2023年金融市场基础模拟
本试卷为2023年金融市场基础模拟，题目包括：单项选择题。
本卷包括如下题型：
金融市场基础模拟
一、单项选择题 （共100题，每题1分，共计100分）
（ B ）
1、（2019年真题）下列属于直接融资的有（ ） Ⅰ、民间借贷 Ⅱ、租赁融资 Ⅲ、风险投资融资 Ⅳ、债券市场融资
（ D ）
2、（2020年真题）关于转融通业务中持券信息披露义务，下列说法错误的是（ ）
（ A ）
3、（2018年真题）注册资本最低限额为人民币5000万元的证券公司可以从事的业务种类包括（ ）。 Ⅰ．证券投资咨询业务 Ⅱ．财务顾问业务 Ⅲ．证券经纪业务 Ⅳ．证券自营业务
（ A ）
4、（2019年真题）证券登记结算公司依据《证券法》履行相关职能，说法正确的是（）。 I受证券公司委托派发证券权益 Ⅱ证券账户、结算账户的设立 Ⅲ按照有关规定为符合条件的主体办理相关业务的查询、信息服务 Ⅳ证券持有人名册登记
（ A ）
5、（2019年真题）证券交易所的主要职能包括（ ）。 Ⅰ提供证券交易的场所和设施、管理和公布市场信息 Ⅱ制定证券交易所的业务规则 Ⅲ对证券服务机构为证券上市、交易等提供服务的行为进行监管 Ⅳ组织、监督证券交易，并对会员进行监管
（ B ）
6、（2019年真题）优先股根据不同的附加条件，可以分为（ ） Ⅰ、参与优先股票和非参与优先股票 Ⅱ、可转换优先股票和不可转换优先股票 Ⅲ、可回购优先股票和不可回购优先股票 Ⅳ、浮动股息率优先股票和固定股息率优先股票
（ A ）
7、（2018年真题）最先通过法律，允许发行无面额股票的国家是（ ）。
（ C ）
8、（2018年真题）股票是一种资本证券，它属于（ ）。
（ B ）
9、（2018年真题）下列能影响股价变动的因素有（ ）。 Ⅰ．政治因素 Ⅱ．人为操纵因素 Ⅲ．制度因素 Ⅳ．心理因素
（ D ）
10、（2020年真题）根据证券化的基础资产不同，不能作为证券化基础资产的是（ ）
（ A ）
11、（2020年真题）根据付息方式不同，国债可分为（ ） Ⅰ长期国债 Ⅱ附息国债 Ⅲ贴现国债 Ⅳ特种国债
（ A ）
12、（2019年真题）中央银行票据，是央行为调节基础货币而直接面向公开市场业务一级交易商发行的短期债券，期限通常在（ ）。
（ B ）
13、（2019年真题）债券票面利率又称为（ ）。
（ D ）
14、（2018年真题）债券票面利率是债券年利息与债券票面价值的比率，又称为（ ）。
（ A ）
15、（2020年真题）下列关于银行间债券市场和交易所债券市场结算方式的说法，正确的有（ ） Ⅰ银行间债券市场采用实施全额逐笔结算机制 Ⅱ银行间债券市场的债券结算通过中国证券登记结算公司完成 Ⅲ交易所债券市场采用中央对手方的净额结算机制 Ⅳ交易所债券市场由中央国债登记结算公司负责债券交易的清算、结算
（ B ）
16、（2020年真题）我国交易所债券市场的托管方式实行（ ）制度。
（ B ）
17、（2018年真题）开放式基金与封闭式基金的区别表现在（ ）。 Ⅰ．基金份额交易方式不同 Ⅱ．价格形成方式不同 Ⅲ．发行规模限制不同 Ⅳ．期限不同
（ D ）
18、（2020年真题）基金招募说明书中应当详细说明基金的（ ） Ⅰ投资目标与理念 Ⅱ投资范围与对象 Ⅲ投资策略与原则 Ⅳ基金费用与收益分配
（ C ）
19、（2018年真题）互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换（ ）的金融交易。
（ D ）
20、（2018年真题）如果某可转换债权类面额为1500元，规定其转换价格为30元，则转换比例为（ ）。
（ D ）
21、为各类封闭式投资基金提供上市渠道的市场是（ ）。
（ C ）
22、巴塞尔银行监管委员会简称“巴塞尔委员会”,于（ ）年成立。
