2023年金融市场基础精选样卷
本试卷为2023年金融市场基础精选样卷，题目包括：单项选择题。
本卷包括如下题型：
金融市场基础精选样卷
一、单项选择题 （共100题，每题1分，共计100分）
（ C ）
1、基金经注册后，方可发售基金份额。基金管理人应当自收到核准文件之日起（ ）内进行基金份额的发售。
（ B ）
2、（ ）是指债务人一旦违约将给债权人造成的损失数额，即损失的严重程度。
（ D ）
3、（2018年真题）下列选项中，属于非证券金融市场的是（ ）。 Ⅰ．股票市场 Ⅱ．融资租赁市场 Ⅲ．信托市场 Ⅳ．股权投资市场
（ B ）
4、（2019年真题）证券金融公司应当遵守的风险控制指标规定中，融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的（）。
（ A ）
5、（2018年真题）在证券市场起中介作用的机构主要有（ ）。 Ⅰ．证券投资咨询机构 Ⅱ．财务顾问机构 Ⅲ．会计师事务所 Ⅳ．律师事务所
（ B ）
6、（2019年真题）下列机构中，中国证监会有权对其进行现场检查的有（ ）。 Ⅰ．证券公司 Ⅱ．证券服务机构 Ⅲ．证券发行人 Ⅳ．证券登记结算机构
（ C ）
7、（2020年真题）优先股一般情况下没有表决权，只有在特殊环境下，如（ ）
（ D ）
8、（2020年真题）以下关于股票分割与合并的说法，错误的是（ ）
（ B ）
9、（2018年真题）下列不属于普通股票股东行使资产收益权限制条件的是（ ）。
（ C ）
10、（2020年真题）港股通股票包括（ ） Ⅰ、恒生综合大型股指数的成分股 Ⅱ、恒生综合中型股指数的成分股 Ⅲ、A+H股上市公司的H股 Ⅳ、在联交所以国外货币报价以港币交易的股票
（ B ）
11、（2018年真题）在上海证券交易所采用竞价交易方式的开盘集合竞价时间为每个交易日的（?）。
（ A ）
12、（2019年真题）下列选项中，不属于影响股价的宏观经济与政策因素的是（ ）。
（ C ）
13、（2018年真题）每个经济周期一般都要经过（ ）阶段。 Ⅰ．萧条 Ⅱ．衰退 Ⅲ．复苏 Ⅳ．繁荣
（ D ）
14、（2018年真题）影响股票价格的政治因素一般包括（ ）。 Ⅰ．国际社会政治、经济的变化 Ⅱ．领袖更替 Ⅲ．政权更迭 Ⅳ．战争
（ A ）
15、（2019年真题）按照债券形态分类，无记名国债属于（ ）。
（ B ）
16、（2018年真题）在资本市场上占有重要地位的国债是（ ）。
（ B ）
17、（2018年真题）在票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整的债券指的是（?）。
（ C ）
18、（2018年真题）由银行业金融机构作为发起机构,将信贷资产信托给受托机构,由受托机构发行的、以该财产所产生的现金支付其收益的证券为（ ）。
（ D ）
19、（2018年真题）关于债券的票面价值，下列说法中正确的是（ ）。
（ B ）
20、（2020年真题）取得中国证监会证券评级业务许可的自行评级机构从事证券评级业务,应当遵循的原则有（ ） Ⅰ、独立 Ⅱ、客观 Ⅲ、公开 Ⅳ、公正
（ B ）
21、（2019年真题）证券公司借入的次级债务如果期限为（ ）以上，则为长期次级债务
（ D ）
22、（2020年真题）债券兑付方式包括（ ） Ⅰ到期兑付 Ⅱ债券替换 Ⅲ提前兑付 Ⅳ分期兑付
（ B ）
23、（2020年真题）关于证券公司债券信息披露的说法，错误的是（ ）。
（ D ）
24、（2019年真题）关于金融衍生工具的产生和发展，下列论述正确的有（ ）。 Ⅰ、金融衍生工具产生的最基本原因是避险 Ⅱ、20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展 Ⅲ、金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的重要原因 Ⅳ、新技术革命为金融衍生工具的产生和发展提供了物质基础与手段
（ C ）
25、（2018年真题）金融自由化的主要内容包括（ ）。 Ⅰ．取消对存款利率的最高限额 Ⅱ．打破金融机构经营范围的地域和业务种类限制 Ⅲ．放松外汇管制 Ⅳ．开放各类金融市场，放宽对资本流动的限制
（ B ）
26、（2020年真题）下列各项中，一般不被认为是信用违约互换交易主要风险来源的是（ ）
（ A ）
