历年金融市场基础复习题
本试卷为历年金融市场基础复习题，题目包括：单项选择题。
本卷包括如下题型：
金融市场基础复习题
一、单项选择题 （共100题，每题1分，共计100分）
（ B ）
1、（2020年真题）下列关于金融市场功能的说法，正确的是（ ）
（ C ）
2、（2019年真题）中国人民银行行使国家中央银行职能，包括（ ）。 Ⅰ、维护支付、清算系统的正常运行 Ⅱ、发行人民币 Ⅲ、制定和执行货币政策 Ⅳ、监督管理黄金市场
（ C ）
3、（2018年真题）中央银行在证券市场上以（ ）操作作为政策手段，买卖政府证券。
（ C ）
4、（2018年真题）各级政府及政府机构出现资金剩余时，可通过购买（ ）投资于证券市场。 Ⅰ．政府债券 Ⅱ．股份制银行发行的股票 Ⅲ．上市公司股票 Ⅳ．金融债券
（ B ）
5、（2018年真题）证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券，在境内银行间市场交易的政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券，以及经证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券，以获取盈利的行为，称为（ ）。
（ A ）
6、（2019年真题）证券交易所的主要职能包括（ ）。 Ⅰ提供证券交易的场所和设施、管理和公布市场信息 Ⅱ制定证券交易所的业务规则 Ⅲ对证券服务机构为证券上市、交易等提供服务的行为进行监管 Ⅳ组织、监督证券交易，并对会员进行监管
（ D ）
7、（2020年真题）普通股股东行使资产收益权有一定的法律上的限制，主要包括（ ） Ⅰ、股份公司只能用留存收益支付红利 Ⅱ、红利的支付不能减少其注册资本 Ⅲ、公司在无力偿债时不能支付红利 Ⅳ、公司在增发新股前不能支付红利
（ C ）
8、（2020年真题）普通股股东行使剩余财产分配权有一定的先决条件，下列与先决条件有关说法正确的是（ ） Ⅰ普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的，必须在公司解散清算之时 Ⅱ公司财产未按照规定清偿前，不得分配给股东 Ⅲ公司财产的法定清偿包括支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金，缴纳所欠税款，清偿公司债务 Ⅳ公司财产经法定清偿后的剩余财产，不按照股东持有的股份比例进行分配
（ B ）
9、（2018年真题）下列不属于普通股票股东行使资产收益权限制条件的是（ ）。
（ A ）
10、（2019年真题）下列选项中，不属于影响股价的宏观经济与政策因素的是（ ）。
（ D ）
11、（2018年真题）政府发行中期国债筹集的资金用于（ ）。 Ⅰ．临时周转 Ⅱ．弥补赤字 Ⅲ．投资 Ⅳ．调节经济
（ D ）
12、（2020年真题）下列不属于国债销售价格影响因素的是（ ）。
（ B ）
13、（2020年真题）取得中国证监会证券评级业务许可的自行评级机构从事证券评级业务,应当遵循的原则有（ ） Ⅰ、独立 Ⅱ、客观 Ⅲ、公开 Ⅳ、公正
（ C ）
14、（2018年真题）凭证式国债采用收款凭证的形式，上面注明的内容有（ ）。 Ⅰ．投资者身份 Ⅱ．购买日期 Ⅲ．期限 Ⅳ．统一规定的固定票面金额
（ C ）
15、（2018年真题）通过向社会公开发行一种凭证来筹集资金，并将资金用于证券投资的集合投资制度指的是（ ）。
（ D ）
16、（2019年真题）下列选项中，属于交易所交易的衍生工具的是（ ）。
（ B ）
17、（2018年真题）下列关于信用违约互换（CDS）的说法中，错误的是（ ）。
（ C ）
18、（2019年真题）与认购期权价值正相关、与认沽期权价值为负相关的是（）
（ D ）
19、（2018年真题）如果某可转换债权类面额为1500元，规定其转换价格为30元，则转换比例为（ ）。
（ C ）
20、（2020年真题）在信用风险的衡量中，预期损失（ ）
（ D ）
21、在一个有效的市场当中，价格能够反映所有市场参与者所搜集到的总的信息，这反映了金融市场的（ ）功能。
（ B ）
22、（ ）是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。
（ C ）
23、常见的直接融资方式有（ ）。 ①银行信用融资 ②商业信用融资 ③股票市场融资 ④风险投资融资
（ D ）
24、以下关于券商柜台市场说法正确的是（ ）。 ①证券公司可以采取协议、报价、做市、拍卖竞价、标购竞价等方式发行、销售与转让私募产品 ②证券公司可以采用集中竞价方式发行、销售与转让私募产品 ③投资者可以自己独立开立产品账户 ④证券公司开展托管业务，应当采取有效措施
