历年证券市场基本法律法规试题

1、（2017年真题）期货交易所向会员收取的保证金，属于（ ）所有。

2、(2018年真题)记名股票的特点包括（ ）。
Ⅰ．股东权利归属于记名股东
Ⅱ．可以一次或分次缴纳出资
Ⅲ．安全性较差
Ⅳ．转让相对复杂或受限制

3、(2018年真题)下列说法错误的是（ ）。

4、（2016年真题）下列选项中，说法正确的是（ ）。

5、（2020年真题）下列不属于监管部门对违反《证券期货投资者适当性管理办法》可采取的监管措施的是（ ）

6、（2016年真题）下列选项中，说法正确的是（ ）。

7、（2016年真题）下列选项中，说法正确的是（ ）。

8、（2016年真题）证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员（ ）的管理。
Ⅰ．资格审查Ⅱ．注册登记Ⅲ．岗位职责Ⅳ．执业行为

9、(2019年真题)企业改组为拟上市股份有限公司，发起人出资设立公司，由（）出其验资报告。

10、（2016年真题）名义持有人应当将其代理的实际投资者或基金的名称、注册地、资产配置、证券投资情况于每个季度结束后的（ ）个工作日内，报告中国证监会和证券交易所。

11、(2019年真题)根据《证券法》，下列不属于证券市场内幕信息的是（）

12、（2016年真题）下列选项中，属于奖励信息应包括的内容的有（ ）。
Ⅰ．受奖励单位或个人Ⅱ．表彰单位
Ⅲ．表彰内容Ⅳ．奖励等级

13、下列有关有限责任公司监事会的说法中，正确的是（ ）。

14、依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照应当载明的事项包括（ ）。
①名称
②住所
③注册资本
④经营管理制度
⑤经营范围
⑥法定代表人姓名

15、《期货交易管理条例》规定，期货公司办理变更注册资本且调整股权结构的事项时，国务院期货监督管理机构应当分别自受理申请之日起（ ）日内作出批准或者不批准的决定。期货公司办理变更业务范围的事项时，国务院期货监督管理机构应当分别自受理申请之日起（ ）个月内作出批准或者不批准的决定。

16、期货公司向客户收取的保证金，属于（ ）所有

17、上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司持有百分之（ ）以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员，将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。

18、下列属于基金托管人违规或不规范行为的有（ ）。
Ⅰ．单独为基金设立资金和证券账户
Ⅱ．为托管的所有基金设立一个银行存款账户
Ⅲ．根据需要进行投资，并在规定时间内偿还基金财产
Ⅳ．垫付基金管理人20％的注册资本

19、证券公司从事证券管理业务，投资范围或投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处（ ）的罚款。

20、按照《企业破产法》第一百三十四条的规定，证券公司不能清偿到期债务，且资产不足以清偿全部债务的，（ ）可以向人民法院提出对证券公司进行重整或者破产清算的申请。

21、《期货交易管理条例》第六十六条规定，期货公司从事或者变相从事期货自营业务的，应责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上（ ）倍以下的罚款。

22、下列有关债券交易的事项说法正确的是（ ）。

23、所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象，因此证券经纪业务的对象具有（ ）。

24、下列说法中，正确的是（ ）。
①非金融企业债务融资工具，是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的，约定在一定期限内还本付息的有价证券
②企业发行债务融资工具应在中国银行间市场交易商协会注册
③债务融资工具在全国银行间同业拆借中心登记、托管、结算
④中央国债登记结算有限责任公司为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务

25、（ ）依法对交易商协会、同业拆借中心和中央结算公司进行监督管理。

26、证券公司自有资金参与、退出集合计划时，应当提前（ ）日告知客户的资产托管机构。

27、下列关于证券自营业务授权的说法，正确的有（ ）。
Ⅰ.证券公司应建立健全自营业务授权制度
Ⅱ.证券公司要制定标准的业务操作流程
Ⅲ.证券公司要建立层次分明、职责明确的业务管理体系
Ⅳ.证券公司要对授权过程作书面记录，保证授权制度的有效执行

28、证券金融公司开展转融通业务，应向证券公司收取一定比例的保证金。保证金可以证券充抵，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于（ ）

