金融市场基础样卷
本试卷为金融市场基础样卷，题目包括：单项选择题。
本卷包括如下题型：
金融市场基础样卷
一、单项选择题 （共100题，每题1分，共计100分）
（ B ）
1、（2020年真题）影响我国金融市场运行的主要因素有（ ） Ⅰ经济因素，如经济增长、周期波动和财政货币经济政策等 Ⅱ信息技术的发展程度 Ⅲ投资者的心理预期 Ⅳ金融市场法律制度是否完善
（ B ）
2、（2018年真题）整个证券市场的核心是（ ）。
（ B ）
3、（2020年真题）证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为，证券承销业务可以采用的方式有（ ） Ⅰ、代销 Ⅱ、全额包销 Ⅲ、余额包销 Ⅳ、自销
（ A ）
4、（2019年真题）在转融通业务中，（ ）向证券金融公司借入资金，供其办理融资融券业务的经营活动。
（ D ）
5、（2019年真题）根据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》，以下说法错误的是（）。
（ C ）
6、（2018年真题）证券公司从事证券承销业务的具体方式有（ ）。 Ⅰ．直接发行 Ⅱ．包销 Ⅲ．代销 Ⅳ．公募发行
（ C ）
7、（2020年真题）下列关于证券交易所发展历史的说法，错误的是（ ）。
（ D ）
8、（2020年真题）关于股票，下列说法错误的是（ ）
（ C ）
9、（2019年真题）我国《公司法》规定，股东可以用货币出资，也可以将（ ）等用货币估价出资，还可以依法转让的非货币财产作价出资（法律、行政法规规定不得作为出资的财产除外）。 Ⅰ．实物 Ⅱ．知识产权 Ⅲ．土地所有权 Ⅳ．土地使用权
（ B ）
10、（2019年真题）根据《证券账户管理规则》相关规定，（ ）设置投资者证券总账户（一码通账户）及子账户。
（ A ）
11、（2018年真题）根据《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》的规定，以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的（ ）。
（ A ）
12、（2019年真题）按照债券形态分类，无记名国债属于（ ）。
（ A ）
13、（2018年真题）国家为弥补财政预算赤字实际发行的债券称为（ ）。
（ C ）
14、（2019年真题）下列关于商业银行次级债务的说法，错误的是（ ）。
（ B ）
15、（2020年真题）远期交易与期货交易的区别主要体现在（ ）。 Ⅰ价格形成方式不同 Ⅱ交易场所不同 Ⅲ交易风险不同 Ⅳ期限不同
（ C ）
16、（2019年真题）债券投资的主要风险因素包括（ ）。 Ⅰ、信用风险 Ⅱ、结算风险 Ⅲ、汇率风险 Ⅳ、流动性风险
（ D ）
17、（2019年真题）证券投资基金在我国香港地区称为（ ）
（ D ）
18、（2018年真题）基金托管费通常按（ ）的一定比例提取。
（ B ）
19、（2020年真题）基金的不同投资风格往往形成不同的风险收益水平，因此对投资人而言，了解和考察其资产的投资风格非常重要，对基金投资风格的分析，其作用在于（ ） Ⅰ、可以匹配投资者不同的风险偏好特征 Ⅱ、降低投资者的投资选择成本 Ⅲ、便于准确评价基金业绩 Ⅳ、明显提高投资者的投资收益
（ B ）
20、（2019年真题）担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向（ ）履行登记手续，报送基本情况。
（ A ）
21、（2018年真题）为报价系统参与人提供私募产品报价、发行、转让及相关服务的专业化电子平台指的是（ ）。
（ D ）
22、（2018年真题）通过各种通信方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的金融衍生工具属于（ ）。
（ B ）
23、（2018年真题）1988年的《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8％以上，其中核心资本至少为总资本的（ ）。
（ C ）
24、（2019年真题）关于权证，以下说法错误的是（ ）。
（ C ）
25、（2018年真题）目前上海证券交易所、深圳交易所均规定，权证自上市之日起存续时间至少为（ ）。
（ A ）
26、常见的衍生工具包括（ ）。 ①期权 ②远期 ③互换 ④债券
（ C ）
