历年证券投资基金基础试题
本试卷为历年证券投资基金基础试题，题目包括：单项选择题。
本卷包括如下题型：
证券投资基金基础试题
一、单项选择题 （共50题，每题2分，共计100分）
（ C ）
1、(2016年)（）又称为选择权合约。
（ D ）
2、(2016年)关于证券交易买卖差价，以下表述错误的是（）。
（ D ）
3、(2015年)关于相对收益和绝对收益，以下表述错误的是（）。
（ B ）
4、(2016年)从2002年5月1日开始，A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行（）。
（ D ）
5、(2016年)买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过（）天。
（ B ）
6、(2015年)关于基金估值程序，以下表述错误的是（）。
（ D ）
7、(2017年)作为封闭式基金的分红条款以下不符合《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定的是（）。
（ D ）
8、(2016年)《证券监管目标和原则》是由（）发布的。
（ C ）
9、(2017年)某公司目前的流动比率大于1，速动比率小于1，公司用现金支付了应付账款后，流动比率与速动比率的变化是（）。
（ C ）
10、在公司股票升至超过转换价格一定倍数时，公司为避免股本被过度稀释，以及支付可转换债券持有者过多的盈利而行使（ ）权利。
（ D ）
11、股票的特征有（ ）。 Ⅰ收益性 Ⅱ有偿性 Ⅲ流动性 Ⅳ永久性
（ A ）
12、（ ）是传统业绩衡量指标体系的重要补充。
（ A ）
13、不论当期收益率与到期收益率近似程度如何，当期收益率的变动总是预示着到期收益率的（ ）。
（ C ）
14、货币市场工具包括（ ）。 Ⅰ银行回购协议 Ⅱ定期存款 Ⅲ短期国债 Ⅳ银行承兑汇票
（ D ）
15、下列对货币市场工具的描述中，错误的是（ ）。
（ B ）
16、衍生工具组成要素包括（ ）。 Ⅰ、合约标的资产 Ⅱ、交易单位 Ⅲ、交割等级 Ⅳ、结算
（ B ）
17、下列关于远期合约的缺点的叙述中，正确的是（ ）。 Ⅰ远期合约市场的效率偏低 Ⅱ远期合约的流动性比较差 Ⅲ远期合约的违约风险会比较高 Ⅳ远期合约的收益较低
（ D ）
18、下列选项中，不属于房地产投资信托基金特点的是（ ）。
（ C ）
19、下列关于J曲线的表述，错误的是（ ）。
（ D ）
20、投资组合管理基本流程不包括（ ）。
（ A ）
21、交易指令在基金公司内部执行情况以下不包括（ ）
（ A ）
22、下列关于相关系数的说法中，正确的有（ ）。 Ⅰ相关系数的取值范围是[-1，+1] Ⅱ当ρ>0时，两变量为正线性相关 Ⅲ当ρ
（ B ）
23、投资组合具有两个相关的特征：一是预期收益率，二是各种可能的收益率围绕其预期值的偏离程度，这种偏离程度可以用（ ）度量。
（ C ）
24、有效前沿上不含无风险资产的投资组合是（ ）。
（ C ）
25、目前保本基金普遍采用基于参数设定的投资组合保险策略，常用的是（ ）。
（ D ）
26、下列是基础风险指标有（ ）。 Ⅰ.β系数 Ⅱ.跟踪误差 Ⅲ.波动率 Ⅳ.最大回撤 Ⅴ.主动比重?
（ C ）
27、（ ）是—个绝对风险指标，跟踪误差则是相对于业绩比较基准的相对风险指标。
（ A ）
28、下列关于GIPS特点的说法中，错误的是（ ）。
（ B ）
29、系统的基金业绩评估需要从几个方面入手，下列关于这几个方面的说法有误的是（ ）。
（ C ）
30、小规模基金相比，规模较大的基金的平均成本（ ）。
（ B ）
31、券商结算模式是指托管资产场内交易形成的交收资金由（ ）作为结算参与人与中国结算公司进行交收，然后由证券公司负责与其客户进行二级清算。
（ A ）
32、（ ）是全球第一个股票电子交易市场。
（ B ）
33、在证券交易分级结算制下，证券公司承担的责任是（ ）。
（ B ）
34、参与全国银行间债券回购的金融机构应在（ ）开立债券托管账户。
（ D ）
35、下列关于债券结算业务类型的表述，不正确的是（ ）。
（ D ）
36、暂停对基金估值的情形有（ ）。 Ⅰ、基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时 Ⅱ、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时 Ⅲ、占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益已决定延迟估值 Ⅳ、如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的
（ D ）
37、基金销售过程中发生的由基金投资者自己承担的费用不包括（ ）。
（ D ）
38、根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，封闭式基金收益分配应（ ）。
（ C ）
39、开放式基金分红有两种方式，分别是现金分红方式和分红在投资转换为基金份额，下列说法错误的是（ ）。
（ B ）
40、下列关于UCITS一号指令中对投资政策的规定，说法正确的是（ ）。
（ C ）
41、下列关于投资基金国际化的产生与发展，说法错误的是（ ）。
（ A ）
42、沪港通与深港通开通的重要意义不包括（ ）。
（ A ）
43、UCITS三号指令中管理指令和产品指令的具体内容不包括（ ）。
（ B ）
44、按照会计恒等式，资产负债表的基本逻辑关系表示为：资产=负债+所有者权益，其中（ ）表示企业所拥有的或掌握的，以及被其他企业所欠的各种资源或财产。
（ C ）
45、净利润除以总资产等于（ ）。
（ A ）
46、远期利率和即期利率的区别在于（ ）不同。
（ B ）
47、（ ）可以预示市场对未来利率走势的期望，是中央银行制定和执行货币政策的参考工具。
（ B ）
48、某债券的名义利率为12%，若一年中通货膨胀率为-5%，则投资者的实际收益率为（ ）。
（ A ）
49、结算代理制度中是经（ ）批准可以开展结算代理业务的金融机构法人。
（ A ）
50、下列关于基金利润分配的叙述中，错误的是（ ）。
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