金融市场基础预测卷
本试卷为金融市场基础预测卷，题目包括：单项选择题。
本卷包括如下题型：
金融市场基础预测卷
一、单项选择题 （共100题，每题1分，共计100分）
（ C ）
1、基金经注册后，方可发售基金份额。基金管理人应当自收到核准文件之日起（ ）内进行基金份额的发售。
（ D ）
2、以下（ ）是对私募基金合格投资者的要求。 ①投资于单只私募基金的金额不低于200万元人民币 ②投资于单只私募基金的金额不低于100万元人民币 ③金融资产不低于500万元或者最近3年个人年均收入不低于80万元的个人 ④金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元的个人
（ C ）
3、（2020年真题）以下属于场内市场的有（ ） Ⅰ主板市场 Ⅱ创业板市场 Ⅲ全国中小企业股份转让系统 Ⅳ私募基金市场
（ B ）
4、（2019年真题）可转换公司债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券，通常转化为（ ）。
（ C ）
5、（2018年真题）下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中，正确的是（ ）。
（ A ）
6、（2018年真题）下列选项中，不属于证券金融公司从事转融通业务的权益处理的是（ ）。
（ C ）
7、（2018年真题）（ ）年，我国第一家专业性证券公司——深圳特区证券公司成立。
（ B ）
8、（2020年真题）中证规模指数包括（ ）等。 Ⅰ、中证100指数 Ⅱ、中证200指数 Ⅲ、中证600指数 Ⅳ、中证700指数
（ D ）
9、（2019年真题）登记在中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户中的A股股票（不含非流通股），债券，基金，权证等证券因发生（ ）等情形之一涉及证券持有人变更的，作为过出方和过人方可以申请办理非交易过户登记。 Ⅰ．继承 Ⅱ．赠与 Ⅲ．财产分割 Ⅳ．法人资格丧失
（ A ）
10、（2019年真题）下列关于债券的说法，错误的是（ ）
（ D ）
11、（2019年真题）与其他债券相比，政府债券的特点是（ ）。 Ⅰ、安全性高 Ⅱ、流通性强 Ⅲ、收益率高 Ⅳ、享受免税待遇
（ B ）
12、（2020年真题）我国交易所债券市场的托管方式实行（ ）制度。
（ D ）
13、（2018年真题）银行间债券市场包括（ ）等金融机构进行债券买卖和回购的市场。 Ⅰ．商业银行 Ⅱ．保险公司 Ⅲ．农村信用联社 Ⅳ．证券公司
（ A ）
14、（2019年真题）基金合同应当约定基金的运作方式。基金的运作方式可以采用（ ）。 Ⅰ、封闭式； Ⅱ、开放式； Ⅲ、集中式； Ⅳ、分散式。
（ D ）
15、（2018年真题）证券投资基金的特征不包括（ ）。
（ C ）
16、（2019年真题）下列关于证券投资基金的说法中，正确的是（ ）。 Ⅰ、在我国基金管理人由依法设立的基金管理公司担任 Ⅱ、基金份额持有人即基金投资者 Ⅲ、基金管理人是基金的募集者和管理者 Ⅳ、基金持有人是基金运营的核心
（ B ）
17、（2018年真题）证券投资基金的费用除了基金管理费之外，还包括（ ）。 Ⅰ．基金交易费 Ⅱ．基金托管费 Ⅲ．基金运作费 Ⅳ．基金销售服务费
（ A ）
18、（2018年真题）基金从设立到终止都要支付一定的费用，其中包括（ ）。 Ⅰ．基金交易费 Ⅱ．基金管理费 Ⅲ．基金运作费 Ⅳ．基金托管费
（ C ）
19、（2019年真题）新加坡交易所（简称SGX）于（ ）年9月5日推出以新华富时50指数为基础变量的全球首个中国A股指数期货。
（ B ）
20、金融市场的重要性主要体现在（ ）。 ①促进储蓄—投资转化 ②优化资源配置 ③风险管理 ④宏观调控
（ C ）