27、直接融资与间接融资的区别主要在于（ ）。
（ D ）
28、存托凭证进入专业证券市场，需同时向（）提交上市公告书，并向交易所申请在专业证券市场交易。
（ C ）
29、间接融资相对集中于银行或非银行金融机构，国家对金融机构的管理一般都较为严格，银行自身的经营也多采取稳健方针，一些国家还实行了存款保险制度，这反映出间接融资具有（ ）的特点。
（ C ）
30、由姜洋在中国金融衍生品论坛上提出的（ ）路径的形成，本质上是因为当商品经济发展到一定阶段，随着总量的扩大，不确定性和风险因素都在增多，必然产生衍生品的客观需求。
（ D ）
31、资本市场的多层次性体现在（ ）。 ①投资者结构的多层次性 ②中介机构和监管体系的多层次性 ③交易定价的多样性 ④交割清算方式的多样性
（ C ）
32、金融市场功能发挥的内部条件包括（）。 Ⅰ．国内、国际统一的市场组织 Ⅱ．丰富的市场交易品种 Ⅲ．市场交易机制 Ⅳ．市场模式
（ B ）
33、资产价格传导机制的q值定义为（ ）。
（ D ）
34、对消费者信用控制的主要内容说法错误的是（ ）。
（ A ）
35、新中国成立70年以来，我国建成了（ ）金融市场体系。
（ D ）
36、做市商向市场提供双向报价，投资者根据报价选择是否与做市商交易的制度是（ ）。
（ A ）
37、QFII是在一定规定和限制下，（ ），通过严格监管的专门账户投资（ ），其资本利得、股息等经审核后可转为外汇汇出的一种市场开放模式。 ①汇入一定额度的外汇资金，并转换为当地货币 ②汇出一定额度的本币资金，并转换为外地货币 ③当地证券市场 ④外地证券市场
（ B ）
38、人民币合格境外机构投资者（RQFII）和QFII的主要区别不包括（ ）。
（ B ）
39、按照《企业年金基金管理办法》规定，企业年金投资范围不包括（ ）。
（ B ）
40、个人投资者投资行为的特点不包括（ ）。
（ C ）
41、证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金可以证券充抵。证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在（ ）。 ①融券专用证券账户 ②客户信用交易担保证券账户 ③客户信用交易担保资金账户 ④证券公司自营账户
（ C ）
42、私募基金子公司及其下设基金管理机构将自有资金投资于本机构设立的私募基金的，对单只基金的投资金额不得超过该只基金总额的（ ）。
（ D ）
43、证券公司应当在集合资产管理报告中充分披露集合资产管理计划参与股指期货、国债期货交易的有关情况，不包括（ ）。
（ D ）
44、证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起（）日内，将其信用等级划分及定义、评级方法、评级程序报中国证券业协会备案，并通过中国证券业协会网站、本机构网站及其他公众媒体向社会公告。
（ D ）
45、下列服务属于证券、期货投资咨询服务的是（ ）。 ①接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务 ②举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等 ③在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务 ④通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务
（ C ）
46、证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金，确定并公布可充抵保证金证券的种类和折算率。保证金可以充抵证券，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于（ ）。
（ D ）
47、证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立的账户不包括（ ）。
（ C ）
48、我国证券交易所的证券交易采取（），一般投资者只能委托会员间接进行交易。
（ A ）
49、中证中小投资者服务中心有限责任公司的的主要业务不包括（ ）
（ A ）
50、在机构投资者中，（ ）是证券市场上最活跃的投资者。
（ A ）
51、普通股股东行使重大决议参与权的途径是通过（ ）.