（ A ）
23、金融业区域内短期资金成本的基准指标包括（ ）。 ①SHIBOR ②HIBOR ③EURIBOR ④TIBOR
（ C ）
24、（ ）市场是全球最大的黄金现货市场。
（ D ）
25、在中华人民共和国境内，以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金市场是指（ ）。
（ B ）
26、中国人民银行行长博鳌亚洲论坛分论坛上提出了一整套的金融领域的开放举措和明确的时间表，概括来说，主要有“三大原则”和“十二大措施”。其中，“三大原则”不包括（ ）。
（ A ）
27、货币乘数指（ ）。
（ B ）
28、一般来说，中央银行的主要职能可概括为（ ）。 ①发行的银行 ②银行的银行 ③监管的银行 ④政府的银行
（ C ）
29、下列关于货币最终目标的表述错误的是（ ）。
（ B ）
30、当托宾q的值大于1时，下列说法正确的是（ ）。 ①企业的市场价值小于重置成本 ②企业的市场价值大于重置成本 ③此时企业很容易以相对较高的价格来发行较少的股票 ④此时企业难以相对较高的价格来发行较少的股票
（ B ）
31、作为“发行的银行”，流通中的通货是中央银行资产负债表的（ ）项目。
（ B ）
32、银行业及银行信贷的特征不包括（ ）。
（ B ）
33、有关中央银行的职能说法正确的是（ ）。 Ⅰ．发行的银行 Ⅱ．银行的银行 Ⅲ．政府的银行 Ⅳ．储蓄的银行
（ C ）
34、上市公司增资采取非公开发行股票方式时，其发行的特定对象包括（）。 Ⅰ.公司控股股东、实际控制人及其控制的企业 Ⅱ．与公司业务有关的企业 Ⅲ．证券投资基金、证券公司、信托投资公司等金融机构 Ⅳ．具有较大社会影响力的专家学者
（ C ）
35、下列关于我国证券公司发展历程的说法中，正确的是（）。 Ⅰ．由于对证券流通与发行的中介需求日增，催生了最初的证券中介业务和第一批证券经营机构 Ⅱ．1988年，国债柜台交易正式启动 Ⅲ．1990年12月19日和1991年7月3日，上海、深圳证券交易所先后正式营业 Ⅳ．我国于1998年年底颁布了《中华人民共和国证券法》
（ C ）
36、私募基金子公司根据税收、政策、监管、合作方需求等需要下设基金管理机构等特殊目的机构的，应当持有该机构（ ）以上的股权或出资，且拥有管理控制权。
（ C ）
37、按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，会计师事务所申请证券资格的，净资产不少于（ ）万元。
（ C ）
38、我国证券交易所的证券交易采取（），一般投资者只能委托会员间接进行交易。
（ D ）
39、对理事会人员构成的表述不正确的是( )。
（ A ）
40、（ ）—般多在证券市场发展初期，法制尚不健全、市场机制尚未理顺或与突发性事件时使用。
（ A ）
41、根据《证券法》，证券公司必须将证券资产管理业务与（ ）分开办理，不得混合操作。 ①证券经纪业务 ②证券承销业务 ③证券自营业务 ④证券投资咨询业务
（ A ）
42、关于证券账户、结算账户的设立与管理，表述错误的是（ ）。
（ A ）
43、证券交易所组织和监督证券交易，实施自律管理，应当遵循（ ）优先的原则。
（ B ）
44、以下应当召开临时会员大会的情形不包括（ ）。
（ B ）
45、国务院对基本养老保险基金的投资运行作出了明确规定，养老基金的投资范围不包括（ ）。
（ B ）
46、证券交易所的法定代表人是（ ）。
（ C ）
47、按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定，另类子公司甲的做法正确的是（ ）。
（ A ）
48、关于股份回购，下列说法错误的是（）.