29、金融衍生品到期终止或者非到期中止的，证券公司应在终止交易确认书或同等效力文件签订后（ ）个工作日内报送终止交易备案明细，同时提交终止交易确认书或同等效力文件，以及其他需要报送的材料。

30、下列关于证券公司向期货公司提供中间介绍服务的说法中，正确的是（ ）。

31、对发布证券研究报告业务和证券投资顾问业务的监管措施包括（ ）。
①责令改正
②出具警示函
③责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告
④责令暂停发布证券研究报告

32、证券公司应于每月结束后（ ）个工作日内按要求向协会报送柜台交易月度报表。

33、金融债券存续期间，发行人应于每年（ ）前披露债券跟踪信用报告。

34、以下说法中错误的是（ ）。

35、下列说法正确的是（ ）。

36、下列说法中，错误的是（ ）。

37、下列属于申请做市业务资格的材料要求的有（ ）。
①股票期权做市业务方案、内部管理制度文本
②负责股票期权做市业务的高级管理人员与业务人员的名册及资质证明文件
③申请书
④证券交易所出具的股票期权做市业务技术系统验收报告

38、存在（ ）的，不得担任独立财务顾问。
①持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%,或者选派代表担任上市公司董事
②上市公司持有或通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5%,或者选派代表担任财务顾问的董事
③最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保，或者最近1年财务顾问为上市公司提供融资服务
④财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形

39、下列说法错误的是（ ）

40、以下（ ）属于证券公司的高级管理人员。
①合规负责人李某
②副总经理王某
③独立董事孙某
④财务负责人周某
⑤董事会秘书陈某
⑥执行委员会成员钱某

41、证券公司应当落实（ ）应急管理职责。
①信息技术管理部门为信息技术应急管理的牵头组织部门，组织开展信息技术应急预案的制定、演练、评估与改进工作，并负责信息系统的应急响应与恢复
②各业务部门负责评估本业务条线信息技术突发事件相关风险，开展业务影响分析，确定并实施重要业务恢复目标与恢复策略
③风险管理部门负责评估信息系统与相关业务恢复目标和恢复策略制定的合理性，确保与公司整体风险管理策略保持一致
④应当将经营及客户数据按照重要性和敏感性进行分类分级

42、证券公司各类业务内部控制的主要内容包括（ ）。
①经纪业务内部控制
②融资融券业务内部控制
③投资银行类业务内部控制
④受托投资管理业务内部控制
⑤证券承销与保荐业务内部控制
⑥证券投资顾问业务内部控制

43、某证券公司2018年2月25日举行了本年第一次董事会会议，以下关于董事会会议的设置和议事规则正确的是（ ）。
①因为几位董事无法按时出席董事会现场，最终决定采用视频会议的方式举行董事会
②此次董事会会议因为无重大异议事项，没有制作会议记录
③此次董事会会议共有2/3的无关联关系的董事参加
④董事会表决有关联交易的议案时，与交易对方有关联关系的董事不需回避
⑤此次董事会会议所作决议经无关联关系的董事过半数通过

44、证券公司应定期和不定期的开展洗钱风险评估。评估工作应从（ ）维度进行综合考虑。

45、甲证券公司根据自身经营目标和运营状况，结合自身的环境条件，建立有效的内部控制制度、机制。以下甲证券公司内部控制当前遵循的原则，错误的是（ ）。

46、洗钱风险管理工作基本原则（ ）。
①全面性原则
②独立性原则
③匹配性原则
④有效性原则

47、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币（ ）。

48、证券期货经营机构应当制定具体、有效的事前风险防范体系、（ ）和事后追责机制，对所从事的业务种类、环节以及相关工作进行科学系统的廉洁风险评估，识别廉洁从业风险点，强化岗位制衡与监督机制并确保运行有效。

49、资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员，要求最近（ ）年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形。

50、《证券法》《证券业从业人员执业行为准则》对证券业从业人员的执业行为做出了具体规定，以下正确的是（ ）。
①从业人员应当品行良好，具备从事证券业务所需的专业能力
②从业人员应当公平对待所有客户，不得从事与履行职责有利益冲突的业务
③从业人员应当利用资金优势、持股优势和信息优势，影响证券交易或交易量，为客户谋取利益
④从业人员应当尊重同业人员，公平竞争，不得贬损同行或以其他不正当竞争手段挣揽业务