（ C ）
52、股票可以通过依法转让而变现的特性是指股票的（ ）。
（ D ）
53、深股通起始额度每日为（ ）。
（ A ）
54、（ ）指数是世界上最早、最享有盛誉和最具影响的股价指数，该股指在《华尔街日报》上公布。
（ A ）
55、行业分析主要分析的是（ ）。 ①行业所属的不同市场类型 ②所处的不同生命周期 ③行业业绩对股票价格的影响 ④区域经济对股票价格的影响
（ C ）
56、根据行业周期理论，任何行业都会经历（ ）、（ ）、（ ）、（ ）四个阶段。
（ C ）
57、宏观经济对股票价格影响的特点是（ ）。 ①波及范围广 ②干扰程度深 ③作用机制简单 ④可能导致股价波动幅度较大
（ A ）
58、A公司当年的公司净利润为6000万元，发行在外的总股数为3000万股，净资产为8000万元，则A公司的每股收益为（ ）元，股本收益率为（ ）
（ D ）
59、公司有下列（ ）情形之一的，不得公开发行证券。 ①上市公司最近36个月内受到证券交易所的公开谴责 ②擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正 ③上市公司及控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为 ④严重损害投资者合法权益 ⑤上市公司的普通职员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查
（ D ）
60、股票分析师根据经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理，对决定股票价值及价格的基本要素进行分析，评估股票的投资价值，判断股票的合理价位，提出相应投资建议的方法是（ ）。
（ A ）
61、利率水平、货币供给、企业投资规模等属于经济指标分类中的（ ）
（ B ）
62、影响股价变化的其他因素包括（ ）。 ①心理因素 ②人为操纵因素 ③政策及制度因素 ④宏观经济因素
（ B ）
63、在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式即为（ ）
（ C ）
64、下列（ ）财产可以作为股东出资的资产。 ①人民币 ②美元 ③土地使用权 ④暂未能合理估价的古董字画 ⑤一栋商用大楼
（ D ）
65、以下关于固定利率债券和浮动利率债券，说法正确的是（ ）。 Ⅰ．固定利率债券在发行时规定在整个偿还期内利率不变 Ⅱ．固定利率债券的发行人和投资者可以规避市场利率波动的风险 Ⅲ．浮动利率债券与市场利率挂钩 Ⅳ．浮动利率债券无法较好地抵御通货膨胀风险
（ C ）
66、根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为（）债券组合证券化等类别。 Ⅰ．不动产证券化 Ⅱ．应收账款证券化 Ⅲ．信贷资产证券化 Ⅳ．未来收益证券化
（ C ）
67、经国务院同意，2011年开展地方政府自行发债试点的地区是（）。 I.北京； II.上海； III.浙江省； IV.深圳
（ B ）
68、商业银行除发行普通的金融债券外，还包括（ ）和（ ）。
（ B ）
69、地方政府债券可以分为（ ）和（ ）。
（ A ）
70、下列关于项目收益债券的说法中，正确的是（ ）。
（ C ）
71、地方政府债券每一承销团成员最高、最低标位差为（ ）标位，无须连续投标。
（ C ）
72、国债采取竞争性招标方式发行，下面关于投标限定的描述中正确的是（ ）。 ①每一国债承销团成员最高、最低投标标位差不得大于当期（次）财政部规定的投标标位差 ②国债承销团甲类成员最高投标限额为当期（次）国债竞争性招标额的35％ ③国债承销团乙类成员最高投标限额为当期（次）国债竞争性招标额的30％ ④国债承销团成员于招标日后1个工作日内缴纳发行款
（ D ）
73、短期融资券流通转让的市场是（）。
（ D ）
74、下列关于我国国债在进行竞争性招标时的利率格式和竞标时间，说法正确的是（ ）。 ①竞争性招标确定的票面利率保留2位小数 ②一年以下（含）期限国债发行价格保留3位小数 ③一年以上（不含一年）期限国债发行价格保留2位小数 ④竞争性招标时间为招标日上午10：35至1 1：35
（ A ）
75、传统的交易所债券市场通常只采用（ ）的交易方式，即按照时间优先、价格优先的原则，由交易系统对投资者买卖指令进行匹配，最后达成交易。
（ C ）
76、证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的（ ），在此范围内，证券公司自主确定每期短期融资券的发行规模。
（ A ）
77、我国企业债券发行实行（ ），而公司债券公开发行实行（ ）。
（ A ）
78、基金财产的保管由独立于基金管理人的基金托管人负责，这体现了证券投资基金的（ ）
（ C ）
79、根据募集方式的不同，可将投资基金分为（ ）与（ ）两大类。
（ D ）
80、申请募集基金，拟募集的基金应当具备下列（ ）条件。 ①有明确、合法的投资方向 ②有明确的基金运作方式 ③基金合同、招募说明书等法律文件草案符合法律、行政法规和中国证监会的规定 ④基金名称表明基金的类别和投资特征
（ C ）
81、我国的开放式基金于每个交易日估值，并不晚于（ ）公告份额净值。
（ D ）
82、私募基金信息披露义务人应当向投资者披露的信息包括（ ）。 ①基金合同 ②基金招募说明书 ③基金的投资情况 ④基金的资产负债情况
（ C ）
83、在我国，基金的信息披露具有（ ）。
（ C ）
84、关于基金费用，说法正确的是（ ）。 ①基金销售过程中发生的费用需要直接从基金财产中列支 ②基金销售过程中发生的费用不需要直接从基金财产中列支 ③基金管理过程中发生的费用需要直接从基金财产中列支 ④基金管理过程中发生的费用不需要直接从基金财产中列支
（ A ）
85、私募基金可釆用的组织形式包括（ ）。 ①公司型 ②合伙型 ③契约型 ④独资型
（ D ）
86、基金管理人应当针对侧袋机制的（ ）等事项，制定清晰的内部控制与明确的授权分工，更新相应系统设置，建立与基金托管人等外部机构的沟通机制，采取有效措施确保侧袋机制实施的及时、有序、透明及公平。 ①实施条件 ②发起部门 ③决策程序 ④业务流程
（ C ）
87、从全球来看，场外交易的（ ）占所有衍生品名义金额的半数以上，是最大的单个衍生品种类.
