2022年金融市场基础
本试卷为2022年金融市场基础，题目包括：单项选择题。
本卷包括如下题型：
金融市场基础
一、单项选择题 （共100题，每题1分，共计100分）
（ D ）
1、（2019年真题）通过证券交易所进行的融资属于（ ）。
（ D ）
2、（2020年真题）上海证券交易所在《上海证券交易所科创板企业上市推荐指引》中指出，根据科创板定位，推荐机构优先推荐的科技创新企业所属的领域包括（ ） Ⅰ、新一代信息技术领域 Ⅱ、高端装备领域 Ⅲ、大型风电领域 Ⅳ、新材料领域
（ B ）
3、（2019年真题）我国现行的规定是，各工商企业可（ ）。 Ⅰ．参与股票配售 Ⅱ．投资股票二级市场 Ⅲ．参与股票承销 Ⅳ．投资境外股票市场
（ D ）
4、（2018年真题）下列关于企业年金基金财产投资范围的说法中，正确的有（ ）。 Ⅰ．企业年金基金财产不得购买投资连结保险产品 Ⅱ．企业年金基金财产不得用于信用交易，但可投资债券回购 Ⅲ．企业年金基金财产可投资信用等级在投资级以上的金融债 Ⅳ．企业年金基金财产仅限于境内投资
（ A ）
5、（2018年真题）最先通过法律，允许发行无面额股票的国家是（ ）。
（ B ）
6、下列关于政府债券的说法中，正确的有（ ）。Ⅰ 政府债券又被称为金边债券Ⅱ 政府债券收益稳定，流通性较弱Ⅲ 政府债券分为中央政府债券和地方政府债券Ⅳ 政府债券是一种有价债券
（ B ）
7、（2018年真题）资产证券化的有关当事人包括（ ）。 Ⅰ．发起人 Ⅱ．信用增级机构 Ⅲ．承销人 Ⅳ．特定目的机构或特定目的受托人
（ C ）
8、（2019年真题）以下（ ）属于服务商在资产证券化中的主要职责。 Ⅰ、负责收取资产到期的本金和利息，将其交付予受托人 Ⅱ、定期向受托管理人和投资者提供有关特定资产组合的财务报告 Ⅲ、对过期欠账服务机构进行催收，确保资金及时、足额到位 Ⅳ、监督证券化中交易各方的行为
（ A ）
9、（2020年真题）下列关于债券评级的说法，错误的是（ ）。
（ C ）
10、（2019年真题）目前基金注册程序分为简易程序和普通程序。以下适用简易程序的有（ ）。 ①常规股票基金 ②分级基金 ③ETF ④货币基金
（ B ）
11、（2019年真题）开放式基金的特点有（） Ⅰ、没有固定期限 Ⅱ、没有发行规模限制 Ⅲ、基金份额资产净值每周公布一次 Ⅳ、全部资金可用于长期投资
（ D ）
12、（2018年真题）基金托管费通常按（ ）的一定比例提取。
（ C ）
13、（2020年真题）公开募集基金应当经（ ）注册
（ D ）
14、（2020年真题）关于基金的交易制度，下列说法错误的是（ ）。
（ C ）
15、（2019年真题）按基础工具划分，金融期货主要有（ ）。 Ⅰ、资产类期货； Ⅱ、外汇期货； Ⅲ、利率期货； Ⅳ、股权类期货。
（ C ）
16、（2018年真题）股票价格指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之（ ）。
（ C ）
17、（2020年真题）下列关于金融期货与金融期权差异的说法，错误的是（ ）。
（ C ）
18、（2019年真题）下列关于可转债券的表述，错误的是（ ）。
（ B ）
19、（2018年真题）因市场价格变量波动而给经济主体带来损益的风险，这是（ ）。
（ A ）
20、金融市场通过金融资产交易实现货币资金在供给者和需求者之间的转移，促进有形资本形成，这是金融市场的（ ）功能。
（ C ）
21、在间接融资方式下，融资的主动权主要掌握在（ ）手中。
（ B ）
22、金融市场通过竞争性的价格决定（利率），将货币资金配置到生产效率最高的经济主体或部门，使这些部门能够获得更多生产要素，从而提高了全社会的产出，使资源的利用效率得到提高。这反映了金融市场重要性的（ ）。
（ C ）
23、以股票、债券、证券投资基金等有价证券为对象的发行和交易关系的总和是（ ）。
（ C ）
24、避险性资金流动或资本外逃又被称为（ ）。
（ A ）
25、中央银行作为“银行的银行”，其面向金融机构提供的服务包括（ ）。 ①集中保管商业银行的存款准备金 ②作为商业银行的最后贷款人 ③组织全国商业银行之间的清算 ④管理各银行的黄金储备
（ B ）
26、下列关于利率传导机制说法正确的是（ ）。 ①利率为核心变量 ②基础货币和货币乘数决定了对货币供应量的影响 ③利率对收入的影响是直接的 ④基本思路的头和尾分别为货币供应量和总产出，呈同方向变动
（ B ）
27、7月，小王手头有一笔闲钱，正考虑将这笔钱投资于金融市场，在其进行基本面分析时，应考虑主要宏观经济变量包括（ ）。 ①国内生产总值 ②经济周期 ③财政政策 ④国际资本流动