21、巴塞尔银行监管委员会简称“巴塞尔委员会”,于（ ）年成立。
（ D ）
22、中国香港债务工具的发债主体包括（ ）。 ①中国香港外汇基金 ②中国香港政府持有公司 ③私营企业 ④授权机构
（ B ）
23、（ ）是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。
（ D ）
24、之前，做市商在纽交所被称为专家，专家的职能具体包括（ ）。 ①竞价的组织者 ②经纪人职能 ③稳定市场职能 ④做市商职能
（ D ）
25、区域性股权市场实行的制度是（ ）。
（ A ）
26、相对于创业板市场，资本市场最重要的组成部分是（ ）。
（ D ）
27、货币政策的目标包括（）。 Ⅰ．中介目标 Ⅱ．最终目标 Ⅲ．操作目标 Ⅳ．初级目标
（ A ）
28、货币乘数指（ ）。
（ D ）
29、下列选项中，标志着股票市场正式运作开始的事件是（ ）。
（ C ）
30、对政府提供信贷、代表政府管理金融活动属于中央银行的（ ）职能。
（ C ）
31、证券公司的业务包括证券经纪业务、证券投资咨询业务、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务、（ ）、证券资产管理业务等。
（ C ）
32、下面对上市公司再融资描述错误的是（ ）。
（ B ）
33、按照《商业银行个人理财业务管理暂行办法》的规定，商业银行可以提供的业务有（ ）。 ①向个人客户提供综合理财服务 ②向所有客户销售理财计划 ③接受客户的委托与授权 ④按照自己的投资计划与方式进行投资和资产管理
（ B ）
34、证券市场最广泛的投资者是指（ ）。
（ A ）
35、中国证监会先后在2008年和2016年两次根据实际情况对《证券公司风险控制指标管理办法》（以下简称《风控办法》）进行了修订，2016年修订的《风控办法》通过资本杠杆率对公司杠杆进行约束，综合考虑流动性风险监管指标要求，从（ ）核心指标，构建合理有效的风险指标体系，进一步促进证券行业长期健康发展。 ①资本杠杆率 ②流动性覆盖率 ③风险覆盖率 ④净稳定资金率
（ D ）
36、我国《证券法》规定，证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列（ ）行为。 ①代理委托人从事证券投资 ②与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失 ③买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券 ④法律、行政法规禁止的其他行为
（ B ）
37、为了规范律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务，保障执业质量，维护投资者的合法权益，（），中国证监会制定并发布了《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》
（ B ）
38、证券市场监管应当坚持（）的原则。 Ⅰ．依法监管 Ⅱ．保护投资者利益 Ⅲ．“三公” Ⅳ．监督与自律相结合
（ D ）
39、各国证券监管的首要任务是（ ）。
（ C ）
40、在能否参与股票交易及参与股票交易的方式上缺乏明确法律规定或权利义务不具体的法人是（ ）。
（ D ）
41、为有效进行宏观调控，当市场过热时中央银行应该采取怎样的公开市场操作（ ）。 ①买进政府债券或金融债券 ②卖出政府债券或金融债券 ③增加货币供应量 ④减少货币供应量
（ C ）
42、全国社保基金境外投资的比例，按成本计算，不得超过全国社保基金总资产的（ ）。
（ A ）
43、下列说法错误的是（ ）。
（ B ）
44、会员大会可以行使的职能不包括（ ）。
（ A ）
45、我国证券结算采取分级结算制度。关于分级结算制度和结算参与人制度表述错误的是（ ）。
（ D ）
