往年证券投资基金基础试题

（ D ）

1、(2017年)下列关于技术分析的描述中，错误的是（）。

（）

A、技术分析方法认为资产价格运动遵循可预测的模式

B、技术分析通过股价、成交量、涨跌幅、图形走势等研究市场行为，来推测未来价格的变动趋势

C、技术分析通过研究金融市场的历史信息来预测股票价格的趋势

D、技术分析的三项假定包括，市场行业涵盖一切信息，股价不具有趋势性运动规律，历史会重演

（ A ）

2、(2018年)下列关于基金公司交易部职能的表述中，错误的是（）。

（）

A、交易部属于基金公司的普通保密部门，与其他部门的保密要求相同

B、交易部是基金投资运作的具体执行部门，负责投资组合交易指令的审核、执行和反馈

C、基金采取集中交易制度，即基金的投资决策与交易执行职能分别由基金经理和基金交易部门承担

D、交易部在交易过程中严格执行相关规定，并利用技术手段避免违规行为的出现

（ D ）

3、(2016年)（）认为只有证券或证券组合的系统性风险才能获得收益补偿，其非系统性风险将得不到收益补偿。

（）

A、最大方差法模型

B、最小方差法模型

C、均值方差法模型

D、资本资产定价模型

（ C ）

4、(2016年)非系统性风险的别称不包括（）。

（）

A、特定风险

B、异质风险

C、整体风险

D、个体风险

（ C ）

5、(2018年)下列关于债券利率风险的表述中，正确的是（）。

（）

A、浮动利率债券相比固定利率债券在利率下行环境中具有较低的利率风险

B、浮动利率债券相比固定利率债券在利率上升环境中具有较高的利率风险

C、债券的价格与利率呈反向变动关系

D、固定利率债券和零息债券的价格与市场利率无关

（ A ）

6、(2015年)以下关于回转交易的说法错误的是（）。

（）

A、权证交易当日不能进行回转交易

B、专项资产管理计划收益权份额协议交易实行当日回转交易

C、B股实行次交易日起回转交易

D、债券竞价交易实行当日回转交易

（ B ）

7、(2016年)下列基金类型中，投资者对基金费用的高低最敏感的是（）。

（）

A、股票型基金

B、货币市场基金

C、混合型基金

D、平衡型基金

（ B ）

8、(2018年)境内机构投资者开展境外证券投资业务时，可以选择境外资产托管人负责境外资产托管业务。下列关于境外资产托管人所需满足条件的表述中，正确的是（）。

（）

A、在中国大陆设立，最近一个会计年度实收资本不少于20亿美元或等值货币，或托管规模不少于2000亿美元或等值货币

B、在中国大陆以外的国家或地区设立，最近一个会计年度实收资本不少于10亿美元或等值货币，或托管规模不少于1000亿美元或等值货币

C、在中国大陆以外的国家或地区设立，最近一个会计年度实收资本不少于2亿美元或等值货币，或托管规模不少于2000亿美元或等值货币

D、在中国大陆设立，最近一个会计年度实收资本不少于10亿美元或等值货币，或托管规模不少于1000亿美元或等值货币

（ B ）

9、权证的标的资产可以是（ ）。
Ⅰ股票
Ⅱ债券
Ⅲ基金
Ⅳ商品

（）

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

（ A ）

10、权证行权结算方式有（ ）。
Ⅰ证券给付结算方式
Ⅱ多边全额结算方式
Ⅲ净额结算
Ⅳ现金结算方式

（）

A、Ⅰ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

（ D ）

11、系统性风险的冲击主要包括（ ）。
Ⅰ经济增长
Ⅱ利率、汇率
Ⅲ物价波动
Ⅳ政治因素的干扰

（）

A、Ⅰ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

（ C ）

12、当可转换债券持有人行使转换权后，（ ）。

（）

A、公司实收资本不变，总股份数增加

B、公司实收资本增加，总股份数不变

C、公司实收资本和总股份数增加

D、公司实收资本和总股份数不变

