2022年金融市场基础复习题

1、以下（ ）是对私募基金合格投资者的要求。
①投资于单只私募基金的金额不低于200万元人民币
②投资于单只私募基金的金额不低于100万元人民币
③金融资产不低于500万元或者最近3年个人年均收入不低于80万元的个人
④金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元的个人

2、（2018年真题）货币市场的主要功能是（ ）。

3、（2020年真题）场外交易市场的特证有（ ）
Ⅰ挂牌标准相对较低
Ⅱ监管较为放松
Ⅲ交易制度通常采用做市商制度
Ⅳ信息披露要求较低

4、（2019年真题）我国创业板市场于2009年10月23日在（ ）正式启动。

5、（2018年真题）下不属于企业的组织形式的是（ ）。

6、（2018年真题）证券金融公司从事转融通业务的，转融通期限一般不得超过（ ）。

7、（2018年真题）我国证券公司监管制度主要包括（ ）。
Ⅰ．业务许可制度
Ⅱ．分类监管制度
Ⅲ．合规管理制度
Ⅳ．客户交易结算资金第三方存管制度

8、（2019年真题）证券登记结算公司依据《证券法》履行相关职能，其中不包括（）

9、（2019年真题）股票最基本的特征为（ ）。

10、（2018年真题）下列有关证券除权除息的说法中，错误的是（ ）。

11、（2019年真题）证券交易申报时间的先后顺序按（ ）确定。

12、（2019年真题）登记在中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户中的A股股票（不含非流通股），债券，基金，权证等证券因发生（ ）等情形之一涉及证券持有人变更的，作为过出方和过人方可以申请办理非交易过户登记。
Ⅰ．继承
Ⅱ．赠与
Ⅲ．财产分割
Ⅳ．法人资格丧失

13、（2019年真题）公司在发行不动产抵押公司债券时通常用作抵押的是（ ）
Ⅰ、有价证券
Ⅱ、艺术品
Ⅲ、房屋
Ⅳ、土地

14、（2019年真题）公募债券的特点有（ ）。
Ⅰ、发行量大
Ⅱ、持有人数较多
Ⅲ、对象一般限定为合格者
Ⅳ、流动性好

15、（2018年真题）凭证式国债的特点有（ ）。
Ⅰ．购买方便
Ⅱ．收益不稳定
Ⅲ．风险性高
Ⅳ．变现灵活

16、（2019年真题）在我国，凭证式国债由具备凭证式国债承销团资格的机构承销，而这种资格一般是由（ ）每年确定的。

17、（2020年真题）债券信用评级的主要对象是（ ）

18、（2019年真题）可以开立债券托管账户的机构是（）
Ⅰ、中国银行
Ⅱ、上海清算所
Ⅲ、中央国债登记结算有限责任公司
Ⅳ、陆金所

19、（2020年真题）下列关于公开募集证券投资基金侧袋机制的说法，错误的是（ ）。

20、（2019年真题）基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益计入（ ）

21、（2020年真题）私募基金信息披露义务人应当向投资者被露的信息包括（ ）,
Ⅰ招募说明书
Ⅱ基金的投资情况
Ⅲ基金的资产负债情况
Ⅳ可能存在的利益冲突

22、（2019年真题）担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向（ ）履行登记手续，报送基本情况。

23、（2019年真题）下列选项中，属于交易所交易的衍生工具的是（ ）。

24、（2020年真题）当投资者买入看涨期权后，如果判断正确，则可以获得（ ）。

25、（2019年真题）与认购、认沽期权价值均为正相关关系的期权价值影响因素是（ ）

26、金融市场的重要性主要体现在（ ）。
①促进储蓄—投资转化
②优化资源配置
③风险管理
④宏观调控

27、伦敦证交所分为不同层次和板块，满足各类筹资者的需求。其中主板市场在诸层次市场中监管最为严格。其中不属于主板上市的分类的是（ ）

28、在中国香港，基础货币的组成部分不包括（ ）。

29、全国中小企业股份转让系统又称（）。

30、7月，小王手头有一笔闲钱，正考虑将这笔钱投资于金融市场，在其进行基本面分析时，应考虑主要宏观经济变量包括（ ）。
①国内生产总值
②经济周期
③财政政策
④国际资本流动

