ④金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元的个人
（ A ）
2、（2020年真题）关于证券监督管理机构权限，下列说法正确的有（ ） Ⅰ证券监督管理机构有权对证券发行人，证券公司、证券服务机构、证券交易场所、证券登记结算机构进行现场检查 Ⅱ证券监督管理机构有权询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对被调查的事件有关的事项作出说明 Ⅲ证券监督管理机构有权查阅、复制当事人和与被调差时间有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料 Ⅳ在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，证券监督管理机构可以限制被调查事件，当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过60个交易日
（ B ）
3、（2018年真题）既是证券市场上重要的中介机构，又是证券市场上重要的机构投资者的是（ ）。
（ B ）
4、（2019年真题）机构投资者主要包括 Ⅰ、政府机构 Ⅱ、金融机构 Ⅲ、企业和事业法人 Ⅳ、各类基金
（ A ）
5、（2020年真题）我国证券投资者保护基金制度设立的意义在于（ ） Ⅰ、在证券公司出现关闭、破产等重大风险时依据国家政策用于保护投资者权益 Ⅱ、有利于稳定市场，防止个案风险的传递和扩散 Ⅲ、是对现有多层次监管体系的一个重要补充，在监测证券公司风险，推动证券公司积极稳妥解决遗留问题和处置证券公司风险方面亦发挥重要作用 Ⅳ、为我国建立国际成熟市场通行证的证券投资者保护机制搭建了平台
（ D ）
6、（2019年真题）我国的外资股是指股份公司向（ ）投资者发行的股票。 Ⅰ、外国 Ⅱ、香港地区 Ⅲ、澳门地区 Ⅳ、台湾地区
（ D ）
7、（2018年真题）股票应载明的事项主要包括（ ）。 Ⅰ．公司名称 Ⅱ．公司成立的日期 Ⅲ．股票种类 Ⅳ．票面金额
（ C ）
8、（2018年真题）股票按股东享有权利的不同，可以分为（ ）。 Ⅰ．记名股票 Ⅱ．普通股票 Ⅲ．不记名股票 Ⅳ．优先股票
（ C ）
9、（2020年真题）资产支持证券是以（ ）为基础发行证券。
（ C ）
10、（2018年真题）可转换债券的回售条件一般是（ ）。
（ D ）
11、（2018年真题）按照附认股权和债券本身能否分开来划分，附认股权证的公司债券可分为（ ）。
（ D ）
12、（2020年真题）下列不属于国债销售价格影响因素的是（ ）。
（ B ）
13、（2020年真题）取得中国证监会证券评级业务许可的自行评级机构从事证券评级业务,应当遵循的原则有（ ） Ⅰ、独立 Ⅱ、客观 Ⅲ、公开 Ⅳ、公正
（ B ）
14、（2019年真题）下列关于证券公司债券的条款设计的说法，错误的是（ ）
（ A ）
15、（2019年真题）为了便于掌握发行进度，担任凭证式国债发行任务的各个系统一般每月要汇报本系统内的累计发行数额，上报（ ）。
（ D ）
16、（2019年真题）下列关于期货交易的说法正确的有（ ）。 Ⅰ、期货合约在交易所内外均可以进行 Ⅱ、期货合约是标准化的 Ⅲ、期货合约的结算通过专门的结算公司 Ⅳ、期货合约具备对冲机制，其实物交割比例极高
（ A ）
17、（2019年真题）依所筹资金的投向不同，下列关于股票、债券、基金的说法，正确的有（ ）。 Ⅰ股票是直接投资工具 Ⅱ债券是间接投资工具 Ⅲ基金主要投向有价证券 Ⅳ基金是间接投资工具
（ A ）
18、（2020年真题）下列关于基金费用的计提标准方式的说法，正确的有（ ） Ⅰ货币市场基金和债券型基金可以从基金资产列支基金销售服务费 Ⅱ股票型基金的年托管费率一般为0.25% Ⅲ基金管理费是逐日计提，按月支付 Ⅳ货币市场基金的年管理费率一般为0.15%-0.33%
（ B ）
19、（2019年真题）对证券投资基金从证券市场中取得的收入，（ ）企业所得税。
（ D ）
20、（2020年真题）属于金融期货主要交易制度的有（ ） Ⅰ场外交易制度 Ⅱ限仓制度 Ⅲ大户报告制度 Ⅳ每日价格波动限制及断路器规则
（ B ）
21、将金融市场划分为货币市场和资本市场的标准是（ ）。
（ A ）
22、美国上市公司股票交易场所主要分为（ ）。 ①全国性证券交易所 ②另类交易系统 ③经纪商—交易商内部撮合 ④专业证券市场
（ C ）