（ D ）
25、货币政策的目标包括（）。 Ⅰ．中介目标 Ⅱ．最终目标 Ⅲ．操作目标 Ⅳ．初级目标
（ C ）
26、金融市场功能发挥的内部条件包括（）。 Ⅰ．国内、国际统一的市场组织 Ⅱ．丰富的市场交易品种 Ⅲ．市场交易机制 Ⅳ．市场模式
（ C ）
27、未来中国金融体系改革的重点方向不包括（ ）。
（ C ）
28、能提高适应新常态下经济运行的特点，使货币政策调控的前瞻性、灵活性和有效性增强的是（ ）。
（ C ）
29、经济高质量发展阶段如何增强金融服务实体经济的能力，（ ）。 ①守住不发生非系统性金融风险的底线，宏观和微观管控结合 ②健全多层次资本市场体系，补齐各类金融市场的短板 ③深化金融监管体制改革 ④管控好宏观层面的金融的高杠杆率和流动性风险
（ C ）
30、根据2016年原中国银监会发布的《商业银行表外业务风险管理指引（修订征求意见稿）》，（ ）业务是指商业银行从事的，按照现行的会计准则不计入资产负债表内，不形成现实资产负债，但能够引起当期损益变动的业务。
（ B ）
31、影响财政政策作用发挥的因素不包括（ ）。
（ D ）
32、影响金融市场运行的主要宏观经济变量包括（ ）。 ①国内生产总值 ②经济周期 ③通货膨胀与利率 ④汇率和国际资本流动
（ D ）
33、中国银行保险监督管理委员会成立时间是（ ）年。
（ D ）
34、政府作为债券发行的重要主体之一，所筹集的资金可以用来（ ）。 ①协调财政资金短期周转，弥补财政赤字 ②兴建大型基础设施项目 ③实施某项特殊政策 ④弥补战争费用
（ B ）
35、我国国有资产管理部门或其授权部门持有（），履行国有资产的保值增值和通过国家控股、参股来支配更多社会资源的职责。
（ C ）
36、企业年金基金财产限于境内投资，投资范围包括（），以及信用等级在投资级以上的金融债、企业（公司）债、可转换债（含分离交易可转换债）、短期融资券和中期票据等金融产品。 Ⅰ．银行存款 Ⅱ．国债 Ⅲ．中央银行票据 Ⅳ．债券回购
（ C ）
37、按照《证券法》，我国证券公司的业务范围包括（）。 Ⅰ．证券经纪，证券投资咨询 Ⅱ．与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问 Ⅲ．证券承销与保荐 Ⅳ．证券自营
（ C ）
38、鼓励具备下列（ ）条件的律师事务所从事证券法律业务。 Ⅰ．内部管理规范，风险控制制度健全，执业水准高，社会信誉良好 Ⅱ．有20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务 Ⅲ．已经办理有效的执业责任保险 Ⅳ．最近两年未因违法执业行为受到行政处罚
（ C ）
39、按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务，应当遵守法律、行政法规及其相关规定，遵循诚实、守信、独立、勤勉、尽责的原则，恪守律师职业道德和执业纪律，严格履行法定职责，保证其所出具文件的（ ）。 ①真实性 ②及时性 ③准确性 ④完整性
（ D ）
40、（），国务院颁布的《中华人民共和国银行管理暂行条例》，明确了中国人民银行是管理包括证券市场在内的金融市场的主管机关。
（ B ）
41、证券登记结算公司可以根据发行人的委托向证券持有人派发证券权益，包括（ ）。 ①派发股息 ②派发红股 ③派发资本利得 ④派发利息
（ C ）
42、下面关于证券业协会的组织机构表述正确的有（ ）。 ①中国证券业协会的最高权力机构是由全体会员组成的会员大会，理事会为其执行机构 ②中国证券业协会实行会员负责制 ③中国证券业协会会员由单位会员构成，包括法定会员、普通会员和特别会员，另设观察员 ④法定会员是经中国证监会批准设立的证券公司 ⑤特别会员包括申请加入协会的证券交易所、证券登记结算机构等
（ D ）
43、证券市场监管手段包括（ ）。 ①经济手段 ②市场手段 ③行政手段 ④法律手段
（ D ）
44、小何想要建立一家企业充分发挥自身才能，并计划未来通过发行股票的方式筹集资金，那么小何可以选择建立的企业的组织形式为（ ）。
（ A ）
45、，国务院在《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》中指出：“要培养一批诚信、守法、专业的机构投资者，使（ ）为主的机构投资者成为资本市场的主导力量。” ①基金管理公司 ②保险公司 ③QFII ④信托基金公司
（ B ）
