2023年证券市场基本法律法规题库

1、(2019年真题)期货公司由（）按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。

2、（2016年真题）下列选项中，属于期货公司设立条件的有（ ）。
Ⅰ．注册资本最低限额为人民币1亿元
Ⅱ．最近3年无重大违法违规记录
Ⅲ．有健全的风险管理和内部控制制度
Ⅳ．注册资本必须是实缴的货币资本

3、（2020年真题）出现下列（ ）情形，不能成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人

4、(2018年真题)股份有限公司采用募集设立方式的，公司董事会应于创立大会结束后（ ）日内，向公司登记机关——工商行政管理机关申请设立登记。

5、(2019年真题)未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构（）或者责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款。

6、（2016年真题）下列选项中，说法正确的是（ ）。

7、（2020年真题）下列属于证券公司开展自营业务应遵循的法律法规，自律规则的有（ ）
Ⅰ《证券公司监督管理条例》
Ⅱ《公司债券承销业务规范》
Ⅲ《证券公司证券自营业务指引》
Ⅳ《上海证券交易所债券交易实施细则》

8、(2018年真题)下列关于欺诈发行股票、债券罪立案标准的说法中，错误的是（ ）。

9、下列选项中，可以作为普通合伙人的是（ ）。

10、下列选项中，不属于法律法规体系中行政法规的是（ ）。

11、公募基金和私募基金的不同点主要反映在（ ）方面。
Ⅰ．基金的发行对象不同
Ⅱ．基金的投资者人数要求不同
Ⅲ．基金信息披露程度不同
Ⅳ．接受的监管要求不同

12、根据《证券投资基金法》，基金募集期间，动用募集的资金的，责令返还，没收违法所得，并处违法所得（ ）罚款；没有违法所得或者违法所得不足50万元的，并处（ ）罚款。

13、根据《证券投资基金法》，基金信息披露人，不依法披露基金信息或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告、暂停或者撤销基金从业资格，并处（ ）。

14、从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构，应当取得（ ）批准的业务资格。

15、《期货交易管理条例》第七十条规定，以下不属于操纵期货交易价格的是（ ）。

16、根据《证券投资基金法》，基金管理人的职责包括（ ）
Ⅰ.办理基金份额的发售、申购、赎回、登记事宜
Ⅱ.对基金财务会计报告、中期和年度报告出具意见
Ⅲ.计算并公告基金资产净值
Ⅳ.安全保管基金财产

17、法律关系是以法律规范为基础形成的、以权利和义务为内容的社会关系。法律关系的基本构成要素包括（ ）。
①法律关系的目标
②法律关系的客体
③法律关系的内容
④法律关系的主体

18、下列选项中，不属于基金管理人职责的是（ ）。

19、根据《合伙企业法》规定，（ ）不符合当然退伙情形。

20、因违法行为或者违纪行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师或者其他证券服务机构的专业人员，自被吊销执业证书或者被取消资格之日起未逾（ ）年，不得担任证券交易所的负责人。

21、证券经纪业务中，客户指令的权威性体现为（ ）。

22、保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件，并承担下列工作（ ）。
①督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度
②督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度
③督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见
④持续关注发行人募集资金的专户储蓄、投资项目的实施等承诺事项
⑤持续关注发行人为他人提供担保等事项，并发表意见

23、柜台市场内控制制度建设的内容包括（ ）。
①建立健全柜台市场产品管理制度
②建立健全柜台交易管理制度
③健全柜台交易合规管理制度
④健全柜台交易风险管理制度

24、证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。当该比例低于约定的维持担保比例时，应当通知客户在约定的期限内补交担保物，客户经证券公司认可后，可以提交除可充抵保证金证以外的（ ）等资产。
①证券
②动产
③不动产
④股权

25、应当建立融资融券信息共享机制的主要机构包括（ ）。
Ⅰ．证券公司
Ⅱ．证券金融公司
Ⅲ．证券登记结算机构
Ⅳ．证券交易所

26、证券金融公司开展转融通业务，应当了解证券公司的（ ）等，并以书面和电子的方式予以记录和保存。
①基本情况
②业务范围
③财务状况
④违约记录

27、除了法律及行政法规之外，证券公司信用业务涉及的主要部门规章、规范性文件包括（ ）
Ⅰ.《股票质押式回购交易及登记结算业务办法》
Ⅱ.《转融通业务监督管理试行办法》
Ⅲ.《约定购回式证券交易及登记结算业务办法》
Ⅳ.《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》