23、避险性资金流动或资本外逃又被称为（ ）。
（ C ）
24、根据有关规定，区域性股权市场具有限制条件，投资者买入后卖出或者卖出后买入同一证券的时间间隔不得少于（ ）个交易日。
（ B ）
25、中央银行采取的旨在影响银行系统的资金运用方向和信贷资金利率结构的各种措施是指（ ）。
（ B ）
26、资产价格传导机制的q值定义为（ ）。
（ A ）
27、影响我国金融市场运行的因素来自诸多方面，包括经济、法律、市场等七个方面，其中，关于经济因素说法正确的是（ ）。 ①经济因素是影响我国金融市场运行的最重要因素 ②除宏观经济因素外，其他经济因素仅能改变金融市场中期和短期走势 ③与财政政策、货币政策相比，收入政策具有更高层次的调节功能 ④经济增长和特定财政金融行为属于纯粹的经济因素
（ B ）
28、《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》明确了发行上市审核和注册程序，规定深交所审核期限为（ ），中国证监会注册期限为（ ）
（ A ）
29、构成我国信用债市场主体的有（ ）。 ①中期票据②短期融资券 ③企业债④公司债
（ C ）
30、下列关于货币政策中介目标在是选取利率还是货币供应量上存在争议的表述中，错误的是（ ）。
（ B ）
31、影响财政政策作用发挥的因素不包括（ ）。
（ D ）
32、为具有高成长性的中小企业和高科技企业融资服务的资本市场被称为（ ）
（ D ）
33、信用传导机制涉及的变量不包括（ ）。
（ D ）
34、科创板制度设计的创新点包括（ ）。 ①上市标准多元化 ②发行审核注册制 ③发行定价市场化 ④交易机制差异化 ⑤持续监管更具针对性
（ B ）
35、证券市场融资活动是指（ ）之间以有价证券为媒介，实现资金融通的金融活动。
（ D ）
36、全国性社会保障基金，是由（ ）构成，是国家社会保障储备基金。 ①中央财政预算拨款 ②国有资本划转 ③基金投资收益 ④以国务院批准的其他方式筹集的资金
（ B ）
37、按照《保险资金运用管理办法》规定，保险经营机构新增保险资金三大投向，不包括（ ）。
（ C ）
38、全国社保基金境外投资的比例，按成本计算，不得超过全国社保基金总资产的（ ）。
（ C ）
39、证券服务机构主要包括（）。 Ⅰ.证券登记结算公司 Ⅱ．证券投资咨询机构 Ⅲ．律师事务所 Ⅳ．资信评级机构
（ A ）
40、注册会计师申请证券许可证应当取得注册会计师证书（ ）年以上。
（ C ）
41、申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备的条件有（）。 Ⅰ．有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币2000万元 Ⅱ．具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人；具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人，其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人，具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人 Ⅲ．具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度 Ⅳ．最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形
（ D ）
42、证券交易所监事会的职能有（ ）。 ①提议召开临时会员大会 ②提议召开临时理事会 ③向会员大会提出提案 ④检查证券交易所风险基金的使用和管理 ⑤当理事、高级管理人员的行为损害证券交易所利益时，要求理事、高级管理人员予以纠正
（ B ）
43、中国证券行业自律组织不包括（ ）。
（ D ）
44、以下（）不是国务院证券监督管理机构。
（ D ）
45、证券市场监管手段包括（ ）。 ①经济手段 ②市场手段 ③行政手段 ④法律手段
（ B ）
46、按照《证券法》和相关规定，可以参加股票交易但操作受到限制的“三类企业”不包括（ ）。
（ D ）
47、按照《中国证券业协会章程》，协会依据行业规范发展的需要，行使下列自律管理职能（ ）。 ①推动行业诚信建设，督促会员履行社会责任 ②组织证券从业人员水平考试 ③推动会员开展投资者教育和保护工作，维护投资者合法权益 ④推动会员信息化建设和信息安全保障能力的提高，经政府有关部门的批准，开展行业科学技术奖励，组织制定行业技术规范和指引 ⑤组织开展证券业国际交流与合作，代表中国证券业参加相关国际组织，推动相关资质互认
