2022年金融市场基础模拟考试
本试卷为2022年金融市场基础模拟考试，题目包括：单项选择题。
本卷包括如下题型：
金融市场基础模拟考试
一、单项选择题 （共100题，每题1分，共计100分）
（ B ）
1、（2019年真题）中国人民银行行使国家中央银行的职能,包括（ ） Ⅰ、金融风险防范与化解 Ⅱ、制定金融规章 Ⅲ、制定和执行货币政策 Ⅳ、监督管理黄金、债券和股票市场
（ D ）
2、（2018年真题）下列关于企业年金基金财产投资范围的说法中，正确的有（ ）。 Ⅰ．企业年金基金财产不得购买投资连结保险产品 Ⅱ．企业年金基金财产不得用于信用交易，但可投资债券回购 Ⅲ．企业年金基金财产可投资信用等级在投资级以上的金融债 Ⅳ．企业年金基金财产仅限于境内投资
（ C ）
3、（2020年真题）关于中国证券业协会的历史沿革，下列说法中，错误的是（ ）
（ A ）
4、（2019年真题）证券登记结算公司依据《证券法》履行相关职能，其中不包括（）
（ D ）
5、（2018年真题）证券登记结算公司依据《中华人民共和国证券法》履行的职能包括（ ）。 Ⅰ．证券账户、结算账户的设立和管理 Ⅱ．受发行人委托派发证券权益 Ⅲ．组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作 Ⅳ．监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作
（ D ）
6、（2019年真题）股票价格指数的编制步骤错误的是（ ）。
（ B ）
7、（2019年真题）当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，（）会采取一定的措施以平抑股价波动。
（ C ）
8、（2020年真题）商业银行次级定期债务的募集方式为商业银行向（ ）定向募集
（ D ）
9、（2020年真题）下列关于我国银行间债券市场的说法,正确的有（ ） Ⅰ投资者结构持续优化、市场风险不断分散 Ⅱ银行间债券市场已经成为我国债券市场的主体部分 Ⅲ市场功能逐步显现,兼具投资和流动性管理功能 Ⅳ政策性金融债券都在银行间债券市场发行
（ C ）
10、（2019年真题）下列关于上市开放式基金的特点，错误的是（）
（ B ）
11、（2019年真题）对证券投资基金从证券市场中取得的收入，（ ）企业所得税。
（ D ）
12、（2020年真题）基金招募说明书中应当详细说明基金的（ ） Ⅰ投资目标与理念 Ⅱ投资范围与对象 Ⅲ投资策略与原则 Ⅳ基金费用与收益分配
（ D ）
13、（2020年真题）关于基金的交易制度，下列说法错误的是（ ）。
（ C ）
14、（2018年真题）下列金融衍生工具中，属于货币衍生工具的是（ ）。
（ C ）
15、（2018年真题）根据我国《企业会计准则第22号一金融工具确认和计量》的规定，衍生工具包括（ ）。 Ⅰ．远期合同 Ⅱ．期货合同 Ⅲ．互换合同 Ⅳ．期权合同
（ D ）
16、（2020年真题）属于金融期货主要交易制度的有（ ） Ⅰ场外交易制度 Ⅱ限仓制度 Ⅲ大户报告制度 Ⅳ每日价格波动限制及断路器规则
（ B ）
17、（2020年真题）下列有关金融期货的说法，正确的有（ ） Ⅰ.金融期货交易双方的权利与义务是对称的 Ⅱ.金融期货交易双方的权利与义务是不对称的 Ⅲ.金融期货交易双方均需开立保证金账户 Ⅳ.金融期货交易双方都必须在交易所保有一定的流动性较高的资产
（ C ）
18、将有形资产产生的风险在资金供求双方之间重新配置，反映了金融市场的（ ）功能。
（ C ）
19、企业利用设备提供商或金融机构提供的资金垫付，以支付租金的方式取得贵重机器设备的使用权，以减少设备购置资金占用的一种资金融通方式是（ ）。
（ B ）
20、商业汇票、银行汇票等属于（ ）。
（ B ）
21、以有价证券以外的金融资产为对象的发行和交易关系的总和是（ ）。
（ C ）
22、（ ）成为全球金融业最重要的短期资金成本基准。
（ B ）
23、下列属于场外交易市场的特征的是（）。 Ⅰ．挂牌标准相对较低 Ⅱ．交易制度通常采用做市商制度 Ⅲ．信息披露要求较低，监管较为宽松 Ⅳ．有固定的、集中的交易场所
