基金法律预测卷

1、下列说法正确的是（ ）。
Ⅰ．美国的证券投资基金资产净值总值占世界半数以上
Ⅱ．开放式基金的制度安排和运作机制更加市场化
Ⅲ．开放式基金的客户服务更加全面
Ⅳ．开放式基金的信息披露更加充分

2、（ ）年，第一只货币市场基金建立。

3、修订后的《证券投资基金法》于（ ）正式实施。

4、6月1日正式实施修订后的《证券投资基金法》主要修订内容包括如下哪些（ ）
Ⅰ、扩大调整范围，将私募基金产品纳入管制范围。
Ⅱ、放宽机构准入，松绑基金业务运作。
Ⅲ、规范服务机构，定义了基金服务机构的种类和监管要求。
Ⅳ、防范业务风险，加强投资者保护。

5、伞型结构相对于单一结构具有的优势表现在（ ）。
Ⅰ、简化管理、降低成本
Ⅱ、高效率、低成本
Ⅲ、强大的扩张能力
Ⅳ、强大的收缩能力

6、根据中国证监会对基金类别的分类标准，基金资产（ ）以上投资于股票的为股票基金。

7、下列关于股票基金的说法，错误的是（ ）。

8、根据相关规定，FOF持有单只基金的市值，不得高于FOF资产净值的（ ），且不得持有其他FOF。

9、基金业协会是（ ）。

10、不得担任基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员的情形不包括（ ）。

11、可以责令有下列（ ）情形之一的基金托管人限期改正。
Ⅰ．不再具备基金托管资格法定条件的
Ⅱ．未能勤勉尽责的
Ⅲ．在履行法定职责时存在重大失误的
Ⅳ．依法解散的

12、每种职业都有其特有的职业活动和职业关系，都承担着特定的职业义务和责任。这说明了职业道德具有（ ）。

13、下列关于保守秘密的基本要求，说法不正确的是（ ）。

14、下列不属于分级基金份额认购的特点是（ ）。

15、下列关于基金申购和赎回的资金结算的说法中，错误的是（ ）。

16、下列关于申购份额及赎回金额的计算公式中，正确的是（ ）。

17、基金信息披露内容主要有下列事项（ ）。
Ⅰ．基金招募说明书
Ⅱ．基金合同
Ⅲ．基金托管协议
Ⅳ．基金份额发售公告

18、当上市交易基金受到谣言、猜测、投机等因素的影响时，基金信息披露义务人有义务发布（ ）。

19、基金信息披露应用XBRL的意义在于（ ）。
Ⅰ．有助于基金管理人梳理内部信息系统和相关业务流程
Ⅱ．基金信息服务中介可望以更低成本和以更便捷的方式获得高质量的公开信息
Ⅲ．投资者将更容易获得有用的信息
Ⅳ．监管部门可加大数据分析深度和广度

20、目前，国内的基金销售机构可分为直销机构和代销机构两种类型。其中代销机构不包括（?）。

21、基金公司直销具有下列（ ）特点。
Ⅰ．仅销售一家基金公司的产品
Ⅱ．销售队伍专业性强
Ⅲ．销售网络推广效果有限
Ⅳ．易于提高客户忠诚度

22、A公司进行基金销售时，推出名为“胜百八”的年终客户大回馈活动，该活动宣传资料中指出：“凡参加活动并将活动信息分享给好友，即可获得相应数量货币基金份额，投资者参加活动的投资收益率最高档可达到8．8%”。对此案例的评析，下列说法错误的是（ ）。

23、基金管理人应当在基金（ ）报告和基金（ ）报告中披露从基金财产中计提的管理费、托管费、基金销售服务费的金额，并说明管理费中支付给基金销售机构的客户维护费总额。

24、以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金是（ ）。

25、下列对于基金销售渠道审慎调查的表述，正确的是（ ）。

26、（ ）是对投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具有个性化特征的服务。

27、下列有关基金公司日常运营的各类风险的说法中，正确的有（ ）。
Ⅰ．业务风险的主要负责人是公司的董事会和股东大会
Ⅱ．投资风险主要责任人是投资部门
Ⅲ．操作风险是全公司所有部门要应对的
Ⅳ．业务持续风险是指由于公司危机处理机制、备份机制准备不足，导致危机发生时公司不能持续运作的风险

28、下列选项中，（ ）是基金公司业务风险的主要负责人。

29、基金公司的风险管理的主要参与者是（ ）。

30、以下属于基本管理制度的内容的是（ ）。
①风险控制②基金会计③业绩评估考核
④岗位设置⑤监察稽核⑥投资管理

31、督察长应当定期或者不定期向（ ）报送工作报告，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。

32、公司员工违反忠实义务的行为不包括（ ）。

33、金融市场是一个（ ）。

34、金融资产通常划分为（ ）金融资产。
Ⅰ．债券类
Ⅱ．股权类
Ⅲ．基金类
Ⅳ．货币类

35、国际金融市场的经营内容包括（ ）。
Ⅰ、资金借贷
Ⅱ、外汇买卖
Ⅲ、证券买卖
Ⅳ、资金交易?

36、中国证监会及其派出机构担负对私募基金市场实施同一监管的职责，以合格投资者制度为基础，强化（ ）监管。

37、道德与法律是社会行为规范最重要的两种形式，关于道德与法律的联系，下列说法中正确的是（ ）

38、（ ）是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础，也是评价基金投资业绩的基础指标之一。

39、基金管理人内部环境中至关重要的要素是（ ）。

40、非公开募集基金应具备的条件不包括（ ）

41、(2016年)基金份额持有人大会不可以由（）提议召集。

42、(2017年)基金管理人在收到基金准予注册文件6个月之后才开始募集，原注册的事项未发生实质性变化的，应向国务院证券监督管理机构（ ）。

43、(2017年)关于私募基金销售行为，下列说法错误的是（ ）。

44、(2017年)王先生认购该基金的认购份额为（ ）份。

45、(2016年)ETF份额申购和赎回的程序不包括（）。

46、(2017年)王先生认购该基金的认购费用为（ ）元。

47、(2017年)关于ETF的现金替代，下列表述错误的是（ ）。

48、(2016年)基金销售机构履行反洗钱法律义务，应当做到（）。
Ⅰ．执行基金投资人身份认证程序
Ⅱ．检查基金投资人的投资资格
Ⅲ．了解基金投资人的投资意向

49、(2016年)以下属于基金信息披露禁止行为的有（）。
Ⅰ．信息核算义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载
Ⅱ．承诺收益
Ⅲ．对货币基金低风险的评估
Ⅳ．登载其他组织的的推荐性文字

50、(2016年)下列关于证券投资基金的说法正确的是（）。
Ⅰ．反映的是债权债务关系，是一种债权凭证
Ⅱ．是一种风险相对适中、收益相对稳健的投资品种
Ⅲ．是一种间接的投资工具，资金主要投向有价证券等金融工具或产品
Ⅳ．可以投资于众多金融工具或产品，能有效分散风险