（ D ）

13、在垃圾债券中，（ ）债券是由重大重组如杠杆收购组合的公司发行的债券。

（）

A、20％

B、25％

C、30％

D、50％

（ C ）

14、某债券的面值1000元，票面利率为5%，期限为4年，每年付息一次。现以950元的发行价向全社会公开发行，则该债券的到期收益率为（ ）。

（）

A、5%

B、6%

C、6.46%

D、7.42%

（ B ）

15、我国同业拆借市场上交易活跃的品种有（ ）。

（）

A、1天、7天、14天、36天、9个月

B、1天、7天、1个月、3个月、6个月

C、1天、7天、10天、20天、30天

D、1天、5天、7天、10天、6个月

（ B ）

16、（ ）对固定利率债券和零息债券特别重要。

（）

A、信用风险

B、利率风险

C、通胀风险

D、流动性风险

（ C ）

17、以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为合约标的资产的金融衍生工具属于（ ）。

（）

A、货币衍生工具

B、利率衍生工具

C、信用衍生工具

D、股权类产品的衍生工具

（ C ）

18、不属于不动产投资的特点的是（ ）。

（）

A、异质性

B、不可分性

C、可分性

D、低流动性

（ C ）

19、下列对不动产投资描述错误的是（ ）

（）

A、指土地以及建筑物等土地定着物

B、强调财产和权利载体在地理位置上的相对固定性

C、商业是不动产中的主要类别

D、国内习惯上不区分不动产和房地产，二者常常互换使用

（ D ）

20、下列关于另类投资的特点，表述错误的是（ ）。

（）

A、提高收益

B、分散风险

C、缺乏监管和信息透明度

D、流动性较强

（ A ）

21、关于基金公司投资流程描述错误的是（ ）。

（）

A、基金经理制定总体的投资规划

B、基金经理向交易室下达指令

C、基金经理提供具体的投资方案

D、交易部向基金经理反馈交易执行情况

（ B ）

22、下列描述投资策略错误的一项是（ ）。

（）

A、研究部突出研究报告

B、投资决策委员会参考资源部部提供的研究报告

C、形成基金投资的投资范围、投资目标等总体投资策略

D、投资部制定投资组合的具体方案

（ D ）

23、关于风险容忍度，说法错误的是（ ）

（）

A、投资者的风险容忍度取决于其承担风险的能力和意愿两个方面

B、具备高于平均水平的风险承受能力和风险承担意愿意味着具备高于平均水平的风险容忍度

C、承担风险的意愿则是投资者的主观愿望

D、相比投资期限较长的投资者而言，投资期限较短的投资者具有更高的风险承受能力

（ B ）

24、（ ）系数度量的是资产收益率相对市场波动的敏感性。

（）

A、α

B、β

C、ρ

D、σ

（ C ）

25、（ ）被普遍认为是一种理想的股票指数期货合约的标的

（）

A、沪深300指数

B、中证全债指数

C、标准普尔500指数

D、道琼斯股票价格平均指数

（ B ）

26、不属于无差异曲线具有以下特点（ ）

（）

A、风险厌恶的投资者的无差异曲线是从左下方向右上方倾斜的。

B、不同几条无差异曲线上的所有点向投资者提供了相同的效用。

C、对于给定风险厌恶系数A的某投资者来说，可以画出无数条无差异曲线，且这些曲线不会交叉。

D、风险厌恶程度高的投资者与风险厌恶程度低的投资者相比，其无差异曲线更陡，因为随着风险增加，其要求的风险溢价更高。

（ A ）

27、目前，我国A股印花税在（ ）股票时征收，税率为（ ）。

（）

A、卖出；1‰

B、买入；1‰

C、卖出和买入；2‰

D、卖出；2‰

（ C ）

28、基金公司在交易执行环节可能存在的风险包括（ ）。
Ⅰ、未践行最佳执行原则，交易效率低或差错率高
Ⅱ、交易系统未经严格测试论证，系统缺陷造成交易失误
Ⅲ、交易执行独立于基金经理
Ⅳ、交易员不能有效履行对基金经理交易指令的监督、复核职责