（ A ）
24、国际经验表明，增强经济金融结构弹性的重要举措之一是保持一个平衡，这个平衡是（ ）。 ①直接融资 ②间接融资 ③银行贷款 ④民间融资
（ A ）
25、关于直接信用控制和间接信用控制的说法，正确的是（ ）。 ①直接信用控制以行政命令或其他方式作出 ②直接信用控制涉及总量和结构两个方面 ③道义劝告和窗口指导属于间接信用控制 ④流动性比率不是直接信用控制
（ D ）
26、表外业务是指商业银行从事的，按照现行的会计准则不计入资产负债表内，不形成现实资产负债，但能够引起当期损益变动的业务，表外业务包括但不限于（ ）。 ①担保承诺类业务 ②代理投资融资服务类业务 ③中介服务类业务 ④财务顾问类业务
（ B ）
27、我国债券市场发行债券包括利率债和信用债，下面关于利率债和信用债的说法，正确的是（ ）。 ①利率债以政府信用为基础或以政府提供偿债支持为基础而发行 ②利率债风险小于信用债 ③铁路总公司发行的债券为信用债 ④信用债是以企业的商业信用为基础而发行的债券
（ C ）
28、商业银行的主要业务包括（ ）。 ①资产业务 ②负债业务 ③表上业务 ④表外业务
（ C ）
29、1978年，为适应高度集中统一的计划经济体制，我国建立起大一统模式的金融体系，此时，建立新中国金融体系的首要任务包括（ ）。 ①成立非银行金融机构 ②建立统一的人民币制度 ③成立新中国的金融机构体系 ④建立以中央银行为中心的多金融主体分工协作的金融体系
（ A ）
30、下列（ ）经济现象会引起股票市场的行情看涨.
（ B ）
31、下列对证券市场融资描述错误的是（ ）。
（ C ）
32、在我国，合格境外机构投资者是指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》的规定，经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的（）以及其他资产管理机构。 Ⅰ.中国境外基金管理机构 Ⅱ．保险公司 Ⅲ．证券公司 Ⅳ．上市公司
（ C ）
33、证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列（）条件。 Ⅰ．已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷；信息系统安全稳定运行，最近一年未发生因公司管理问题导致的重大事故，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试 Ⅱ．有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员 Ⅲ．最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定 Ⅳ．中国证监会规定的其他条件
（ D ）
34、（ ）是指证券公司指向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。
（ B ）
35、下列关于设立私募基金子公司的说法正确的是（ ）。 ①每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过1家。 ②私募基金子公司及其下设基金管理机构将自有资金投资于本机构设立的私募基金的，对单只基金的投资金额不得超过该只基金总额的20％ ③私募基金子公司及其下设特殊目的机构可对外提供担保和贷款 ④私募基金子公司及其下设特殊目的机构不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人
（ B ）
36、目前来看，国内证券公司开展国际化业务的主战场是（ ）。
（ D ）
37、证券公司IB业务的业务范围包括（）。 Ⅰ．协助办理开户手续 Ⅱ．提供期货行情信息、交易设施 Ⅲ．募集资金 Ⅳ．中国证监会规定的其他服务
（ D ）
38、除国务院批准的其他资金运用形式外，证券投资者保护基金的资金还可以用于（ ）。 ①银行存款 ②购买国债 ③中央银行债券 ④中央级金融机构发行的金融债券
（ A ）
39、中证中小投资者服务中心有限责任公司的的主要业务不包括（ ）
