往年金融市场基础样卷
本试卷为往年金融市场基础样卷，题目包括：单项选择题。
本卷包括如下题型：
金融市场基础样卷
一、单项选择题 （共100题，每题1分，共计100分）
（ D ）
1、（2020年真题）下列属于主动退市的情形是（ ）
（ D ）
2、（2020年真题）下列关于国际资金流动的说法，错误的是（ ）
（ B ）
3、（2020年真题）影响我国金融市场运行的主要因素有（ ） Ⅰ经济因素，如经济增长、周期波动和财政货币经济政策等 Ⅱ信息技术的发展程度 Ⅲ投资者的心理预期 Ⅳ金融市场法律制度是否完善
（ D ）
4、（2020年真题）下列业务中，不属于财产保险公司业务的是（ ）
（ A ）
5、（2020年真题）关于科创板试点注册制，下列说法错误的是（ ）
（ B ）
6、（2018年真题）证券服务机构制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，应当与（ ）、上市公司承担连带赔偿责任，但是，能够证明自己没有过错的除外。
（ D ）
7、（2018年真题）证券登记结算公司依据《中华人民共和国证券法》履行的职能包括（ ）。 Ⅰ．证券账户、结算账户的设立和管理 Ⅱ．受发行人委托派发证券权益 Ⅲ．组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作 Ⅳ．监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作
（ C ）
8、（2020年真题）根理《证券法》下列属于国务院证券监督管理机构有权采取的情形有（ ） Ⅰ进入涉赚违法行为发生场所调查取证 Ⅱ通知出境入境管理机关依法阻止涉嫌违法人员、涉嫌违法单位的主管人员和其他直接责任人出境 Ⅲ询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对于被调查事件有关的事项作出说明 Ⅳ对证券公司之间、证券公司与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解
（ D ）
9、（2018年真题）债券票面利率是债券年利息与债券票面价值的比率，又称为（ ）。
（ A ）
10、（2018年真题）债券和股票的主要区别是（ ）。 Ⅰ．期限不同 Ⅱ．风险不同 Ⅲ．权利不同 Ⅳ．收益不同
（ B ）
11、（2018年真题）记账式债券发行和交易的特点是发行效率高、成本低且（ ）。
（ A ）
12、（2018年真题）国家为弥补财政预算赤字实际发行的债券称为（ ）。
（ D ）
13、（2019年真题）与其他债券相比，政府债券的特点是（ ）。 Ⅰ、安全性高 Ⅱ、流通性强 Ⅲ、收益率高 Ⅳ、享受免税待遇
（ D ）
14、（2019年真题）中央政府发行的国债,主要用途有（ ） Ⅰ、改变自身资产负债结构 Ⅱ、解决由政府投资的公共基础设施或重点建设项目的资金需要 Ⅲ、补国家财政赤字 Ⅳ、满足国有企业经营需要
（ D ）
15、（2020年真题）属于中小非金融企业集合票据特点的有（ ） Ⅰ分别负债 Ⅱ发行期限灵活 Ⅲ集合发行 Ⅳ引入信用增进机制
（ D ）
16、（2019年真题）下列关于商业银行次级定期债务的说法，正确的是（ ）。 Ⅰ、商业银行不得向目标债权人指派 Ⅱ、次级债务是储蓄存款的一种表现形式 Ⅲ、次级债务不得与其他债券相抵消 Ⅳ、次级债务原则上不得转让、提前赎回
（ A ）
17、（2018年真题）按基金的投资标的划分，证券投资基金可分为（ ）。
（ D ）
18、（2020年真题）下列关于开放式基金销售服务费的说法，错误的是（ ）
（ D ）
19、（2020年真题）关于投资者申请购买基金份额的行为，下列说法正确的有（ ）。 Ⅰ开放式基金的认购，通常又被称为开放式基金的申购 Ⅱ认购的基金份额在基金建仓期后才能赎回 Ⅲ认购基金时基金价格未知 Ⅳ申购基金份额通常在T+2日内确认
（ C ）
20、（2019年真题）下列关于上市开放式基金的特点，错误的是（）
（ B ）
21、（2020年真题）基金信息披露义务人不包括（ ）。
（ D ）
22、（2018年真题）场外交易市场，即业界所称的OTC市场，它主要由（ ）组成。 Ⅰ．银行间与银行柜台衍生工具市场 Ⅱ．证券公司机构间与证券公司柜台衍生工具市场 Ⅲ．上海证券交易所 Ⅳ．深圳证券交易所
（ C ）
23、（2019年真题）按基础工具划分，金融期货主要有（ ）。 Ⅰ、资产类期货； Ⅱ、外汇期货； Ⅲ、利率期货； Ⅳ、股权类期货。