（ C ）
49、普通股股东在股份公司解散清算时，有权要求取得公司的（）。
（ C ）
50、甲公司公开发行股票5亿股，有效报价投资者的数量最少为（ ）家。
（ D ）
51、按照《上市公司证券发行管理办法》主板（中小板）上市公司的配股应当满足的条件包括（ ）。 ①控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量 ②最近三年及一期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告 ③采用《证券法》规定的包销方式发行 ④拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的百分之三十
（ C ）
52、以下关于深圳证券交易所的申报时间，说法正确的是（ ）。 Ⅰ．每个交易日9：25～9：30，交易主机只接受申报，不对买卖申报或撤销申报作处理 Ⅱ．接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：15～11：30、13：00～15：00 Ⅲ．每个交易日9：20～9：25、14：57～15：00，主机不接受参与竞价交易的撤销申报 Ⅳ．认为必要时，可以调整接受申报时间
（ A ）
53、沪港通实行投资者适当性管理，以下说法正确的有（）。 Ⅰ．沪港通包括沪股通、沪港通下的港股通两部分 Ⅱ．在试点初期，参与港股通的境内投资者限于机构投资者以及证券账户和资金账户余额合计不低于人民币50万元的个人投资者 Ⅲ．沪股通起始额度为每日130亿元人民币 Ⅳ．在试点初期，参与港股通的境内投资者其证券账户和资金账户余额合计不低于人民币30万元的个人投资者
（ C ）
54、委托受理的手续和过程包括（ ）。 ①委托承接 ②委托受理 ③委托执行 ④委托撤销
（ A ）
55、证券交易机制的主要目标包括（ ）。 ①流动性 ②稳定性 ③有效性 ④效益性
（ B ）
56、按照上海证券交易所的规定，属于下列（ ）情形的，首个交易日无价格涨跌幅限制。 ①首次公开发行上市股票 ②增发上市的股票 ③暂停上市后恢复上市的股票 ④退市后重新上市的股票
（ A ）
57、A公司当年的公司净利润为6000万元，发行在外的总股数为3000万股，净资产为8000万元，则A公司的每股收益为（ ）元，股本收益率为（ ）。
（ C ）
58、对于公司治理情况的分析主要包括（ ）。 ①董事会的构成及运作 ②监事会构成及运作 ③公司财务状况 ④公司股东、管理层、员工及其他外部利益相关者之间的关系及其制衡状况
（ D ）
59、下列属于经济指标中的先行性指标的包括（ ）。 ①利率水平 ②国内生产总值 ③货币供给 ④消费者预期
（ D ）
60、股票市场行为的表现形式包括（ ）。 ①市场价格 ②成交量 ③价和量的变化 ④完成变化所经历的时间
（ B ）
61、在直接标价法下，汇率上升的情况下，本币（ ），有利于（ ），不利于（ ）。
（ C ）
62、投资者向证券公司交纳一定的保证金，融人一定数量的证券并卖出的交易行为指的是（ ）。
（ C ）
63、相较于优先股，债券不具有以下（ ）特点。
（ B ）
64、直接选取公开的市场数据，采用图表等方法对市场走势作出直观的解释的股票投资分析方法是（ ）。
（ D ）
65、下列关于股票的说法错误的是（ ）。
（ A ）
66、下列（ ）公司可能会被强制退市。 ①S公司的年报有误导性信息，受到中国证监会处罚，被认定为违法而暂停上市，在中国证监会作出处罚决定之日的一年内，被证券交易所根据规则作出终止其上市交易的决定 ②M公司股本为5亿元，但社会公众持股比例仅为20% ③N公司因审计意见类型被暂停上市后，该公司的年度财务报告被注册会计师出具无法表示意见 ④T公司被法院宣告破产 ⑤P公司被暂停上市后，在规定期限内没有提出恢复上市申请或不符合恢复上市条件
（ B ）
67、在融资融券交易中，投资者向证券公司提交的保证金可以是（ ）。 ①现金 ②证券 ③商业汇票
（ D ）
68、以下关于政府债券的性质说法正确的是（ ）。 Ⅰ．从形式上看，政府债券也是一种有价证券 Ⅱ．具有债券的一般性质 Ⅲ．从功能上看，政府债券最初仅是政府弥补赤字的手段 Ⅳ．具备了金融商品和信用工具的职能
（ D ）
69、企业债券的发行主体可以是（ ）。 ①上市公司 ②股份有限公司 ③有限责任公司 ④尚未改制为现代公司制度的企业法人
（ A ）
70、下列有关政府债券的说法中，不正确的说法是（ ）。
（ C ）
71、以下（ ）不是债券的基本性质。
（ C ）
72、下面关于企业债券的说法正确的是（ ）。 ①企业可以自行销售企业债券 ②棚户区改造项目可发行并使用不超过项目总投资70％的企业债券资金 ③承销商承销企业债券，可以采取代销、余额包销或全额包销方式 ④承销商承销企业债券，只可以采取代销的方式