27、（2018年真题）可转换债券的双重选择权是指（ ）。 Ⅰ．投资者可自行选择是否修正转股价 Ⅱ．转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权 Ⅲ．转债发行人可自行选择是否修正利率 Ⅳ．投资者可自行选择是否转股
（ C ）
28、（2018年真题）按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可分为（ ）。 Ⅰ．利率期权 Ⅱ．货币期权 Ⅲ．股权类期权 Ⅳ．金融期货合约期权
（ A ）
29、（2020年真题）下列关于风险容忍度的说法，正确的是（ ）．
（ A ）
30、资金需求者与资金初始供应者之间不发生直接信贷关系，而是由金融中介机构起桥梁作用，二者只与金融机构发生债权债务关系。这反映了间接融资的（ ）特点。
（ B ）
31、香港的金融监管机构包括（ ）。 ①香港金融管理局 ②香港政府 ③证券及期货事务监察委员会 ④保险业监理处
（ B ）
32、以下分类属于伦敦债券市场的是（ ）。 ①金边债券市场②英国中央政府债券 ③国际债券市场④公司债券市场
（ D ）
33、按照中央银行对货币政策的影响力、影响速度及施加影响的方式，货币政策目标可划分为（ ）。 ①最终目标 ②底层目标 ③中介目标 ④操作目标
（ B ）
34、货币政策的“三大法宝”是（ ）。 Ⅰ．法定存款准备金政策 Ⅱ．再贴现政策 Ⅲ．公开市场业务 Ⅳ．窗口指导
（ D ）
35、以下属于中央银行负债类业务的是（ ）。 ①储备货币 ②对其他金融性公司债权 ③不计入储备货币的金融公司存款 ④政府存款
（ D ）
36、商业银行的主要业务包括（ ）。 ①资产业务 ②负债业务 ③担保承诺类业务 ④表外业务
（ B ）
37、以法律形式确定的商业银行缴存中央银行的存款占吸收存款的比例，同时是中央银行控制货币供应量的最重要手段的是（ ）。
（ C ）
38、按照我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司再融资的方式有（ ）。 ①向原股东配售股份 ②向特定对象公开募集股份 ③发行可转换公司债券 ④非公开发行股票
（ A ）
39、全国性社会保障基金可用于支付（） I.退休人员工资 II.失业救济 III.社会养老保险 IV.财政补贴
（ A ）
40、个人投资者是证券市场最广泛的投资主体，以下不属于个人投资者的特点是（ ）。
（ C ）
41、证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金可以证券充抵。证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在（ ）。 ①融券专用证券账户 ②客户信用交易担保证券账户 ③客户信用交易担保资金账户 ④证券公司自营账户
（ B ）
42、（ ）是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括证券投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所。
（ A ）
43、注册会计师申请证券许可证应当取得注册会计师证书（ ）年以上。
（ D ）
44、证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定：净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于（）。
（ B ）
45、证券交易所的组织形式中，不以营利为目的的是（）。
（ D ）
46、下面关于对于公司制证券交易所的说法不正确的是（ ）。
（ A ）
47、证券登记结算公司的设立条件中，对自有资金的要求是不少于人民币（）亿元。
（ C ）
48、下列不属于中国证监会核心职责的是（ ）。
（ B ）
49、（ ）要求证券市场不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利。
（ B ）
50、按照《证券交易所管理办法》第七条规定，证券交易所的职能不包括（ ）
（ C ）
51、企业年金基金投资于银行活期存款、中央银行票据、债券回购等流动性产品以及货币市场基金的比例，不得低于资产投资组合企业年金基金财产净值的（ ）
（ C ）