（ A ）
24、国际长期资金流动主要包括（ ）。 ①国际信贷 ②国际直接投资 ③国际间接投资 ④贸易资金的流动
（ B ）
25、从LIBOR的取样和计算方式来看，它具有的特点是（ ）。 ①主观性 ②客观性 ③反映交易意愿的利率 ④是实际发生的利率
（ D ）
26、在中华人民共和国境内，以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金市场是指（ ）。
（ C ）
27、创业板市场的功能包括（ ）。 ①承担风险资本的退出窗口作用 ②优化资源配置 ③促进产业升级 ④为中小高科技企业提供间接融资服务的重要一环
（ A ）
28、（ ）目标是中央银行货币政策的首要目标。
（ C ）
29、2月，国家外汇管理局发布《合格境外机构投资者境内证券投资外汇管理规定》，对QFII外汇管理制度进行改革。改革中，将锁定期从一年缩短为3个月，保留资金分批、分期汇出要求，QFII每月汇出资金总规模不得超过境内资产的（ ）。
（ C ）
30、按照公允价值计算，养老保险基金投资于银行活期存款，一年期以内（含一年）的定期存款，中央银行票据，剩余期限在一年期以内（含一年）的国债，债券回购，货币型养老金产品，货币市场基金的比例，合计不得低于养老基金资产净值的（ ）。
（ B ）
31、以下说法不正确的是（ ）。
（ D ）
32、证券公司在向客户融资、融券前，应办理客户征信，了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以（ ）方式予以记载、保存。
（ B ）
33、证券法律业务是指律师事务所接受当事人委托，为其证券（）等证券业务活动提供法律服务。 I.发行； II.上市； III.交易； IV.估值
（ D ）
34、按照《证券法》的规定，证券登记结算公司应该履行以下（ ）职能。 ①证券账户、结算账户的设立 ②证券的存管和过户 ③证券持有人名册登记 ④受发行人委托派发证券权益 ⑤证券交易的清算和交收
（ C ）
35、我国证券结算制度根据货银对付的原则设计。关于货银对付的交收制度表述不正确的是（ ）。
（ A ）
36、下面关于证券登记结算制度表述错误的是（ ）。
（ A ）
37、以下不符合证券公司申请融资融券业务资格的条件是（ ）。
（ B ）
38、在QDII制度中，基金、集合计划不得购买证券用于控制和影响发行该证券的机构或管理层，同一境内机构投资管理的全部基金、集合计划不得持有同一机构（ ）以上具有投票权的证券发行总量，指数基金可以不受上述限制。
（ A ）
39、证券公司甲，预设立一家私募基金子公司乙，乙公司根据税收、监管等需求设立基金管理机构丙，下列甲、乙、丙的做法错误的是（ ）。
（ B ）
40、证券公司开展融资融券业务，必须经（ ）批准。
（ D ）
41、理事会理事长不可以进行下面（ ）行为。
（ D ）
42、单个投资组合的企业年金基金财产，投资于经备案的符合投资比例规定的单只养老金产品，不得超过该投资组合企业年金基金财产净值的（ ）。
（ D ）
43、为有效进行宏观调控，当市场过热时中央银行应该采取怎样的公开市场操作（ ）。 ①买进政府债券或金融债券 ②卖出政府债券或金融债券 ③增加货币供应量 ④减少货币供应量
（ C ）
44、上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，应该将交易经手费的（ ）纳人证券投资者保护基金。
（ D ）
45、下列私募基金子公司的做法正确的是（ ）。
（ C ）
46、下列关于红筹股的说法中，正确的有（）。 Ⅰ．红筹股不属于外资股 Ⅱ．红筹股是指在中国境外注册、在香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票 Ⅲ．红筹股已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道 Ⅳ．红筹股属于境外上市外资股
（ A ）
47、通常将那些经营业绩较好，具有稳定且较高的现金股利支付的公司股票称为（ ）。
（ B ）
48、某公司拟上市发行股票，已知股票每股面额为1元，按照我国《公司法》要求，该公司的股票发行价格可以是（ ）。 ①20元 ②0．5元 ③1元 ④5．4元
（ B ）
49、普通股股东要求分配公司资产的权利的时点必须是（ ）。
（ B ）