（ D ）
48、下面关于机构投资者的描述，正确的有（ ）。 ①机构投资者是推动直接融资市场发展、扩大直接融资比重的主要力量 ②机构投资者可以通过事前的定价机制和事后的监督机制两个方面，促进金融资源的配置和公司治理的完善 ③机构投资者的需求和选择有助于提高货币政策调控金融市场的灵敏度，改善货币市场传导机制，促进利率市场化进程 ④通过发展机构投资者，可以把国家、企业和个人积累的养老金投资于各种金融产品，实现社会资本的平均边际收益水平
（ B ）
49、证券公司甲预设立一家私募基金子公司乙，乙公司根据税收、政策、监管等需求预设立基金管理机构丙，下列甲、乙、丙的做法错误的是（ ）。
（ C ）
50、按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定，另类子公司甲的做法正确的是（ ）。
（ C ）
51、享有优先认股权的股东可以（ ）。 Ⅰ．行使此权利来认购新发行的普通股票 Ⅱ．将该权利转让给他人，从中获得一定的报酬 Ⅲ．按超出其持股比例5％以内的数量，优先认购一定数量的新发行股票 Ⅳ．不行使此权利而听任其过期失效
（ A ）
52、满足下列（）条件，即可判定该股票是红筹股。 Ⅰ．在境外注册 Ⅱ．在中国香港上市 Ⅲ．公司的主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司 Ⅳ．公司的主要业务在中国境外或大部分股东权益来自中国内地公司
（ A ）
53、关于国家股，下列说法错误的是（ ）。
（ A ）
54、通常将那些经营业绩较好，具有稳定且较高的现金股利支付的公司股票称为（ ）。
（ D ）
55、公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载（ ）。 Ⅰ．股东的姓名或者名称及住所 Ⅱ．各股东所持股份数 Ⅲ．各股东所持股票的编号 Ⅳ．各股东取得股票的日期
（ C ）
56、在上市公司增资发行的方式中，（）是股份公司向不特定对象公开募集股份的增资方式.
（ A ）
57、台湾证券交易所的股指有（ ）。 ①台湾50指数 ②台湾中型100指数 ③台湾资讯科技指数 ④台湾发达指数 ⑤台湾高股息指数
（ C ）
58、下列做法中，不符合相关规定的是（ ）。
（ A ）
59、现代意义上的公司治理可理解为关于（）的所有法律、机构、文化和制度安排，它界定的不仅是企业及其所有者之间的关系，而且包括企业与所有相关利益集团（例如员工、客户、供货商、债权人、所在社区等）之间的关系。 Ⅰ．企业组织方式 Ⅱ．控制机制 Ⅲ．利益分配 Ⅳ．股权分配
（ B ）
60、股票的票面价值又被称为（ ），即在股票票面上标明的金额。
（ C ）
61、在考虑影响公司股价变动的因素时，进行行业分析通常会考虑（ ）。 ①产业竞争结构 ②劳资关系 ③市场利率 ④行业可持续性
（ C ）
62、A公司今年的净利润为500万元，折旧（摊销）共计20万元，本期营运资金增加50万元，长期经营性资产增加15万元，偿还债务80万元。因此当年的股权自由现金流为（ ）万元。
（ D ）
63、根据股东享有权利的不同，股票可分为（ ）。
（ C ）
64、国家股从资金来源上主要有（ ）。 ①财政部门的预算拨款补助 ②现有国企改组股份公司时所拥有的净资产 ③代表国家投资的政府部门进行的投资 ④代表国家投资的投资公司进行的投资
（ B ）
65、股票票面上标明的金额，是股票的（ ）。
（ A ）
66、下列关于申报方式的说法中，错误的是（ ）。
（ A ）
67、科创板具体交易方式不包括以下（ ）方式。
（ B ）
68、个人收人、国内生产总值等属于经济指标分类中的（ ）。
（ C ）
69、1月，中国国际信托投资公司在（）资本市场上发行了武士债券。
（ B ）
70、集合类企业债券，简称为集合债券，是指以多个发行人作为联合发行主体，按照（ ）的原则共同发行的企业债券。 ①统一组织 ②分别负债 ③统一担保 ④集合发行
（ B ）
71、证券公司长期次级债可按一定比例计入净资本，到期期限在3年、2年、1年以上的，原则上分别按（ ）、（ ）、（ ）的比例计入净资本。
（ D ）
72、下列关于金融债券的说法中，有误的是（ ）。
（ C ）
73、地方政府专项债券的规模（ ）。