（ A ）
40、下面关于证券登记结算制度表述错误的是（ ）。
（ D ）
41、证券公司从事资产管理业务，以下说法错误的是（ ）。
（ B ）
42、证券市场监管的经济手段，是指通过（ ）等经济手段，对证券市场进行干预。 ①利率政策 ②信贷政策 ③罚款 ④公开市场业务
（ D ）
43、直接影响公司原股东利益，需要经过股东大会特别批准的增资方式是（ ）
（ B ）
44、下列属于直接融资方式的是（）。
（ D ）
45、下列私募基金子公司的做法正确的是（ ）。
（ B ）
46、下列股票类型和字母能对应的是（）。 I.香港股：H股 II.伦敦股：L股 III.纽芬兰股：N股 IV.新加坡股：S股
（ A ）
47、普通股股东的权利包括（） I.出席股东大会，参与公司重大决策 II.查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告，有权对公司的经营提出建议或者质询 III.在股份公司解散清算时，有权要求取得公司的剩余财产 IV.依法转让其所拥有的公司股份
（ B ）
48、普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的，必须是在（ ）时。
（ D ）
49、首次公开发行股票时，发行人和主承销商可以自主协商确定（ ）。 ①网下询价投资者的条件 ②有效报价条件 ③最低报价金额 ④配售方式和配售原则
（ A ）
50、以下关于做市商交易制度说法正确的有（ ）。 Ⅰ．做市商将根据市场的买卖力量和自身情况进行证券的双向报价 Ⅱ．投资者从做市商手中买进证券或向做市商卖出证券 Ⅲ．做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以其自有资金或证券与投资者交易 Ⅳ．做市商的收入来源是买卖证券的佣金
（ A ）
51、发行价格高于面值称为溢价发行，溢价发行所得的溢价款列为（ ）。
（ A ）
52、行业分析主要分析的是（ ）。 ①行业所属的不同市场类型 ②所处的不同生命周期 ③行业业绩对股票价格的影响 ④区域经济对股票价格的影响
（ B ）
53、股票账面价值的高低对股票交易价格有重要影响，通常情况下，股票账面价值（ ）股票的市场价格。
（ A ）
54、在分析影响股票价格的公司经营状况因素时，可以从（ ）等方面进行分析。 ①公司治理水平与管理层质量 ②产业竞争结构 ③财务状况 ④货币政策
（ A ）
55、人为操纵会影响股票市场的健康发展，违背（）原则，此类行为一旦查明，操纵者会受到行政处罚或法律制裁。 Ⅰ．公开 Ⅱ．公平 Ⅲ．公正 Ⅳ．真实
（ C ）
56、按照中国证监会发布的《上市公司证券发行管理办法》（2020年修订），主板（中小企业板）上市公司公开发行股票需满足的条件不包括（ ）。
（ C ）
57、对于公司治理情况的分析主要包括（ ）。 ①公司董事会的构成及运作 ②高级管理人员的经验和水平 ③公司财务状况 ④管理团队的稳定性
（ B ）
58、我国公司获得利润的分配顺序为（ ）。 ①提取法定盈余公积 ②提取任意盈余公积 ③缴纳企业所得税 ④弥补亏损 ⑤分配现金股利
（ C ）
59、以下（ ）方式是指由承销商按照协议到销售截止日将未售出的剩余股票全部自行购入的承销方式。
（ B ）
60、中小板综合指数是（ ）的股价指数。
（ A ）
61、下列关于股票的特征说法正确的是（ ）。
（ B ）
62、从理论上讲，净资产和股价之间的关系是（ ）。
（ A ）
63、传统的证券发行是以（ ）为基础，而资产证券化是以（ ）为基础发行证券。
（ D ）
64、下列关于外国债券的说法，正确的是（ ）。
（ B ）
65、银行业金融机构发行资本补充债券，应满足的条件不包括（ ）。
（ B ）
66、（），中国证监会发布《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》，符合条件的上市公司股东可以用无限售条件的股票质押发行债券进行融资。
（ C ）
67、证券公司借入或发行次级债应符合的条件不包括（ ）。
（ A ）
68、银行间债券市场发行国债的分销要求，分销认购人（ ）。