46、按照《证券法》的规定，中国证券业协会应该行使下列（ ）职责。 ①教育和组织会员遵守证券法律、行政法规 ②负责证券业从业人员资格考试、执业注册 ③依法维护会员的合法权益，向中国证监会反映会员的建议和要求 ④监督、检查会员行为，对违反法律、行政法规或者中国证券业协会章程的，按照规定给予纪律处分 ⑤组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究
（ B ）
47、以下应当召开临时会员大会的情形不包括（ ）。
（ C ）
48、证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金，确定并公布可充抵保证金证券的种类和折算率。保证金可以证券充抵，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于（ ）。
（ C ）
49、证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据是（ ）。
（ D ）
50、公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载（ ）。 Ⅰ．股东的姓名或者名称及住所 Ⅱ．各股东所持股份数 Ⅲ．各股东所持股票的编号 Ⅳ．各股东取得股票的日期
（ B ）
51、无限售条件股份包括（ ）。 ①国家持股 ②外资持股 ③人民币普通股 ④境外上市外资股
（ A ）
52、深圳证券交易所的股价指数包括（ ）。 ①深证成分指数 ②深证综合指数 ③深证A股指数 ④深证500指数
（ B ）
53、证券市场有效性的要求主要包括（ ）。 Ⅰ．时间效率Ⅱ．证券市场的高效率 Ⅲ．证券市场的信息效率Ⅳ．证券市场的低成本
（ A ）
54、委托指令可以根据不同的依据，划分为（ ）。 ①整数委托和零数委托 ②买进委托和卖出委托 ③市价委托和限价委托 ④定时委托和不定时委托
（ B ）
55、下列属于经济指标中的同步性指标的包括（ ）。 ①利率水平 ②国内生产总值 ③个人收入 ④企业工资支出
（ C ）
56、高油价可能对整个交通运输业以及相关制造行业产生非常大的不利影响，但对于替代能源生产行业则是有利的。这体现了不同行业（ ）的不同。
（ D ）
57、相对于优先股，永续债独有的特点不包括（ ）。
（ C ）
58、A借给B100元，约定以10%的年利率单利计息，5年后还本付息，那么5年后A应该收到（ ）元。
（ A ）
59、可以申请设立证券账户的有（ ）。 ①自然人 ②法人 ③合伙企业 ④个体工商户
（ B ）
60、将中国资本市场中形成“传统龙头企业+新兴成长行业领军企业”组合的股指是（ ）。
（ C ）
61、关于我国发行的普通国债的总体情况，说法错误的是（）。
（ A ）
62、普通金融债券按面值发行，到期一次还本付息，期限一般是（），类似于定期存款，只是利率高些。 Ⅰ．1年 Ⅱ．2年 Ⅲ．3年 Ⅳ．5年
（ D ）
63、一般来说，具有高度流动性的债券同时也是较安全的，因为它不仅可以迅速地转换为货币，还可以按一个较稳定的价格转换。关于债券不能收回投资的风险说法有误的是（ ）。
（ B ）
64、通常，期限在1年以下(含1年)的国债为( )。
（ A ）
65、我国的混合资本债券是指（ ）为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在（ ）年以上、发行之日起（ ）年内不可赎回的债券。
（ D ）
66、企业集团财务公司发行金融债券应具备的条件有（）。 Ⅰ．财务公司设立1年以上，经营状况良好 Ⅱ．申请前1年利润率不低于行业平均水平 Ⅲ．申请前1年，注册资本金不低于3亿元人民币，净资产不低于行业平均水平 Ⅳ．近3年无重大违法违规记录
（ C ）
67、发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起（ ）个工作日内开始发行金融债券，并在规定期限内完成发行。
（ D ）
68、我国债券市场的主体部分是（）。
（ A ）
69、影响债券现金流的因素有（ ）。 ①债券的面值和票面利率 ②计付息间隔 ③债券的嵌入式期权条款 ④债券的税收待遇 ⑤债券的币种
（ A ）
70、由于流动性溢价的存在，在流动性偏好理论中，如果预期利率上升，其利率期限结构是（ ）倾斜的。
（ B ）
71、金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券的条件包括：发行金融债券后，资本充足率均应不低于（ ）。
（ A ）
72、下列关于企业债券和公司债券的说法，有误的是（ ）。
（ D ）
73、下面关于地方政府债券的发行与承销，说法正确的是（ ）。
（ B ）