50、普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的，必须是在（ ）时。
（ D ）
51、公开发行股票的优点有（ ）。 ①募集资金潜力大 ②集中股权办大事 ③提高企业信誉 ④发行费用较高 ⑤增强股票流动性
（ A ）
52、股票发行制度不包括（ ）。
（ C ）
53、竞价的结果不包括哪种情况（ ）
（ D ）
54、下列自然人和法人中，（ ）可以将证券交给登记结算机构保管。 ①资深股民王某 ②深圳证券交易所 ③互联网金融企业甲公司 ④证券公司乙公司
（ D ）
55、根据证券价格对信息的反映程度，可以将证券市场分为（ ）。 ①强式有效市场 ②中式有效市场 ③半强式有效市场 ④弱式有效市场
（ A ）
56、证券经纪商在收到客户委托后，应当对下列（ ）内容进行审查。 ①委托人身份 ②委托内容 ③委托卖出的实际证券数量 ④委托买入的实际证券数量
（ C ）
57、下列做法中，不符合相关规定的是（ ）。
（ C ）
58、证券存管是指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给（ ）保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为，发生主体为证券公司与证券登记结算机构。
（ B ）
59、关于个人投资者开通科创板股票交易权限的符合条件，说法正确的是（ ）。
（ C ）
60、以下（ ）交易机制中，证券交易价格是由市场上买方和卖方订单共同驱动的。
（ A ）
61、关于股票市场价格的说法中，正确的是（） I.股票的市场价格一般是指股票在二级市场上交易的价格； II.股票的市场价格有发行价格和流通价格的区分； III.股票的市场价格由股票的价值所决定； IV.股票的市场价格即印刷在股票票面上的金额
（ A ）
62、影响股价变化的其他因素包括（ ）。 ①心理因素 ②人为操纵因素 ③政策及制度因素 ④宏观经济因素
（ A ）
63、（ ），是指发行人向不特定对象发行股票或向特定对象发行股票累计超过（ ）人，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内或法律、行政法规规定的其他发行行为。 ①公开发行股票 ②非公开发行股票 ③200人 ④100人
（ C ）
64、代销期满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量的比例为（ ）时，发行人应当按照发行价加算银行同期利息返还给已经认购的股东。
（ A ）
65、通常情况下，股票价格的变动和经济景气循环的关系是（ ）。
（ A ）
66、恒生指数于1985年推出的分类指数包括（ ）。 ①金融 ②地产 ③公用事业 ④制造业
（ B ）
67、在融资融券交易中，投资者向证券公司提交的保证金可以是（ ）。 ①现金 ②证券 ③商业汇票
（ A ）
68、科创板具体交易方式不包括以下（ ）方式。
（ B ）
69、目前我国发行的普通国债有（ ）。 ①记账式国债 ②储蓄国债（凭证式） ③储蓄国债（电子式） ④附息式国债
（ C ）
70、政策性银行发行金融债券应当向（ ）报送发行申请。
（ C ）
71、以下（ ）不是债券的基本性质。
（ B ）
72、我国地方政府债券发行阶段包括（ ）。 Ⅰ．代发代还 Ⅱ．自发代还 Ⅲ．代发自还 Ⅳ．自发自还
（ B ）
73、任一企业集合票据募集资金额不超过（ ）人民币。
（ C ）
74、国债采取竞争性招标方式发行，下面关于投标限定的描述中正确的是（ ）。 ①每一国债承销团成员最高、最低投标标位差不得大于当期（次）财政部规定的投标标位差 ②国债承销团甲类成员最高投标限额为当期（次）国债竞争性招标额的35％ ③国债承销团乙类成员最高投标限额为当期（次）国债竞争性招标额的30％ ④国债承销团成员于招标日后1个工作日内缴纳发行款
（ A ）
75、次级债务是指由银行发行的，固定期限（），除非银行倒闭或清算，不用于弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。
（ D ）
76、我国银行间市场债券交易的主流结算方式是（）。
（ A ）
77、下列关于利率的风险结构的说法中有误的是（ ）。
（ B ）
78、—般情况下，关于发债机构申请发行国际开发机构人民币债券的条件，下面说法正确的是（ ）。 ①发债机构已为中国境内项目或企业提供的贷款和股本资金在10亿美元以上 ②发债机构已为中国境内项目或企业提供的贷款和股本资金在5亿美元以上 ③发债机构经两家（含两家）评级公司评级，其中至少应有一家评级公司在中国境内注册且具备人民币债券评级能力 ④人民币债券信用级别为AA级（或相当于AA级）以上