31、国务院金融稳定发展委员会目前关注的四个方面包括（ ）。
①影子银行
②负债管理行业
③互联网金融
④金融控股公司

32、纪80年代以来中央银行职能的变化突出表现在（ ）。
①货币政策职能与金融监管相分离，突出货币政策调控职能
②货币政策职能与金融监管日益紧密，相辅相成
③强调金融稳定职能，维护金融体系安全
④金融政策的制定

33、我国债券市场发行债券包括利率债和信用债，下面关于利率债和信用债的说法，正确的是（ ）。
①利率债以政府信用为基础或以政府提供偿债支持为基础而发行
②利率债风险小于信用债
③铁路总公司发行的债券为信用债
④信用债是以企业的商业信用为基础而发行的债券

34、股民小王在2002年记录了以下关于金融市场的大事，其中正确的是（ ）。

35、可以作为判断货币政策力度和效果的重要指示变量的货币政策目标是（ ）。

36、（ ）目标是中央银行货币政策的首要目标。

37、中国当前的金融监管体制已经从“一行三会”过渡到“一委一行两会”，其中“一委一行两会”包括（ ）。
①国务院金融稳定发展委员会
②中国人民银行
③中国银监会
④中国银保监会

38、中国人民银行是我国的中央银行，也是国务院组成部分，中国人民银行的职责包括（ ）。
①拟定金融业改革、开放和发展计划，承担综合研究并协调解决金融运行中的重大问题、促进金融业协调健康发展的责任
②牵头建立宏观审慎管理框架，拟订金融业重大法律法规和其他有关法律法规草案
③监督管理银行间债券市场、货币市场、外汇市场、票据市场、黄金市场及上述市场相关场外衍生产品
④依法制定和执行金融业相关财政政策

39、根据投资者的心理因素，可以将证券市场投资者分为（ ）。
①投机型
②稳健型
③冒险型
④中庸型

40、QDII可以投资于下面（ ）金融产品或工具。
①银行存款
②政府债券
③远期合约、互换
④回购协议

41、不同的投资者对风险的态度各不相同，理论上可分为（）。
Ⅰ．风险偏好型
Ⅱ．风险中立型
Ⅲ．风险规避型
Ⅳ．无风险型

42、根据《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》规定，证券公司以受托管理资金参与股指期货、国债期货交易的，应当选择适当的客户开展参与股指期货、国债期货交易的资产管理业务，审慎进行股指期货、国债期货投资。下列说法错误的是（ ）。

43、7月，中国证监会首次发布实施了《证券公司风险控制指标管理办法》，确立了以净资本为核心的证券公司风险控制指标制度。该制度具有以下（ ）特点。
①建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩的机制
②建立了公司业务规模与风险资本准备动态挂钩的机制
③建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩的机制
④建立了公司业务规模与净资本水平动态挂钩的机制

44、关于证券自营业务，以下说法正确的有（）。
Ⅰ．取得证券监管部门的业务许可
Ⅱ．证券公司不得为从事自营业务的子公司提供融资或者担保
Ⅲ．在自营活动中要防范操纵市场和内幕交易等不正当行为
Ⅳ．许多国家都对证券的自营业务制定了法律法规，进行严格管理

45、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立（ ）。
①融券专用证券账户
②客户信用交易担保证券账户
③信用交易证券交收账户
④信用交易资金交收账户

46、客户交易结算资金第三方存管制度是按照（ ）的原则，设计、实施了新的客户交易结算资金第三方存管制度。
①保障客户资产安全
②防止风险传递
③方便投资者
④有利于证券公司业务创新