（ C ）
74、记账式国债的承销商通过交易所市场发行国债的分销时，下面说法正确的是（ ）。
（ B ）
75、债券按利率是否固定分类，可以分为（ ）。
（ D ）
76、债券与股票的区别有（ ）。 ①权利不同 ②目的不同 ③主体不同 ④期限不同
（ C ）
77、按照（ ）划分，债券可以分为零息债券、附息债券和息票累积债券。
（ B ）
78、资产证券化可以提升资产负债管理能力，优化财务状况。其对发起人的资产负债管理的提升作用体现在它可以解决资产和负债的不匹配性。这种“不匹配性”主要表现在（ ）。 ①流动性和期限的不匹配②利率的不匹配 ③品种类型的不匹配④风险权重的不匹配
（ B ）
79、债券按信用状况可以分为（ ）和（ ）。
（ B ）
80、中央政府债券按资金用途分类，可分为（ ）。
（ C ）
81、政策性银行金融债券发行申请应包括发行数量、期限安排、发行方式等内容，如需调整，应及时报（ ）核准。
（ B ）
82、国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以（ ）货币为面值、向（ ）投资者发行的债券。
（ C ）
83、以下（ ）是证券投资基金的特点。 ①集合理财、专业管理 ②组合投资、分散风险 ③集中管理、保障安全 ④利益共享、风险共担
（ C ）
84、基金管理人会针对不同的基金类型、不同的认购金额设置不同的认购费率。我国股票型基金的认购费率大多在1％～1．5％左右，货币市场基金一般不收取认购费，债券型基金的认购费率通常在（ ）以下。
（ B ）
85、单只私募证券投资基金管理规模金额达到（ ）万元以上的，应当持续在每月结束之日起（ ）个工作日以内向投资者披露基金净值信息。
（ C ）
86、以下不属于我国基金监管的目标的是（ ）
（ A ）
87、（ ）借助结构化设计将同一基金资产划分为预期风险收益特征不同的份额类别，可以同时满足不同风险收益偏好投资者的需求。
（ A ）
88、8月1日起执行的《公开募集证券投资基金侧袋机制指引（试行）》，是对不活跃证券估值问题的针对性解决方案。侧袋机制，将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至（ ）个专门账户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，属于流动性风险管理工具。
（ B ）
89、某投资者投资100000.00元认购本基金，对应认购费率为1.2%，在募集期间产生利息50.00元，则其基金认购份额为（ ）份。
（ D ）
90、在我国，根据中国证监会对基金类别的分类标准，（ ）以上的基金资产投资于股票的，为股票基金。
（ C ）
91、互换的主要类型有（）。 Ⅰ．利率互换Ⅱ．货币互换 Ⅲ．信用违约互换Ⅳ．股权互换
（ B ）
92、下列关于金融衍生工具的说法中，错误的有（ ）。 Ⅰ．金融衍生产品的价格决定基础金融产品的价格 Ⅱ．金融衍生工具是与基础金融产品相对应的一个概念 Ⅲ．金融衍生工具是指建立在基础金融产品或基础变量之上，其价格取决于基础金融产品价格（或数值）变动的派生金融产品 Ⅳ．基础金融产品不能是金融衍生工具
（ D ）
93、下列关于金融工具期货交易与现货交易的交易方式的说法正确的是（）。 Ⅰ．金融工具现货交易一般要求在成交后的几个交易日内完成资金与金融工具的全额结算 Ⅱ．现货交易的成熟市场中通常允许进行保证金买入或卖空 Ⅲ．期货交易实行保证金交易和逐日盯市制度 Ⅳ．期货交易的交易者需要在成交时拥有或借入全部资金或基础金融工具
（ C ）
94、金融期货交易制度中的逐日盯市制度又被称为（ ）。
（ C ）
95、关于金融期货的套期保值功能，下列说法中错误的是（ ）。
（ D ）
96、（ ）是最复杂而且种类较多的金融衍生产品，由于他们具有较好的结构性，在风险管理和产品开发设计中得到广泛应用.
（ D ）
97、申请发行可交换公司债券，本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的（ ）。
（ A ）
98、IDR是（ ）的简称。
（ C ）
99、以下关于现代风险管理基本理念的说法中，（ ）是错误的。
（ D ）
100、期权风险取决于（ ）等因素。 ①基础资产的价格 ②离期权到期日的时间 ③基础资产价格波动性 ④无风险利率
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