46、如某股份公司发行1000万元的股票，每股面额为100元，那么每股代表着对公司拥有（ ）的所有权。
（ D ）
47、在我国，按投资主体的不同性质，将股票划分为（ ）等不同类型。 Ⅰ．国家股Ⅱ．法人股 Ⅲ．社会公众股Ⅳ．外资股
（ B ）
48、下列股票类型和字母能对应的是（）。 I.香港股：H股 II.伦敦股：L股 III.纽芬兰股：N股 IV.新加坡股：S股
（ D ）
49、根据股票境外的上市地点和面对的投资者不同，境外上市外资股可分为（）等。 Ⅰ．H股 Ⅱ．N股 Ⅲ．S股 Ⅳ．L股
（ B ）
50、不记名股票，是指股票票面和股份公司股东名册上均（ ）股东姓名的股票，也称无记名股票。
（ B ）
51、普通股股东要求分配公司资产的权利的时点必须是（ ）。
（ C ）
52、关于股票的性质叙述，正确的是（）。 Ⅰ . 股票本身具有价值 Ⅱ . 股票的转让就是股东权的转让 Ⅲ．股票是一种代表财产权的有价证券 Ⅳ．股票与它代表的财产权有不可分离的关系，它们二者合为一体
（ B ）
53、普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的，必须是在（ ）时。
（ C ）
54、下列（ ）股票的持有人能够优先于普通股股东分配公司利润和剩余财产（ ）。
（ A ）
55、下列（ ）是境外主要股票市场的股票价格指数。 ①道琼斯工业股价平均数 ②标准普尔500指数 ③纳斯达克指数 ④金融时报证券交易指数 ⑤日经平均股价指数
（ C ）
56、以下（ ）交易机制的特点为：投资者买卖证券的对手是其他投资者。
（ B ）
57、反映一家公司的股票价值对其净利润的倍数的指标是（ ）。
（ C ）
58、基本分析法的特征包括（ ）。 ①以价值分析理论为基础 ②以统计方法为主要分析手段 ③使用大量数据 ④以现值计算方法为主要分析手段
（ C ）
59、从提高公司绩效的角度，公司治理主要解决两大问题，一是经理层、内部人的利益机制及其与公司的外部投资者利益和社会利益的兼容问题；二是（ ）问题。
（ A ）
60、证券研究人员的主要任务就是着重研究和发现股票的（），并将其与市场价格相比较，进而决定投资策略。
（ C ）
61、一般来讲，影响股票投资价值的外部因素主要包括（ ）。 ①宏观经济因素 ②市场因素 ③并购重组 ④行业因素
（ C ）
62、按照中国证监会发布的《上市公司证券发行管理办法》（2020年修订），主板（中小企业板）上市公司公开发行股票需满足的条件不包括（ ）。
（ A ）
63、对基本面数据的真实、完整性具有较强依赖，对短期价格走势的预测能力较弱的股票投资分析方法是（ ）。
（ C ）
64、以下（ ）方式是指由承销商按照协议到销售截止日将未售出的剩余股票全部自行购入的承销方式。
（ B ）
65、缺乏牢固的经济金融理论基础，对股票价格行为模式的判断有一定随意性的股票投资分析方法是（ ）。
（ A ）
66、A企业目前付息债务的市场价值为20万元，股权的市场价值为30万元，税前债务成本是8%，股权资本成本为10%，所得税率25%,那么该企业的加权平均资本成本为（ ）。
（ B ）
67、我国非金融企业债务融资工具的种类有（ ）。 ①短期融资券 ②中期票据 ③非公开定向发行债务融资工具 ④中小非金融企业集合票据
（ C ）
68、我国的金融债券包括（）。 Ⅰ．政策性金融债券 Ⅱ．商业银行债券 Ⅲ．证券公司债券 Ⅳ．财务公司债券
（ C ）
69、政策性银行发行金融债券应当向（ ）报送发行申请。
（ C ）
70、收益性是指债券能为投资者带来一定的收入，即债券投资的报酬。在实际经济活动中，债券收益表现的形式不包括（ ）。
（ B ）
71、专项债券是指债券募集资金用于特定项目的债券。下列关于专项债券的说法中，正确的是（ ）。
（ B ）
72、下列关于利率按是否固定分类，说法正确的是（ ）。