52、关于无记名股票与记名股票，下列说法正确的有（）。 I.两者在股东的权利方面存在差别； II.记名股票股东权利归属记名股东，而无记名股票的股东权利属于股票的持有人； III.缴纳出资的方式不同，记名股票可以一次或多次缴纳出资，而无记名股票在认购股票时要求一次缴纳出资； IV.无记名股票安全性较差，而记名股票相对安全
（ D ）
53、根据股票境外的上市地点和面对的投资者不同，境外上市外资股可分为（）等。 Ⅰ．H股 Ⅱ．N股 Ⅲ．S股 Ⅳ．L股
（ B ）
54、股票是（），应具备《公司法》规定的有关内容，如果缺少规定的要件，股票就无法律效力。
（ A ）
55、（ ）是指注册地在我国内地，上市地在我国香港的外资股。
（ C ）
56、王某进行融资交易，买入100手甲公司股票，后甲公司股票涨势良好，王某以较高的价格卖出了所持的甲公司股票，顺利归还了欠款并大赚了一笔，这体现了融资交易的（ ）性质。
（ C ）
57、下列（ ）时间点，不能进行科创板连续竞价。
（ B ）
58、证券市场有效性的要求主要包括（ ）。 Ⅰ．时间效率Ⅱ．证券市场的高效率 Ⅲ．证券市场的信息效率Ⅳ．证券市场的低成本
（ A ）
59、以下关于做市商交易制度说法正确的有（ ）。 Ⅰ．做市商将根据市场的买卖力量和自身情况进行证券的双向报价 Ⅱ．投资者从做市商手中买进证券或向做市商卖出证券 Ⅲ．做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以其自有资金或证券与投资者交易 Ⅳ．做市商的收入来源是买卖证券的佣金
（ C ）
60、沪深证券交易所对股票交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为（ ）。
（ A ）
61、行业分析主要分析的是（ ）。 ①行业所属的不同市场类型 ②所处的不同生命周期 ③行业业绩对股票价格的影响 ④区域经济对股票价格的影响
（ B ）
62、根据价值规律，股票的市场价格是由股票的（）决定的，但同时也受许多其他因素的影响。其中，（）是最直接的影响因素，其他因素都是通过作用于供求关系而影响股票价格的。
（ B ）
63、下列属于经济指标中的同步性指标的包括（ ）。 ①利率水平 ②国内生产总值 ③个人收入 ④企业工资支出
（ D ）
64、考查市场利率对股票价格的影响。
（ D ）
65、沪深证券交易所成立后，新股发行经历的演变过程是（ ）。
（ A ）
66、如果投资者能以合理的价格快速成交，说明了证券交易机制的（ ）目标得到了实现。
（ D ）
67、根据（）划分，债券可分为长期债券、短期债券和中期债券。
（ C ）
68、政策性金融债券可以在全国银行间债券市场公开发行或定向发行，发行人可以采取（ ）或（ ）的方式。 ①一次足额发行 ②不限额分次发行 ③连续发行 ④限额内分期发行
（ D ）
69、与国内债券相比，国际债券具有（）特点。 Ⅰ．存在信用风险 Ⅱ．存在汇率风险 Ⅲ．发行规模大 Ⅳ．资金来源广
（ D ）
70、以下关于非流通国债说法正确的是（）。 Ⅰ．不允许在流通市场上交易的国债 Ⅱ．不能自由转让，可以记名，也可以不记名 Ⅲ．发行对象有的是个人，有的是一些特殊的机构 Ⅳ．以个人为发行对象的非流通国债一般以吸收个人的小额储蓄资金为主，故称为储蓄债券
（ C ）
71、关于我国发行的普通国债的总体情况，说法错误的是（）。
（ C ）
72、我国企业债券的发行期限一般为（ ）年，以（ ）年为主。
（ D ）
73、负责提升证券化产品信用等级的机构是（ ）。
（ C ）
74、以下关于欧洲债券的发行，说法正确的有（）。 Ⅰ．受发行地所在国的税法管制 Ⅱ．由一家或几家大银行牵头，组织十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销 Ⅲ．不需要官方主管机构的批准 Ⅳ．受货币发行国有关法令的管制和约束
（ A ）
75、储蓄国债（电子式）与记账式国债都以电子记账方式记录债权，二者不同之处在于（ ）。 ①发行对象不同 ②发行利率确定机制不同 ③流通或变现方式不同 ④到期兑付方式不同
（ C ）
76、《企业债券管理条例》发行企业债券的条件要求发行方在发行企业债券前（ ）。
（ C ）
77、询价交易方式是指交易双方自行协商确定交易价格以及其他交易要素的交易方式，包括（ ）。 ①报价 ②格式化询价 ③协商 ④确认成交
（ B ）
78、—般情况下，关于发债机构申请发行国际开发机构人民币债券的条件，下面说法正确的是（ ）。 ①发债机构已为中国境内项目或企业提供的贷款和股本资金在10亿美元以上 ②发债机构已为中国境内项目或企业提供的贷款和股本资金在5亿美元以上 ③发债机构经两家（含两家）评级公司评级，其中至少应有一家评级公司在中国境内注册且具备人民币债券评级能力 ④人民币债券信用级别为AA级（或相当于AA级）以上