（ D ）
28、经济出现波动时，商业银行资本充足率通过影响信贷扩张从而影响实体经济的投资和产出体现了金融与实体经济关系理论的（ ）。
（ B ）
29、可以作为判断货币政策力度和效果的重要指示变量的货币政策目标是（ ）。
（ A ）
30、（ ）目标是中央银行货币政策的首要目标。
（ C ）
31、据调查，当能延迟消费的人少时，债券、股票等资产价格就会下跌，从而对金融市场产生巨大的冲击，上诉案例说明了（ ）因素影响我国金融市场运行的。
（ C ）
32、以证券公司、期货公司和证券投资基金管理公司为主，以各类投资咨询中介、信托机构为辅的多元化体系指的是（ ）。
（ A ）
33、有宏观经济“晴雨表”之称的是（ ）。
（ D ）
34、公司（企业）直接融资活动主要有（）方式。 Ⅰ．股票融资 Ⅱ．债券融资 Ⅲ．贷款 Ⅳ．租赁融资
（ D ）
35、按照《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》，合格境外机构投资者在批准的交易额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括（ ）。 ①证券投资基金 ②在证券交易所挂牌交易的股票 ③在证券交易所挂牌交易的债券 ④在证券交易所挂牌交易的权证 ⑤股指期货
（ B ）
36、企业年金基金不得直接投资于权证，但因投资股票、分离交易可转换债等投资品种而衍生获得的权证，应当在权证上市交易之日起（ ）个交易日内卖出。
（ D ）
37、在维护普通投资者利益方面，《证券期货投资者适当性管理办法》做出了（ ）要求。 ①要求经营机构必须对普通投资者进行分类管理，并按照普通投资者的分类与产品、服务的风险等级进行匹配 ②在销售和服务过程中，对普通投资者实行有别于专业投资者的告知和风险警示 ③对普通投资者与经营机构发生纠纷时，举证责任的划分，也实行了举证责任倒置 ④对于是否落实投资者适当性工作，由经营机构进行举证
（ A ）
38、《证券期货投资者适当性管理办法》从根本上体现经营机构与投资者利益的辩证统一。从经营机构角度来看，《证券期货投资者适当性管理办法》做出的要求包括（ ）。 ①对投资进行分类评估和分类管理 ②对投资者提供同质化服务 ③确立监管底线要求、自律组织规定产品目录指引 ④经营机构制定具体分级标准的层层把关、严格风险的产品分级机制
（ D ）
39、QDII可以投资于下面（ ）金融产品或工具。 ①银行存款 ②政府债券 ③远期合约、互换 ④回购协议
（ A ）
40、根据《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》规定，证券公司以受托管理资金参与股指期货、国债期货交易的，应当选择适当的客户开展参与股指期货、国债期货交易的资产管理业务，审慎进行股指期货、国债期货投资。下列说法正确的是（ ）。 ①证券公司定向资产管理业务参与股指期货、国债期货交易的，应当按合同约定的方式向客户充分披露资产管理业务参与股指期货、国债期货交易的有关情况，包括投资目的、持仓情况、损益情况等，并在定向资产管理业务年度报告中披露相应内容 ②证券公司定向资产管理业务参与股指期货、国债期货交易的，应当按合同约定的方式向客户充分披露资产管理业务参与股指期货、国债期货交易的有关情况，包括投资目的、持仓情况、损益情况等，并充分说明投资股指期货、国债期货对资产管理计划总体风险的影响以及是否符合既定的投资目的 ③在集合资产管理报告中充分披露集合资产管理计划参与股指期货、国债期货交易的有关情况，包括投资目的、持仓情况、损益情况等，并充分说明投资股指期货、国债期货对集合资产管理计划总体风险的影响以及是否符合既定的投资目的 ④在集合资产管理报告中充分披露集合资产管理计划参与股指期货、国债期货交易的有关情况，包括投资目的、持仓情况、损益情况等，并在资产管理业务年度报告中披露相应内容
（ D ）
41、证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循（）原则，对同一类评级对象评级，或者对统一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。
（ A ）
42、关于证券公司中间介绍业务的业务范围的说法错误的是（ ）。
（ C ）
43、按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，注册会计师、会计师事务所执行证券、期货相关业务，必须取得（ ）、（ ）相关业务许可证。 ①证券 ②基金 ③银行 ④期货
（ C ）