（ A ）
73、小王报名参加了今年的证券从业资格考试，在复习《金融市场基础知识》的时候，对政府债券的有关知识出现了疑惑。请帮他选出下列有关政府债券的说法中，不正确的说法是（ ）。
（ D ）
74、（）根据国家产业政策、外资外债情况、宏观经济和国际收支状况，对人民币债券的发行规模及所筹资金用途进行审核。 Ⅰ．中国人民银行 Ⅱ．国家发展和改革委员会 Ⅲ．财政部 Ⅳ．国资委
（ C ）
75、银行间债券市场发行国债分销时，办理承销商与分销认购人之间分销债券过户手续的机构是（ ）。
（ B ）
76、有资格申请加入我国凭证式国债承销团资格的是（ ）。
（ A ）
77、企业发行短期融资券要求（ ）负责债务融资工具登记、托管、结算的日常监测。
（ A ）
78、国债以竞争性招标方式发行，标的为利率时，标位变动幅度为（ ）。
（ C ）
79、下列关于债券成交原则的说法中，错误的是（）。
（ B ）
80、现券交易的交易和结算方式是（ ）。
（ A ）
81、按照券面形态分类，债券不包括（ ）。
（ C ）
82、地方政府一般债券，单一期限债券的发行规模不得超过一般债券当年发行规模的（ ）。
（ B ）
83、下列关于信用公司债券的说法正确的是（ ）。
（ A ）
84、货币市场基金是仅以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限较短，一般在（ ）年以内。
（ C ）
85、作为一种现代化投资工具，证券投资基金具备的特点有（）。 Ⅰ．保证收益 Ⅱ．分散风险 Ⅲ．专业管理 Ⅳ．集合理财
（ C ）
86、申购开放式基金时，基金申购价格未知，申购份额通常在（ ）日内确认，确认后的下一个工作日就可以赎回基金份额。
（ C ）
87、对（ ）而言，基金份额价格固定为1元人民币，故按照固定价格申购赎回。
（ D ）
88、以下对基金资产估值的基本原则说法错误的是（ ）。
（ D ）
89、单只私募证券投资基金管理规模金额达到（ ）万元以上的，应当持续在每月结束之日起（ ）个工作日以内向投资者披露基金净值信息。
（ D ）
90、市场缺乏交易对手而导致投资者不能平仓或变现所带来的是（ ）。
（ C ）
91、中国金融期货交易所成立于（ ）。
（ C ）
92、金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为（ ）。 ①金融远期合约 ②金融期货 ③股权类产品的衍生工具 ④金融互换
（ A ）
93、金融衍生工具的发展动因包括（） I.避险； II.金融自由化； III.金融机构的利润驱动； IV.新技术革命
（ B ）
94、股权类资产的远期合约不包括（ ）。
（ B ）
95、基础资产主要是各类固定收益金融工具的期货品种是（ ）。
（ D ）
96、按联结的基础产品分类，结构化金融衍生产品可分为（ ） ①股权联结型产品 ②利率联结型产品 ③汇率联结型产品 ④商品联结型产品
（ B ）
97、按照《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则，某一国债期货合约结算后单边总持仓量超过60万手的，结算会员下一交易日该合约单边持仓量不得超过该合约单边总持仓量的（ ）。
（ B ）
98、可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行的期权是（ ）。
（ D ）
99、根据导致市场风险因素的不同，市场风险一般划分为（ ）。 ①利率风险 ②外汇风险 ③股票价格风险 ④商品风险
（ A ）
100、内部评级所反映的被评级对象的风险特征主要是（ ）。 ①借款者的违约概率 ②交易工具的违约损失率 ③违约风险暴露 ④预期损失和非预期损失
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