47、证券金融公司根据国务院的决定设立，注册资本不少于（ ）亿元。

48、证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立（ ）的方式。

49、按照《证券公司分类监管规定》，中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为（ ）。

50、截至2019年年底，境内已有（ ）家合资证券公司。

51、证券公司为期货公司介绍客户时，应当（ ）。
①向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系
②向客户解释期货交易的方式、流程及风险
③向客户作获利保证、共担风险等承诺
④不得向客户虚假宣传、误导客户

52、私募基金子公司根据税收、政策、监管、合作方需求等需要下设基金管理机构等特殊目的机构的，应当持有该机构（ ）以上的股权或出资，且拥有管理控制权。

53、全国社保基金境外投资的比例，按成本计算，不得超过全国社保基金总资产的（ ）。

54、证券公司甲，预设立一家私募基金子公司乙，一家另类子公司丙，乙公司根据税收、政策、监管等需求预设立基金管理机构丁，下列甲、乙、丙、丁的做法正确的是（ ）。

55、关于优先股与普通股的关系，表达最准确的是（ ）

56、无面额股票由于没有票面金额，故不受不得低于票面金额发行的限制，（）。
Ⅰ．发行价格能随公司的经济效益而浮动
Ⅱ．在转让时，投资者也不易被股票票面金额所困惑，而更注重分析每股的实际价值
Ⅲ．发行价格不能随公司的经济效益而浮动
Ⅳ．无面额股票不受面额限制的约束，有很强的流通性

57、股票具有以下（ ）特征。
①流动性
②风险性
③增值性
④永久性
⑤参与性

58、下列（ ）股份变动不会影响每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重。
①股份回购
②增发股票
③资本公积转增股本
④股份分割与合并

59、下列（ ）股票的持有人能够优先于普通股股东分配公司利润和剩余财产（ ）。

60、公开发行股票数量在2000万股（含）以下且无老股转让计划的，应当通过下列（ ）方式确定发行价格。

61、保荐制度的主要内容包括（ ）。
①明确保荐期限
②分清保荐责任
③建立保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度
④保荐人全权负责
⑤引进持续信用监管和“冷淡对待”

62、下列（ ）是境外主要股票市场的股票价格指数。
①道琼斯工业股价平均数
②标准普尔500指数
③纳斯达克指数
④金融时报证券交易指数
⑤日经平均股价指数

63、上证380指数样本股的选择主要考虑（）。
Ⅰ．盈利能力
Ⅱ．成长性
Ⅲ．流动性
Ⅳ．规模

64、下列说法中正确的是（ ）。

65、投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由证券公司代为处理有关证券权益事物指的是（ ）。

66、以下（ ）交易机制中，证券交易价格是由市场上买方和卖方订单共同驱动的。

67、A公司的每股市价为8元，每股净资产为4元，则A公司的市净率倍数为（ ）。

68、证券研究人员的主要任务就是着重研究和发现股票的（），并将其与市场价格相比较，进而决定投资策略。

69、社会经济运行经常表现为扩张与收缩的周期性交替，每个周期一般都要经过（ ）四个阶段，即所谓的景气循环。

70、我国公司获得利润的分配顺序为（ ）。
①提取法定盈余公积
②提取任意盈余公积
③缴纳企业所得税
④弥补亏损
⑤分配现金股利

71、下列说法中正确的是（ ）。

72、下列（ ）财产可以作为股东出资的资产。
①人民币
②美元
③土地使用权
④暂未能合理估价的古董字画
⑤一栋商用大楼

73、从理论上讲，净资产和股价之间的关系是（ ）。

74、A企业目前付息债务的市场价值为20万元，股权的市场价值为30万元，税前债务成本是8%，股权资本成本为10%，所得税率25%,那么该企业的加权平均资本成本为（ ）。

75、沪深300指数为（ ）。

76、商业银行以私募方式发行次级债券或募集次级定期债务应符合的条件有（）。
Ⅰ．实行贷款五级分类，贷款五级分类偏差小
Ⅱ．核心资本充足率不低于5％
Ⅲ．贷款损失准备计提充足
Ⅳ．最近3年没有重大违法、违规行为