44、按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，会计师事务所申请证券资格的，净资产不少于（ ）万元。
（ C ）
45、4月27日，中国人民银行、中国银保监会、中国证监会、国家外汇管理局联合印发了（ ），这意味着证券行业步入金融强监管时代。
（ D ）
46、（ ）是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。
（ C ）
47、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应具有（ ）万元人民币以上的注册资本。
（ C ）
48、下面对证券交易所描述错误的是（ ）。
（ A ）
49、证券登记结算公司的设立条件中，对自有资金的要求是不少于人民币（）亿元。
（ C ）
50、以下不符合公正原则要求的是（ ）。
（ B ）
51、（ ）年8月，中国证券业协会成立。
（ D ）
52、按照《中国证券业协会章程》，协会依据行业规范发展的需要，行使下列自律管理职能（ ）。 ①推动行业诚信建设，督促会员履行社会责任 ②组织证券从业人员水平考试 ③推动会员开展投资者教育和保护工作，维护投资者合法权益 ④推动会员信息化建设和信息安全保障能力的提高，经政府有关部门的批准，开展行业科学技术奖励，组织制定行业技术规范和指引 ⑤组织开展证券业国际交流与合作，代表中国证券业参加相关国际组织，推动相关资质互认
（ A ）
53、能够满足中国合格境外投资者（QFII）资格审查的，一般而言都是经营时间较长、运作规范、管理资产经验丰富的境外机构，其目的是（ ）。
（ B ）
54、企业年金基金按照规定不得直接投资于（ ）。
（ B ）
55、为落实“放管服”要求，激发市场活力，新《证券法》取消了相关行政许可，将会计事务所等证券服务机构从事证券业务的监管方式由（ ）。
（ B ）
56、证券金融公司应当每年按照税后利润的（ ）提取风险准备金。中国证监会可以根据防范证券金融公司风险的需要调整提取比例。
（ B ）
57、下列选项中，属于中国证监会在履行自己职责时，有权采取的措施是（）。 Ⅰ．查询当事人和与被调查事件有关的单位的资金账户 Ⅱ．查询当事人和与被调查事件有关的个人的银行账户 Ⅲ．对有证据证明已经或者可能隐匿、伪造、毁损重要证据的，可以自己直接冻结或者查封该财产 Ⅳ．对有证据证明已经或者可能转移违法资金、证券等涉案财产的，经中国证监会批准，可冻结该财产或者查封
（ C ）
58、下列关于证券公司提供IB业务的业务规则说法错误的是（ ）。
（ B ）
59、下列说法正确的是（ ）。
（ B ）
60、会员大会可以行使的职能不包括（ ）。
（ C ）
61、优先股的“优先”体现在（ ）。
（ B ）
62、下列股份变动中，一般情况下，有可能会导致股价下降的是（ ）。 ①增发和定向增发 ②配股 ③可转换债券转换为股票 ④股份回购
（ B ）
63、根据《证券法》相关规定，公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书或者其他公开发行募集文件所列资金用途使用；改变资金用途，未经（）认可不得公开发行新股.
（ D ）
64、恒生指数于1985年推出的分类指数不包括（ ）。
（ A ）
65、委托指令可以根据不同的依据，划分为（ ）。 ①整数委托和零数委托 ②买进委托和卖出委托 ③市价委托和限价委托 ④定时委托和不定时委托
（ D ）
66、按照我国现行证券交易规则，（ ）不可能是证券交易竞价的结果。
（ D ）
67、股票分析师根据经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理，对决定股票价值及价格的基本要素进行分析，评估股票的投资价值，判断股票的合理价位，提出相应投资建议的方法是（ ）。
（ B ）
68、10月20日财政部批准了（）开展了地方政府自行发债试点。 Ⅰ．上海市 Ⅱ．浙江省 Ⅲ．广东省 Ⅳ．深圳市
（ B ）
69、目前我国发行的普通国债有（ ）。 ①记账式国债 ②储蓄国债（凭证式） ③储蓄国债（电子式） ④附息式国债
（ B ）
70、证券公司长期次级债可按一定比例计入净资本，到期期限在3年、2年、1年以上的，原则上分别按（ ）、（ ）、（ ）的比例计入净资本。
（ B ）
71、保险公司次级债是指保险公司为了弥补临时性或者阶段性资本不足，经批准募集、期限在（ ）以上（含此数），且本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务。
（ B ）