74、我国的国际债券主要有（）。 Ⅰ . 政府债券 Ⅱ．金融债券 Ⅲ．特种债券 Ⅳ．公司债券
（ A ）
75、货币市场基金是仅以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限较短，一般在（ ）年以内。
（ A ）
76、国务院颁布《证券投资基金管理暂行办法》后，最先设立的两个基金是（）。 Ⅰ．基金兴华 Ⅱ．基金金泰 Ⅲ．基金安信 Ⅳ．基金开元
（ B ）
77、证券投资基金按照基金的组织形式可划分为（ ）和（ ）。
（ D ）
78、基金份额持有人享有的权利有（）。 Ⅰ．公开募集基金的基金份额持有人对涉及自身利益的情况，查阅基金的财务会计账簿等财务资料 Ⅱ．参与分配清算后的剩余基金财产 Ⅲ．对基金份额持有人大会审议事项行使表决权 Ⅳ．查阅或者复制公开披露的基金信息资料
（ C ）
79、申购开放式基金时，基金申购价格未知，申购份额通常在（ ）日内确认，确认后的下一个工作日就可以赎回基金份额。
（ B ）
80、（ ）是用于基金的持续销售和为基金份额持有人提供服务而收取的费用。
（ C ）
81、我国的开放式基金于每个交易日估值，并不晚于（ ）公告份额净值。
（ A ）
82、在（ ）办理私募基金管理人登记的机构可以自行募集其设立的私募基金，在（ ）注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构可以受私募基金管理人的委托募集私募基金。
（ D ）
83、基金份额登记机构应当确保基金份额的登记、存管和结算业务处理安全、准确、及时、高效。其主要职责包括（ ）。 ①建立并管理投资人基金份额账户 ②负责基金份额的登记 ③基金交易确认 ④代理发放红利
（ D ）
84、目前基金注册程序分为简易程序和普通程序，按简易程序注册，注册审查时间原则上不超过（ ）；按照普通程序注册，注册审查时间不超过（ ）
（ D ）
85、随着2020年8月1日《公开募集证券投资基金侧袋机制指引（试行）》的正式施行，基金管理人还应当在基金合同、招股说明书等法律文件中针对侧袋机制明确约定以下（ ）等事项。 ①实施条件、实施程序和特定资产范围 ②侧袋账户运作安排，包括但不限于特定资产处置清算、对基金赎回的影响、信息披露、费用列支等 ③主袋账户的投资安排 ④基金份额持有人大会表决权等安排
（ A ）
86、根据美国投资公司协会（ICI） 的统计，截至2018年第四季度末，（ ）是全球第一大基金市场，其开放式基金资产占全球基金总资产的45％。
（ C ）
87、互换的主要类型有（）。 Ⅰ．利率互换Ⅱ．货币互换 Ⅲ．信用违约互换Ⅳ．股权互换
（ C ）
88、金融衍生工具从基础工具分类角度，可以划分为（ ）。 ①股权类产品的衍生工具 ②货币衍生工具 ③利率衍生工具 ④信用衍生工具 ⑤嵌入式衍生工具
（ A ）
89、下列关于金融衍生工具的发展动因，说法错误的是（ ）。
（ A ）
90、与金融现货交易相比，金融期货的特征具体表现在（ ）。 ①交易对象不同 ②交易目的不同 ③交易价格的含义不同 ④交易方式不同
（ C ）
91、可以在期权到期日之前的一系列规定日期执行的期权是（ ）。
（ D ）
92、以下（ ）利率工具可作为利率期权的基础资产。 ①政府短期债券 ②政府长期债券 ③欧洲美元债券 ④大面额可转让存单
（ B ）
93、下列关于市场风险的说法中错误的是（ ）。
（ A ）
94、在风险管理中，下列关于通俗语言和专业语言的说法错误的是（ ）。
（ C ）
95、下列表现形式属于操作风险的有（）。 Ⅰ．内部欺诈 Ⅱ．外部欺诈 Ⅲ．实物资产损坏 Ⅳ．营业中断
（ D ）
96、s系统是指（ ）。 ①品德和资本 ②还款能力 ③抵押 ④经营环境
（ A ）
97、以下属于风险应对的是（ ）。 ①风险偏好管理 ②风险定价与拨备 ③风险限额 ④风险缓释
（ C ）
98、如果期望尾损失与VaR值的差越大，说明该组合（或证券）损益分布的肥尾性越（ ），风险在相同的VaR水平上更（ ）。
（ D ）
99、流动性风险应急计划应符合以下（ ）要求。 ①合理设定应急计划触发条件 ②规定应急程序和措施，明确各参与人的权限、职责及报告路径 ③列明应急资金来源，合理估计可能的筹资规模和所需时间 ④充分考虑流动性转移限制，确保应急资金来源的可靠性和充分性
（ A ）
100、证券公司战略风险管理的基本做法包括（ ）。 ①明确董事会和高级管理层的战略风险管理职责 ②建立清晰的战略风险管理流程，包括战略风险的识别、评估、监控和报告等 ③采取恰当的战略风险管理方法 ④聘请专家对战略风险进行评估
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