77、债券与股票的相同点有（ ）。
①债券与股票都属于有价证券
②债券与股票都是直接融资工具
③债券与股票风险都较大
④债券与股票都可获得固定的收益

78、（ ）是为了特定的政策目标而发行的国债。

79、资产证券化交易比较复杂，涉及的当事人较多。关于相关当事人在证券化过程中具有的重要作用，说法错误的是（ ）。

80、地方政府债券可以分为（ ）和（ ）。

81、资产证券化自20世纪70年代在美国问世以后，短短几十年的时间里，获得了迅速发展，根本原因在于资产证券化能够为参与各方带来好处。从投资者的角度而言，资产证券化的好处不包括（ ）。

82、中国银行间市场交易商协会（以下简称交易商协会）负责受理企业债务融资工具的发行注册。交易商协会设注册委员会，注册委员会通过注册会议行使职责。下面关于注册委员会说法正确的是（ ）。
①注册会议原则上每周召开一次
②注册会议原则上每月召开一次
③注册会议由5名注册委员会委员参加
④注册会议由3名注册委员会委员参加

83、中央国债登记结算有限责任公司的义务包括（ ）。
①设置账簿
②切实保护客户债券安全
③为客户保守商业秘密
④保存完整业务记录

84、（）也称债券的即期交易，是指证券买卖双方在成交后就办理交收手续，买入者付出资金并得到证券，卖出者交付证券并得到资金，也就是所谓二级市场的债券交易。

85、金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券的条件包括：发行金融债券后，资本充足率均应不低于（ ）。

86、下列关于欧洲债券的说法中有误的是（ ）。

87、资产证券化交易比较复杂，涉及的当事人较多，一般而言，下列当事人在证券化过程中具有重要作用的有（ ）。
Ⅰ．特殊目的机构
Ⅱ．发起人
Ⅲ．信用增级机构、信用评级机构
Ⅳ．承销商

88、6月，中国人民银行、国家发展和改革委员会发布《境内金融机构赴香港特别行政区发行人民币债券管理暂行办法》，境内（ ）和（ ）经（ ）可在香港发行人民币债券。

89、在日本发行的外国债券被称为（ ）。

90、询价交易方式下，最低交易量为券面总额（ ）万元，交易量最小变动单位为券面总额（ ）万元。

91、1月1日，中国人民银行发行1年期零息债券，每张面值为100元人民币。则在.2011年6月30日，其理论价格为（ ）元。

92、（ ）被称为指数基金，是指以特定指数作为跟踪对象，力图复制指数表现的一类基金。指数基金的优势是管理费、交易费较低，同时可以有效降低非系统性风险。

93、在基金市场上存在许多不同的参与主体，依据所承担的责任与作用的不同，可以将基金市场的参与主体分为（ ）。
①基金当事人
②基金服务机构
③基金的监管机构和自律组织
④其他机构

94、基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。基金备案自（ ）之日起，基金合同生效。

95、我国的封闭式基金每个交易日都进行估值，并（ ）披露一次基金份额净值。

96、基金合同是约定基金管理人、基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的基本法律文件。基金合同的主要披露事项包括（ ）。
①募集基金的目的和基金名称
②基金运作方式
③基金份额发售日期
④基金份额持有人的权利与义务

97、根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，可以将市场交易的组织形态分为（ ）。
①现货交易
②远期交易
③期权交易
④期货交易

98、为提高期权交易的流动性，上海证券交易所引入了做市商制度。一般做市商提供的服务包括（ ）。
①向投资者提供双边持续报价
②对投资者询价提供双边回应报价
③交易所规定或者做市协议约定的其他业务

99、债券远期交易数额最小为债券面额（ ）万元，交易单位为债券面额（ ）万元。

100、在证券投资中，多样化投资的（ ）策略成为投资者（尤其是机构投资者）消除非系统性风险的基本策略。