28、证券金融公司应当每年按照税后利润的（ ）提取风险准备金。

29、证券公司不需要于下列行为发生之日起1个月内将相关情况报送至中国证券业协会的有（ ）。

30、关于非金融机构开展基金托管业务的条件，在从业人员方面规定拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的职业人员不少于8人，并具有基金从业资格，其中，核算、监督等核心业务岗位人员应当具备（ ）年以上托管业务从业经验。

31、对于经过限期整改后，仍然不符合为期货公司提供中间介绍业务的证券公司，（ ）有资格撤销其资格。

32、金融机构为资产管理产品投资的非标准化债权类资产或者股权类资产发生（ ）行为的，视为刚性兑付。
①提供任何直接或间接的担保
②提供显性或隐性的担保
③回购
④其他代为承担风险的承诺

33、以下（ ）属于应重点监控的异常交易行为。
①大笔申报、连续申报或者密集申报，以影响证券交易价格
②频繁申报或频繁撤销申报，以影响证券交易价格或其他投资者的投资决定
③巨额申报，且申报价格明显偏离申报时的证券市场成交价格
④一段时期内进行大量且连续的交易

34、证券公司开展私募资产管理业务，应具备符合条件的高级管理人员和（ ）名以上投资经理。

35、以软件工具、终端设备为载体，向客户提供投资建议或者类似功能服务的，应当符合（ ）要求。
①客观说明软件工具、终端设备的功能，不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传
②揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险，不得隐瞒或者有重大遗漏
③表示软件工具、终端设备不得提供选择证券投资品种或者提示买卖时机的功能
④说明软件工具、终端设备所使用的数据信息来源

36、单位犯“擅自发行股票、公司、企业债券罪”的，对其直接负责的主管人员和其他责任人员，处（ ）以下有期徒刑或者拘役。

37、证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。有效的内部控制应当为证券公司实现（ ）目标提供合理保证。
①保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行
②防范经营风险和道德风险
③保障客户及证券公司资金的安全、完整
④提高证券公司经营效率和效果
⑤保证证券公司利润最大化
⑥保证公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时

38、董事会专门委员会包括薪酬与提名委员会，审计委员会和风险控制委员会，专门委员会应当向（ ）负责，并按照章程的规定向（ ）提交工作报告。

39、按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（ ）的职责包括：谨慎处理工作中涉及的风险因素；发现风险隐患时主动应对并及时履行报告义务。

40、按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（ ）的职责包括：审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额；审议公司定期风险评估报告。

41、证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，对其采取下列措施（ ）。
①限制业务活动
②责令暂停部分业务
③限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利
④责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利
⑤责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利
⑥认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选

42、经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的，经营机构应该确认投资者是否属于风险承受能力最低类别的投资者，若是，业务人员应（ ）。

43、普通投资者的特别保护应当至少体现在以下方面（ ）。
Ⅰ.信息告知
Ⅱ.风险警示
Ⅲ.推荐风险等级低的产品
Ⅳ.适当性匹配

44、证券公司通过营业网点向普通投资者进行告知、警示时，下列属于需全程录音或录像留痕情形的有（ ）。
Ⅰ.普通投资者申请转为专业投资者
Ⅱ.向普通投资者销售风险等级为R1的产品（R5为最高风险等级）
Ⅲ.证券公司主动调整投资者分类、产品或者服务分级、适当性匹配意见
Ⅳ.向普通投资者履行信息告知义务

45、独立董事与其他董事任期相同，连任时间不得超过（ ）年。

46、证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司未按时报送整改计划的，派出机构应当（ ）

47、证券公司应当制定涉及恐怖活动资产的内部操作规程和控制措施，对分支结构和附属机构之行动的情况进行监督管理，严格按照（ ）发布的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单、冻结资产的规定，依法对相关资产采取冻结措施。

48、证券期货经营机构在内部检查中，发现存在违反规定行为的，证券期货经营机构应当在（ ）个工作日内，向中国证券业协会有关派出机构报告。

49、证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间，本人、直系亲属与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过（ ）万元的交易，应当回避。

50、从业人员离职的，所在机构应当自劳动关系（或委托代理关系）解除之日起（ ）个工作日内办理注销登记。