证券市场基本法律法规样卷
本试卷为证券市场基本法律法规样卷，题目包括：单项选择题。
本卷包括如下题型：
证券市场基本法律法规样卷
一、单项选择题 （共50题，每题2分，共计100分）
（ C ）
1、（2020年真题）根据《证券公司监督管理条例》，证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（ ）
（ D ）
2、(2018年真题)《中华人民共和国公司法》规定，股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（ ）。
（ C ）
3、（2016年真题）下列可以作为有限责任公司股东出资的资产有（ ）。 Ⅰ．知识产权Ⅱ．土地使用权Ⅲ．货币Ⅳ．实物
（ D ）
4、（2016年真题）下列关于股份有限公司设立的说法中，正确的有（ ）。 Ⅰ．股份有限公司采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额 Ⅱ．法律、行政法规以及国务院决定对股份有限公司注册资本实缴、注册资本最低限额另有规定的，从其规定 Ⅲ．设立股份有限公司，股东的人数应当在2人以上200以下 Ⅳ．在发起人认购的股份缴足前，不得向他人募集股份
（ C ）
5、(2019年真题)证券投资者保护基金是根据（）募集形成的，在防范和处置证券公司风险中用于保护证券投资者利益的资金。
（ C ）
6、(2019年真题)下列关于证券承销的说法，错误的是（）
（ A ）
7、(2019年真题)在证券交易所从事证券交易，应当遵守证券交易所依法制定的业务规则。违反业务规则的，由（ ）给予纪律处分或者采取其他自律管理措施。
（ A ）
8、（2020年真题）根据《中华人民共和国证券法》，下列关于证券交易所的说法，错误的是（ ）
（ D ）
9、（2016年真题）下列不属于证券发行和交易原则的是（ ）。
（ D ）
10、（2020年真题）根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，证券公司报送的年度信息技术管理专项报告应当说明的内容不包括（ ）
（ A ）
11、（2017年真题）向战略投资者配售股票的，应当在网下配售结果公告中披露（ ）情况。 Ⅰ．战略投资者的名称Ⅱ．认购数量 Ⅲ．市盈率Ⅳ．持有期限
（ A ）
12、(2019年真题)根据《证券公司另类投资子公司管理规范》下列关于另类投资业务规则的说法，错误的是（）
（ C ）
13、(2018年真题)证券公司应当在代销合同签署后（ ）个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。
（ C ）
14、(2019年真题)证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额，不得超过该计划总份额的（）。
（ A ）
15、（2016年真题）下列选项中，属于集资诈骗应承担的刑事责任的有（ ）。 Ⅰ．数额较大的，可处5年以下有期徒刑或者拘役 Ⅱ．数额巨大的，可处2万元以上20万元以下罚金 Ⅲ．数额特别巨大的，可没收财产 Ⅳ．有其他特别严重情节的．可处无期徒刑
（ C ）
16、(2019年真题)根据《证券市场进入规定》，可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形有（） Ⅰ.主动消除或者减轻违法行为危害后果的 Ⅱ.配合查处违法行为有立功表现的 Ⅲ.受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的 Ⅳ.已依法被追究刑事责任的
（ A ）
17、违反《公司法》规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以（ ）的罚款。
（ C ）
18、按照《期货交易管理条例》规定，交割是指合约到期时，按照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物（ ）的转移，了结到期未平仓合约的过程。
（ D ）
19、《期货交易管理条例》规定，不属于期货公司有欺诈客户行为的有（ ）。
（ C ）
20、非法开设证券交易场所的，以下关于相关处罚的说法正确的是（ ）
（ C ）
21、下列关于有限合伙企业解散事由的说法，正确的有（ ）。 Ⅰ.合伙目的已经实现或者无法实现，应当解散 Ⅱ.全体合伙人决定解散，应当解散 Ⅲ.三分之二以上合伙人决定解散，应当解散 Ⅳ.合伙人已不具备法定人数满10天，应当解散
（ A ）
22、对证券交易所作出的不予上市交易、终止上市交易决定不服的，可以向（ ）设立的复核机构申请复核。
（ C ）
23、特殊机构及产品证券账户在开立及使用中应严格遵守账户实名制有关要求，下列要求表述错误的是（ ）。
（ B ）
24、证券研究报告可以使用的信息来源不包括（ ）。
（ D ）
25、《证券投资基金法》规定，非公开募集基金应当向合规投资者募集，合格投资者累计不得超过（ ）人。