72、根据证券化产品的金融属性不同，可以分为（ ）。 ①股权型证券化 ②债权型证券化 ③单一型证券化 ④混合型证券化
（ D ）
73、金融债券的发行主体可以是（ ）。
（ D ）
74、当国债发行以单一价格方式招标时，下面说法正确的是（ ）。 ①标的为利率时，全场最高中标利率为当期（次）国债票面利率 ②标的为利率时，全场最低中标利率为当期（次）国债票面利率 ③标的为价格时，全场最高中标价格为当期（次）国债发行价格 ④标的为价格时，全场最低中标价格为当期（次）国债发行价格
（ A ）
75、银行间债券市场发行国债的分销要求，分销认购人（ ）。
（ C ）
76、银行间债券市场发行国债分销时，办理承销商与分销认购人之间分销债券过户手续的机构是（ ）。
（ B ）
77、财政部代理发行地方政府债券，单一标位最低投标限额为（ ）亿元。
（ D ）
78、国际债券的特征有（ ）。 ①资金来源广、发行规模大 ②存在汇率风险 ③有国家主权保障 ④以自由兑换货币作为计量货币
（ C ）
79、记账式国债的承销商通过交易所市场发行国债的分销时，下面说法正确的是（ ）。
（ C ）
80、中国银行间市场交易商协会负责受理企业债务融资工具的发行注册。交易商协会不接受注册的，企业可于（ ）个月后重新提交注册文件。
（ B ）
81、基金运作可分为（ ）三大部分。 ①基金的市场营销 ②基金的信息披露 ③基金的投资管理 ④基金的后台管理
（ D ）
82、基金的募集一般要经过（ ）几个步骤。 ①申请 ②注册 ③发售 ④基金合同生效
（ A ）
83、按照基金合同约定，非公开募集基金可以由部分（ ）作为基金管理人负责基金的投资管理活动，并在基金财产不足以清偿其债务时对基金财产的债务承担无限连带责任。
（ D ）
84、中国外汇交易中心于（ ）年4月1日正式启动人民币对外汇期权交易。
（ B ）
85、（ ）年由上海金业交易所推出的标金期货实际上已经具有了外汇期货的性质，这是近现代全球首例金融期货交易。
（ A ）
86、金融期货的基本功能有（）.I.套期保值；II.投机；III.套利；IV.价格转移
（ C ）
87、相关法律对远期利率协议做出了（）规定。 Ⅰ．全国银行间债券市场参与者中，具有做市商或结算代理业务资格的金融机构可与其他所有市场参与者进行远期利率协议交易 Ⅱ．其他金融机构可与所有金融机构进行远期利率协议交易 Ⅲ．非金融机构只能与具有做市商或结算代理业务资格的金融机构进行以套期保值为目的的远期利率协议交易 Ⅳ．远期利率协议交易既可以通过交易中心的交易系统达成，也可以通过电话、传真等其他方式达成
（ B ）
88、基础资产主要是各类固定收益金融工具的期货品种是（ ）。
（ C ）
89、按照持有人权利的性质不同，可将权证分为（ ）。
（ A ）
90、只能在期权到期日执行的期权是（ ）。
（ D ）
91、当投资者买入看涨期权后，如果判断失误，则损失（）。
（ D ）
92、交易者之所以买入看涨期权，是因为他预期基础金融工具的价格在合约期限内将会（）。
（ B ）
93、能够开发设计出更多具有复杂特性的金融衍生产品的是（ ）。
（ C ）
94、（ ）是指采用相关措施来降低风险的损失频率或影响程度。
（ A ）
95、在风险管理中，风险识别的主要内容包括（ ）。
（ D ）
96、风险识别是指（ ）的过程。 ①对影响各类目标实现的潜在事项或因素予以全面识别 ②依据风险定义进行系统分类 ③鉴定风险性质 ④找出风险原因
（ A ）
97、关于风险管理，人们在生活与工作中呈现出两种具有明显差异、甚至对立的语言体系，以下不属于风险专业语言的是（ ）。
（ D ）
98、声誉风险管理的方法包括（ ）。 ①事前识别与评估 ②应急机制 ③媒体沟通和信息披露 ④舆情监测分析
（ D ）
99、下列对于风险规避的说法中，正确的是（ ）。 ①风险规避策略，是指金融机构通过拒绝或退出某一业务或市场来消除本机构对该业务或市场的风险暴露 ②风险规避策略的应用对象往往是金融机构不擅长承担和管理的非目标风险、超过金融机构资本金承受范围的过度风险和不具有适当风险溢价的不当风险 ③在现代金融机构风险管理实践中，风险规避主要通过经济资本配置来实现 ④对于不擅长因而不愿意承担的风险，金融机构设立非常有限的风险忍耐度，从而决定了对该类风险非常有限的经济资本配置，迫使业务部门降低对该业务的风险暴露，甚至完全退出该业务领域
（ D ）
100、期权风险取决于（ ）等因素。 ①基础资产的价格 ②离期权到期日的时间 ③基础资产价格波动性 ④无风险利率
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