（ A ）
73、中小非金融企业发行集合票据应披露（ ）。 I、集合票据债项评级； II、各企业主体信用评级； III、专业信用增进机构（若有）主体信用评级； IV、内幕信息
（ B ）
74、商业银行次级定期债务的目标债权人为（ ）。
（ B ）
75、依据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》，任一企业集合票据募集资金金额不超过（ ）。
（ C ）
76、企业债券的利率不得高于银行相同期限居民储蓄定期存款利率的（）。
（ A ）
77、与现券交易相比，远期交易的特点主要表现在以下（ ）方面。 ①远期交易买卖双方必须签订远期合同 ②远期交易的买卖双方进行商品交收或交割的时间与达成交易的时间，通常有较长的时间间隔 ③远期交易通过正式谈判，双方达成一致后签订合同才算成立 ④远期交易存在价格风险，价格会随着时间的推移而变动
（ B ）
78、债券贴现率是投资者对该债券要求的最低回报率，也称为必要回报率。债券必要报酬率为（ ）之和。 ①票面利率 ②预期通货膨胀率 ③风险溢价 ④真实无风险收益率
（ C ）
79、（ ）也被称为零利率，是零息票债券到期收益率的简称。
（ D ）
80、关于公司债券募集资金投向错误的是（ ）。
（ C ）
81、关于银行间债券市场中长期债券信用评级等级划分，（ ）表示偿还债务能力一般，受不利经济环境影响较大，违约风险一般。
（ B ）
82、以下关于债券的基本性质中，说法有误的是（ ）。
（ D ）
83、以下属于交易所市场实行的制度和方式的有（ ）。 ①集中撮合竞价与经纪商制度 ②电脑集合竞价 ③连续竞价 ④大宗交易
（ D ）
84、债券的回购交易更多的具有（ ）的属性。
（ D ）
85、中华人民共和国金融行业标准（JR/T0030.2—2006）《信贷市场和银行间债券市场信用评级规范》对信用评级程序做出（ ）规定。 ①评级准备；实地调查 ②初评阶段；评定等级 ③结果反馈与复评；结果发布 ④文件存档；跟踪评级
（ A ）
86、传统的交易所债券市场通常只采用（ ）的交易方式，即按照时间优先、价格优先的原则，由交易系统对投资者买卖指令进行匹配，最后达成交易。
（ C ）
87、混合资本债券的发行方式为（ ）。
（ B ）
88、中国证监会依法对基金市场参与者的行为进行（ ）；中国证券投资基金业协会和证券交易所对基金业实施行业的（ ）。
（ D ）
89、证券投资基金资产估值的对象是（）。
（ C ）
90、在我国，基金的信息披露具有（ ）。
（ D ）
91、基金监管目标是指基金监管要达到的目的和效果，是基金监管活动的出发点和价值归宿。我国基金监管的目标包括（ ）。 ①保护投资人及相关当事人合法权益 ②保证市场的公平、效率和透明 ③降低系统风险 ④规范基金活动
（ D ）
92、基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在两日内编制临时报告书，并登载在指定报刊和指定网站上。所称的重大事件，可能包括以下（ ）项。 ①基金份额持有人大会的召开及决定的事项 ②基金终止上市交易、基金合同终止、基金清算 ③基金扩募、延长基金合同期限 ④转换基金运作方式、基金合并
（ D ）
93、中国外汇交易中心于（ ）年4月1日正式启动人民币对外汇期权交易。
（ C ）
94、全国外汇调剂中心于（ ）年6月1日推出了人民币外汇期货，开展了人民币与美元、日元、德国马克的期货交易。
（ B ）
95、中国外汇交易中心于（ ）年8月15日，开展银行间远期外汇交易。
（ A ）
96、申请发行可交换公司债券，公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券（ ）年的利息。
（ D ）
97、金融衍生工具的场外交易市场可分为（ ）两类。 ①银行间与银行柜台衍生工具市场 ②投资机构与投资机构柜台衍生工具合同 ③证券公司机构间与证券公司柜台衍生工具市场 ④外汇机构与外汇机构柜台衍生工具市场
（ A ）
98、风险限额管理有（ ）等环节。 ①风险限额设定 ②风险限额设定监测 ③超限额处理 ④全面风险计量
（ C ）
99、（ ）是指在正常的市场条件和给定的置信水平下，某一投资组合在给定的持有期间内可能发生的最大损失。
（ D ）
100、证券公司在进行压力测试时，应当遵循以下（ ）原则。 ①全面性原则 ②实践性原则 ③审慎性原则 ④前瞻性原则
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