（ C ）
26、合格境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由具有证券基金托管资格的银行负责资产托管业务。托管人应当符合最近（ ）年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。
（ B ）
27、证券公司开展区域性股权市场业务，应当在每个月的前（ ）个工作日内将上个月度业务开展情况报送至中国证券业协会。
（ B ）
28、非银行金融机构申请开展基金托管业务，应当按照《证券投资基金法》的规定向中国证监会报送申请材料，中国证监会自收到申请材料之日起（ ）个工作日内作出是否受理的决定，并自接受申请材料之日起（ ）个工作日内作出批准或不予批准的决定。
（ D ）
29、期货公司可以从事的业务包括（ ）。 ①股票期权经纪业务 ②自营业务 ③做市业务 ④与股票期权备兑开仓以及行权相关的证券现货经纪业务
（ A ）
30、合格境外投资者经（ ），应当在托管人处开立外汇账户和人民币特殊账户，其收支范围应当符合国家外汇管理局的有关规定。
（ A ）
31、证券公司应建立健全相对集中，权责统一的投资决策与授权机制，则（ ）是证券公司自营业务的最高管理机构。
（ C ）
32、开展基金托管业务的一般准人条件有（ ）。
（ D ）
33、根据中国证券业协会发布的《融资融券业务交易风险揭示书必备条款》，其基本内容应包含（ ）。 ①提示客户注意融资融券交易具有普通证券交易所具有的政策风险、市场风险、违约风险、系统风险等各种风险 ②提示客户在开户从事融资融券交易前，必须了解所在的证券公司是否具有开展融资融券业务的资格 ③提示客户在从事融资融券交易期间，如果其信用资质状况降低，证券公司会相应降低对其的授权额度 ④提示客户应妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码等资料
（ C ）
34、私募类产品单一资产管理计划的投资者人数不能超过（ ）。
（ C ）
35、以下说法中错误的是（ ）。
（ C ）
36、（ ）负责债券融资工具交易的日常监测。
（ B ）
37、私募基金子公司及其下设基金管理机构将自有资金投资于本机构设立的私募基金的，对单只基金的投资金额不得超过该只基金总额的（ ）。
（ B ）
38、管理人应当自专项计划成立日（ ）个工作日内将设立情况报中国证券投资基金业协会备案。
（ B ）
39、下列关于科创板证券（股票类）发行与承销信息披露的有关规定，正确是（ ）。 ①发行人申请首次公开发行股票并在科创板上市，应当按照中国证监会制定的信息披露规则，编制并披露招股说明书 ②交易所受理注册申请文件后，应将相关文件在交易所网站预先披露 ③交易所审核同意后，将发行人注册申请文件报送中国证监会时，相关文件应在交易所网站和中国证监会网站公开 ④中国证监会同意注册后，发行人与主承销商应当及时向上海证券交易所报备发行与承销方案。上海证券交易所3个工作日内无异议的，发行人与主承销商可依法刊登招股意向书，启动发行工作
（ D ）
40、按照《刑法》第一百八十条规定，对犯内幕交易、泄露内幕信息罪的人员，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍或者（ ）倍以下罚金；情节特别严重的，处（ ）年以上10年以下有期徒刑。
（ C ）
41、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十九条的规定，涉嫌下列（ ）情形时，应予操纵证券、期货市场罪立案追诉。
（ B ）
42、操纵证券、期货市场表现为利用资金、信息等优势或者滥用职权操纵市场、制造市场假象，影响证券、期货市场。下列选项中属于操纵证券、期货市场的手段有（ ）。
（ B ）
43、关于跨越信息隔离墙管理的说法，正确的是（ ）。
（ A ）
44、证券公司应至少（ ）对流动性风险限额进行一次评估，必要时进行调整。
（ B ）
45、证券公司在开展业务创新时，在可行性研究的基础上，应当及时与（ ）沟通，履行创新业务的报备（报批）程序。
（ D ）
46、按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则的要求，以下（ ）举措不能提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障。
（ B ）
47、以下关于审计委员会的说法错误的是（ ）。
（ C ）
48、行业文化建设具有重要的意义，健康良好的行业文化是（ ）。 ①行稳致远的立身之本 ②服务实体经济的内在要求 ③全面深化资本市场改革的重要保障 ④防范金融风险的有力抓手
（ B ）
49、下列关于基金销售人员的资质要求，错误的是（ ）。
（ C ）
50、证券公司股东出资中的非货币财产，应当经具有证券相关业务资格的（ ）。
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