（ B ）
79、国际债券的发行人主要是（）。 I.各国政府、政府所属机构 II.银行或其他金融机构 III.自然人 IV.一些国际组织
（ D ）
80、1月20日，财政部发行3年期贴现式债券，2011年1月20日到期，发行价格为85元。2010年3月5日的累计利息为（ ）元。
（ C ）
81、以下（ ）不是我国其他类型国债的种类。
（ B ）
82、债券按信用状况可以分为（ ）和（ ）。
（ C ）
83、作为一种现代化投资工具，证券投资基金具备的特点有（）。 Ⅰ．保证收益 Ⅱ．分散风险 Ⅲ．专业管理 Ⅳ．集合理财
（ B ）
84、A公司将自己拥有的85％的基金资产投资于股票，剩余的15％用于投资国债，则该证券投资基金为( )。
（ D ）
85、混合型基金是指同时投资于股票与债券的基金，该类基金由于资产配置比例不同，风险收益差异较大。一般可以根据资产配置的不同将其分为（ ）。 ①偏股型基金 ②偏债型基金 ③股债平衡型基金 ④灵活配置型基金
（ C ）
86、从全球来看，场外交易的（ ）占所有衍生品名义金额的半数以上，是最大的单个衍生品种类.
（ B ）
87、中国银行间衍生品市场推出的业务包括（）。 I.债券远期交易； II.人民币利率掉期交易； III.利率互换交易； IV.外汇掉期业务
（ D ）
88、按照基础工具种类分类，金融衍生工具可分为（）。 I.股权类产品的衍生工具 II.金融互换 III.货币衍生工具 IV.信用衍生工具
（ C ）
89、国际金融市场惯用的参考利率中，除国债利率外，还包括（）。 I.伦敦银行间同业拆放利率（Libor） II.香港银行间同业拆放利率（Hibor） III.欧洲美元定期存款单利率 IV.联邦基金利率
（ A ）
90、按照《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则，下列关于金融期货的主要交易规则的说法错误的是（ ）。
（ B ）
91、交易所建立限仓制度后，当会员或客户的持仓量达到交易所规定的数量时，必须向交易所申报有关开户、交易、资金来源、交易动机等情况，以便交易所审查大户是否有过度投机和操纵市场行为，并判断大户交易风险状况的风险控制制度被称为（ ）。
（ A ）
92、下列关于金融衍生工具的发展动因，说法错误的是（ ）。
（ C ）
93、4月7日沪深300指数开盘报价为3812.87点，当年9月份到期的沪深300指数期货合约开盘价为3718.8点，若期货投机者预期当日期货报价下跌，开盘即空头开仓，并在当日最低价3661.6点进行空头平仓。若期货公司要求的初始保证金为10%，则该投机者当日即实现盈利（ ）元，日收益率（ ）
（ B ）
94、结构化金融衍生产品是（ ）。 ①运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生产品相结合设计出的新型金融产品 ②它们通常与某种金融价格相联系 ③其投资收益随该价格的变化而变化 ④目前，我国内地尚无交易所交易的结构化产品。
（ A ）
95、下列关于风险管理的说法中正确的是（ ）。 ①事前管理决定了风险管理是一种积极管理 ②现代风险管理是一种全面的风险管理，以企业的股东价值和社会价值增长为总体目标 ③风险管理的目标是创造价值 ④风险管理在于减少损失降低风险
（ D ）
96、从市场层面衡量流动性风险的指标不包括（ ）。
（ D ）
97、操作风险管理的方法有（ ）。 ①内部控制 ②保险 ③业务外包 ④IT技术应用 ⑤数据治理和管理 ⑥业务持续计划
（ A ）
98、证券公司战略风险管理的基本做法包括（ ）。 ①明确董事会和高级管理层的战略风险管理职责 ②建立清晰的战略风险管理流程，包括战略风险的识别、评估、监控和报告等 ③采取恰当的战略风险管理方法 ④聘请专家对战略风险进行评估
（ D ）
99、以下属于风险管理策略的是（ ）。 ①风险规避 ②风险分散 ③风险对冲 ④风险补偿与准备金
（ A ）
100、内部评级所反映的被评级对象的风险特征主要是（ ）。 ①借款者的违约概率 ②交易工具的违约损失率 ③违约风险暴露 ④预期损失和非预期损失
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