（）

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

（ C ）

29、支付给证券登记结算机构的费用称为（ ）。

（）

A、手续费

B、印花税

C、过户费

D、佣金

（ C ）

30、（ ）称为通货膨胀风险。

（）

A、利率风险

B、政策风险

C、购买力风险

D、经济周期性波动风险

（ A ）

31、（ ）是指投资组合持仓与基准不同的部分。

（）

A、主动比重

B、跟踪误差

C、最大回撤

D、下行风险

（ A ）

32、下列各不同类型的基金中，（ ）的预期收益最高。

（）

A、股票基金

B、债券基金

C、混合基金

D、货币基金

（ A ）

33、（ ）是资产在短期内以低成本完成市场交易的能力。

（）

A、流动性

B、非流动性

C、稳定性

D、低成本

（ A ）

34、（ ）会随着计算所使用的历史时间区间的变化而变化，特别是时间区间较短时。

（）

A、β系数

B、Ｔ值

C、Ｐ值

D、ρ

（ B ）

35、（ ）是指债券持有者在持有期间收到的利息收人、到期时收到的本息、出售时得到的资本收益等，用于再投资所能实现的报酬,可能会低于当初购买该债券时的收益率。

（）

A、利率风险

B、再投资风险

C、汇率风险

D、购买力风险

（ C ）

36、下列关于跨境投资风险的管理方面的表述错误的是（ ）。

（）

A、由于海外市场之间的关联性相对较低，基金可通过实施多个国家和地区之间的资产组合配置来有效分散系统性风险

B、QDII基金投资于全球多币种市场，不仅可有效降低投资单一市场所面临的汇率风险，还可分享比人民币走势更好的货币对人民币升值带来的好处

C、在我国沪港上市的A股与H股不能合并计算

D、部分国外市场交易系统和机制相对落后，导致交易和结算流程复杂，在人员不足和制度不健全的情况下容易引发风险

（ A ）

37、监管机构要求基金公司自身要持有一定的（ ）以应对压力情景。

（）

A、风险准备金

B、存款准备金

C、公开市场业务

D、超额准备金

（ A ）

38、下列关于交易流通起始日、结算日和交易流通终止日的表述不正确的是（ ）。

（）

A、中央政府债券可交易且期限在366天以上的，交易流通起始日为该只债券的债权债务登记日

B、证券公司、企业短期融资券的交易流通起始日为该债券债权债务登记日的次一工作日

C、一般情况下各类债券的交易流通终止日为债券兑付日前的第三个工作日

D、目前，银行间债券市场现券交易的结算日有T+0和T+1两种

（ A ）

39、不含权的固定收益品种，以第三方估值机构提供的相应品种（ ）的估值净价进行估值。

（）

A、当日

B、次日

C、前日

D、前前日

（ C ）

40、股票交易中属于单向收费的是（ ）。

（）

A、佣金

B、经手费

C、印花税

D、证管费

（ C ）

41、下列税目中，应缴纳个人所得税的是（ ）。

（）

A、个人投资者买卖基金份额的收入，在对个人买卖股票的差价收入未恢复征收个人所得税以前

B、个人投资者从基金分配中取得的收入

C、个人投资者从封闭式基金分配中获得的企业债券差价收入

D、个人投资者申购和赎回基金份额时取得的差价收入，在对个人买卖股票的差价收入未恢复征收个人所得税以前

（ A ）

42、《货币市场基金监督管理办法》第l0条规定:“对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资，并应当（ ）进行收益分配。

（）

A、每日

B、每周

C、每月

D、每年

（ C ）

43、外资商业银行境内分行在境内持续经营（ ）年以上的，可申请成为托管人。

（）

A、1

B、2

C、3

D、5

（ C ）

44、下列各项中，属于QDII基金投资范围的是（ ）。

（）

A、房地产抵押按揭贷款

B、代表贵重金属的凭证

C、住房按揭支持证券

D、购买不动产

（ D ）

45、投资于具有发展潜力的股票，但是较为保守的基金投资风格是（ ）。

（）

A、增值型

B、积极成长型

C、指数型

D、稳健成长型

（ C ）

46、下列关于基金的投资比例限制与投资禁止说法错误的是（ ）。

（）

A、基金投资于同一主体发行的证券，不得超过基金资产净值的5%

B、成员国可将此比例提高到10%

C、基金投资于一个成员国政府或其地方政府、非成员国政府、成员国参加的国际组织发行或担保的可转让证券，比例可提高到45%

D、基金投资于一个主体发行的证券超过5%时，该类投资的总和不得超过基金资产净值的40%

（ D ）

47、根据AIFM
D，在欧盟境内运营的另类投资基金，实行（ ）监管。

（）

A、审批

B、申请

C、审核

D、注册

（ C ）

48、（ ）表示的是货币时间价值的概念。

（）

A、币值

B、贴现

C、终值

D、现值

（ D ）

49、方差和标准差可以应用于（ ）。
Ⅰ分析投资收益率
Ⅱ分析投资回报率
Ⅲ研究股票指数的波动
Ⅳ研究价格指数的波动

（）

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

（ B ）

50、下列属于营运效率比率的是（ ）。

（）

A、销售利润率

B、存货周转率

C、资产收益率

D、净资产收益率

往年证券投资基金基础试题

一、单项选择题（共50题，每题2分，共计100分）

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