（ D ）
79、根据《管理办法》第十七条规定，存在下列（）情形之一的，不得公开发行公司债券。 Ⅰ．最近36个月内公司财务会计文件存在虚假记载 Ⅱ．本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 Ⅲ．对已发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态 Ⅳ．严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形
（ B ）
80、证券公司长期次级债可按一定比例计入净资本，到期期限在3年、2年、1年以上的，原则上分别按（ ）、（ ）、（ ）的比例计人净资本。
（ B ）
81、债券的清算是指在同一交割日对同一种债券的买和卖相互抵消，确定应当交割的债券数量和应当交割的价款数额，然后按照〆）原则办理债券和价款的交割。
（ B ）
82、以下（ ）是契约型基金与公司型基金的区别。 ①期限不同 ②资金的性质不同 ③投资者的地位不同 ④基金的营运依据不同
（ C ）
83、交易型开放式指数基金的特征包括（）。 I.被动投资的指数型基金 II.独特的实物申购、赎回机制 III.独特的现金申购、赎回机制 IV.实行一级市场与二级市场并存的交易制度
（ D ）
84、下列选项中国家与证券投资基金的称谓对应正确的是（）。
（ D ）
85、按基金运作方式划分，可将证券投资基金分为封闭式基金和开放式基金，那么这两种类型的基金的区别有（ ）。 ①期限不同 ②投资者地位不同 ③发行规模限制不同 ④价格形成方式不同
（ B ）
86、基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用。我国基金的交易费用主要包括（ ）。 ①印花税 ②佣金 ③开户费 ④过户费
（ B ）
87、在我国，非公开募集证券投资基金（简称私募基金）合格投资者累计不得超过（ ）人。
（ D ）
88、基金合同是约定基金管理人、基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的基本法律文件。基金合同的主要披露事项包括（ ）。 ①募集基金的目的和基金名称 ②基金运作方式 ③基金份额发售日期 ④基金份额持有人的权利与义务
（ B ）
89、某投资者投资100000.00元认购本基金，对应认购费率为1.2%，在募集期间产生利息50.00元，则其基金认购份额为（ ）份。
（ C ）
90、以下关于契约型基金与公司型基金区别，说法正确的是（ ）。 ①契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产 ②公司型基金的投资者购买基金公司的股票后成为该公司的股东 ③契约型基金依据投资公司章程营运基金 ④目前我国的基金全部都是契约型基金
（ A ）
91、私募基金可釆用的组织形式包括（ ）。 ①公司型 ②合伙型 ③契约型 ④独资型
（ D ）
92、私募基金募集应当履行下列（ ）程序。 ①特定对象确定 ②投资者适当性匹配 ③基金风险揭示 ④合格投资者确认
（ A ）
93、金融衍生工具的发展动因包括（） I.避险； II.金融自由化； III.金融机构的利润驱动； IV.新技术革命
（ C ）
94、金融期货交易制度中的逐日盯市制度又被称为（ ）。
（ A ）
95、申请发行可交换公司债券，公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券（ ）年的利息。
（ B ）
96、金融期货与金融期权的区别包括（）。 I.基础资产不同 II.现金流转不同 III.盈亏特点不同 IV.履约保证不同
（ A ）
97、（ ）是金融机构开展风险管理的基础前提。
（ C ）
98、（ ）是金融机构的核心竞争力。
（ D ）
99、证券公司在进行压力测试时，应当遵循以下（ ）原则。 ①全面性原则 ②实践性原则 ③审慎性原则 ④前瞻性原则
（ C ）
100、风险限额管理包括（ ）等环节。 ①使用会计信息系统 ②风险限额设定 ③风险限额监测 ④超限额处理
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