往年私募股权投资基金基础知识模拟考试

1、下列关于我国股权投资基金发展现状的描述，错误的是（ ）。

2、在投资阶段，基金管理机构将资金投向被投资企业：这一阶段主要包括（ ）
I开发与初审
II签署投资备忘录
III尽职调查
IV签订投资协议
V信息披露

3、股权投资基金的出资可以采取（ ）形式。

4、科技型中小微创业企业的资产结构中（ ）占比较高。

5、以下不属于中小微创业企业通常具有的发展和融资需求特征的是（ ）。

6、下列哪些属于股权投资基金的投资者（ ）
Ⅰ.个人投资者
Ⅱ.工商企业
Ⅲ.金融机构
Ⅳ.社会保障基金?

7、股权投资基金推介材料应由（ ）制作。

8、随着相关法律法规和行业指引的完善，（ ）与股权投资业务的结合度逐步提高。

9、以下不属于股权投资基金二手资料收集的渠道的是（ ）。

10、以下不是处于扩张期的企业尽职调查的考察重点的是（ ）。

11、某股权投资基金拟投资从事智能机器人项目的B公司股权，预计5年退出时的股权价值为100亿元，目标收益率为80％，则B公司的估值计算为（ ）亿元。

12、折现现金流估值法的估值步骤为（ ）。

13、法律尽职更多的是定位于风险发现，其目的主要有（ ）。
Ⅰ、确认目标企业的合法成立和有效存续
Ⅱ、核查目标企业所提供文件资料的真实性、准确性和完整性
Ⅲ、充分了解目标企业的组织结构、资产和业务的产权状况和法律状态，确认企业产权（如土地所有权）、业务资质以及其控股结构的合法合规
Ⅳ、发现和分析目标企业现存的法律问题和风险并提出解决方案，出具法律意见并将之作为准备交易文件的重要依据

14、法律尽职调查重点关注的问题包括（ ）。
Ⅰ.历史沿革问题
Ⅱ.主要股东情况
Ⅲ.高级管理人员
Ⅳ.债务及对外担保情况
Ⅴ.诉讼及仲裁?

15、股权投资基金相对于公募基金或私募证券投资基金而言，具有（ ）等特点

16、（ ）体现了投资人现金的回收情况。

17、以下有关基金内部收益率的说法中，错误的是（ ）。

18、内部收益率是指截至某一特定时点，基金资金流入现值加上资产净值现值总额与资金流出现值总额相等，即（ ）等于零时的折现率，体现了投资资金的时间价值。

19、股权投资基金清算的主要程序不包括（ ）。

20、下列不属于我国创业投资体制基本框架内容的是（ ）。

21、下列关于基金业协会说法正确的是（ ）。

22、新申请股权投资基金管理人登记的机构应根据其拟申请的私募基金管理业务类型建立与之相适应的制度，包括（ ）。
Ⅰ．防范利益冲突的投资交易制度
Ⅱ．合格投资者风险揭示制度
Ⅲ．运营风险控制制度
Ⅳ．信息披露制度

23、基金管理人申请基金管理人登记的，通常应提交以下材料或信息不包括（ ）

24、股权投资基金管理人应当建立财产分离制度，（ ）要实行独立运作、分别核算。
Ⅰ股权投资基金财产与股权投资基金管理人固有财产之间
Ⅱ不同股权投资基金财产之间
Ⅲ相同股权投资基金财产之间
Ⅳ股权投资基金财产和其他财产之间

25、（ ）负责保管基金资产，同时监督基金管理人的资金运作。

26、会计师事务所在股权投资基金（ ）等各个阶段中提供多方面的专业服务。
Ⅰ．募集与设立
Ⅱ．投资
Ⅲ．投资后管理
Ⅳ．项目退出及基金清算

27、杠杆收购融资中，（ ）。
Ⅰ．夹层资本比银行贷款优先级低
Ⅱ．夹层资本比银行贷款成本高
Ⅲ．夹层资本比股权资本优先级高
Ⅳ．夹层资本比股权资本成本低

28、不同于一般的投资者，合格投资者往往（ ）。
Ⅰ．资本更雄厚
Ⅱ．风险识别能力强
Ⅲ．风险承受能力强
Ⅳ．专业知识更为丰富

29、下列不属于信托（契约）型基金合同主要内容的是（ ）。

30、公司成立的日期为（ ）。

31、财务尽职调查重点考察的内容有（ ）。
Ⅰ会计政策与会计估计
Ⅱ财务报告及相关财务资料
Ⅲ财务比率分析
Ⅳ风险分析

32、当前股权价值=退出时的股权价值／目标回报倍数=退出时的股权价值／（1+目标收益率）n是（ ）的计算公式。

33、创业投资基金通常以（ ）为投资工具，以目标公司增资方式进行投资。
Ⅰ．普通股
Ⅱ．可转换优先股
Ⅲ．可转换债券
Ⅳ．优先股

34、所投资企业可以通过参与上市公司（ ）方式间接上市。

35、基金投资者关系管理是（ ）通过信息披露与交流，展示基金的经营情况和发展前景，加强与投资者及潜在投资者的沟通，增进投资者对基金管理人及基金的了解以及投资者与管理人之间的相互联系。

36、在股权投资基金运行期间，投资者关系管理一般包含的内容（ ）。
Ⅰ基金管理人召集基金年度会议
Ⅱ基金管理人发布定期报告
Ⅲ基金管理人告知重大事项
Ⅳ基金管理人反馈投资者的需求

37、股权投资基金的估值方法有（ ）
Ⅰ成本法
Ⅱ市场法
Ⅲ绝对价值法
Ⅳ收益贴现模型

38、基金管理人的业绩报酬比较常见的分配模式为基金收益或超额收益的（ ）作为业绩报酬分配至基金管理人

39、R5级的基金产品下列那一类型的投资者可以购买（ ）

40、我国股权投资基金是指企业（ ）股权的投资基金。

41、创业投资基金所支持的科技企业，其产品从研发到上市销售所花的时间，（ ）一般企业。

42、(2017年)在股权投资基金的投资中，（ ）阶段主要解决项目来源问题。

43、下列不属于业务尽职调查事项的是（ ）。

44、(2017年)下列不属于投资后管理作用的是（ ）。

45、根据法律法规和投资协议的约定，一般情况下，被投资企业向股权投资基金提供与企业经营状况相关的报告包括（ ）。
Ⅰ 月度报告
Ⅱ 半年度报告
Ⅲ 年度报告
Ⅳ 有关专项报告

46、(2017年)基金管理人向投资者介绍股权投资基金的基础知识，普及股权投资的相关法律常识，重点应提示（ ）。

47、(2016年)股权投资基金信息披露义务人对于投资者的信息披露义务，下列说法错误的是（）。

48、(2017年)甲以设立合伙企业（非经备案的投资计划）的形式汇集多数投资者的资金，直接或间接投资于乙管理的股权投资基金，下列有关核查合格投资者的表述中，正确的是（ ）。

49、(2017年)公募股权投资基金的投资标的为（ ）。

50、(2017年)企业创业过程的第一个阶段是（ ）。