（ D ）
88、金融衍生工具产生的最基本原因是（ ）。
（ B ）
89、金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具。这体现了金融衍生工具基本特征中的（ ）。
（ D ）
90、以下关于可分离交易债券，说法正确的有（）。 Ⅰ．由中国证监会颁布的《上市公司证券发行管理办法》中首次提出 Ⅱ．是认股权证和债券分离交易的可转换公司债券 Ⅲ．又称附认股权证公司债 Ⅳ．是公司债券加上认股权证的组合产品
（ C ）
91、为提高期权交易的流动性，上海证券交易所引入了做市商制度。一般做市商提供的服务包括（ ）。 ①向投资者提供双边持续报价 ②对投资者询价提供双边回应报价 ③交易所规定或者做市协议约定的其他业务
（ D ）
92、按照权证的内在价值不同，可将权证分为（ ）。
（ A ）
93、下列个人投资者符合参与上交所期权交易条件的有（ ）。 ①甲在申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额（不含通过融资融券交易融入的证券和资金），合计为人民币50万元；已在期货公司开户10个月并具有金融期货交易经历 ②乙在申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额（不含通过融资融券交易融人的证券和资金），合计为人民币50万元；指定交易在证券公司9个月，并具备融资融券业务参与资格，但未在期货公司开户 ③丙在申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额（不含通过融资融券交易融入的证券和资金），合计为人民币100万元；指定交易在证券公司3个月，并具备融资融券业务参与资格 ④丁在申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额（不含通过融资融券交易融入的证券和资金），合计为人民币100万元；指定交易在证券公司8个月，并具备金融期货交易经历，但未在期货公司开户
（ B ）
94、托管银行的主要职责包括（ ）。 ①保管ADR所代表的基础证券 ②向ADR持有者提供基础证券发行人及ADR的市场信息，解答投资者的询问 ③根据存券银行的指令领取红利或利息 ④向存券银行提供当地市场信息
（ B ）
95、（ ）依据RAROC最大化原则，将风险指标分解至公司的不同层面、不同业务线乃至具体组合与策略，将风险控制在可以承受的合理范围之内，使风险大小与风险管理能力和资本实力相匹配。
（ A ）
96、下列关于风险偏好和风险容忍度的认识，正确的是（ ）。 ①风险偏好是战略性的，通常以定性描述为主。风险容忍度是风险偏好的具体体现，是对风险偏好的进一步量化和细化 ②风险偏好是公司战略目标的一个重要决定因素，在风险管理体系中居于宏观的主导地位。风险容忍度表现为公司在不同业务板块和不同控制维度上的总体边界 ③风险偏好的设定通常从战略角度出发，采取“自上而下”的设定方法 ④风险容忍度更接近于业务单元，通常采用“自下而上”的设定方法
（ A ）
97、金融风险的（ ）是指在风险事件未发生之前通过运用一定的防范性措施，以防止损失的实际发生或将损失控制在一定的可承受范围之内。
（ D ）
98、下列对于风险转移的说法中，正确的是（ ）。 ①风险转移可分为保险转移和非保险转移 ②保险转移是通过向保险公司支付保费的方式，将风险转移给保险公司 ③非保险转移通常采用担保和备用信用证等方式将风险转移给第三方 ④金融机构会借助衍生产品（如期权合约等）作为特殊保单转移利率、汇率、股票和商品价格风险
（ A ）
99、（ ）通常被定义为“公司融资类客户、交易对手或公司持有证券的发行人在无法履行合同义务的情况下，给公司造成损失的可能性，或者相关信用质量发生恶化情况下，给公司造成损失的可能性。”
（ C ）
100、风险管理的本质特征是（ ）。
相关标签：
- 金融市场基础知识