（ B ）
69、按照《财政部关于印发<2018—2020年储蓄国债发行额度管理办法>的通知》下面关于2018年至2020年储蓄国债发行额度分配方式正确的是（ ）。 ①储蓄国债（电子式）发行额度按照代销额度比例分配方式分配给承销团成员 ②储蓄国债（凭证式）发行额度按照代销额度比例分配方式分配给承销团成员 ③储蓄国债（电子式）发行额度分为基本代销额度和机动代销额度，分别按照基本代销额度比例分配和机动代销额度竞争性抓取的方式分配给承销团成员 ④储蓄国债（凭证式）发行额度分为基本代销额度和机动代销额度，分别按照基本代销额度比例分配和机动代销额度竞争性抓取的方式分配给承销团成员
（ C ）
70、（ ）也被称为零利率，是零息票债券到期收益率的简称。
（ B ）
71、金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券的条件包括：发行金融债券后，资本充足率均应不低于（ ）。
（ D ）
72、债券与股票的区别有（ ）。 ①权利不同 ②目的不同 ③主体不同 ④期限不同
（ D ）
73、1月20日，财政部发行3年期贴现式债券，2011年1月20日到期，发行价格为85元。2010年3月5日的累计利息为（ ）元。
（ A ）
74、我国企业债券发行实行（ ），而公司债券公开发行实行（ ）。
（ A ）
75、上市开放式基金的英文缩写是（）。
（ D ）
76、在我国，根据中国证监会对基金类别的分类标准，（ ）以上的基金资产投资于股票的，为股票基金。
（ A ）
77、我国的封闭式基金每个交易日都进行估值，并（ ）披露一次基金份额净值。
（ B ）
78、（ ）是用于基金的持续销售和为基金份额持有人提供服务而收取的费用。
（ B ）
79、单只私募证券投资基金管理规模金额达到（ ）万元以上的，应当持续在每月结束之日起（ ）个工作日以内向投资者披露基金净值信息。
（ C ）
80、私募基金运行期间，信息披露义务人应当在每季度结束之日起（ ）个工作日以内向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。
（ C ）
81、在基金管理人的投资管理活动中，基金投资面临的内部风险不包括（ ）。
（ C ）
82、假设某基金持有的三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税金为500万元，则基金资产净值为人民币（）万元。
（ D ）
83、随着2020年8月1日《公开募集证券投资基金侧袋机制指引（试行）》的正式施行，基金管理人还应当在基金合同、招股说明书等法律文件中针对侧袋机制明确约定以下（ ）等事项。 ①实施条件、实施程序和特定资产范围 ②侧袋账户运作安排，包括但不限于特定资产处置清算、对基金赎回的影响、信息披露、费用列支等 ③主袋账户的投资安排 ④基金份额持有人大会表决权等安排
（ C ）
84、基金募集信息披露可以分为（ ）和（ ）。
（ D ）
85、市场缺乏交易对手而导致投资者不能平仓或变现所带来的是（ ）。
（ C ）
86、金融衍生工具可以按照（ ）分为独立衍生工具和嵌入式衍生工具。
（ A ）
87、金融衍生工具的发展动因包括（） I.避险； II.金融自由化； III.金融机构的利润驱动； IV.新技术革命
（ D ）
88、按照《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则，对于沪深300股指期货合约，进行投机交易的客户某一合约单边持仓限额为（ ）手。
（ C ）
89、关于金融期货的套期保值功能，下列说法中错误的是（ ）。
（ A ）
90、按照选择权的性质划分，金融期权可以分为（ ）。
（ A ）
91、只能在期权到期日执行的期权是（ ）。
（ C ）
92、（ ）是指美国的证券中央保管和清算机构，负责ADR的保管和清算。
（ A ）
93、表示合约标的证券价格波动率变化对期权价值的影响程度的金融期权的风险指标是（ ）。
（ D ）
94、金融衍生工具的场外交易市场可分为（ ）两类。 ①银行间与银行柜台衍生工具市场 ②投资机构与投资机构柜台衍生工具合同 ③证券公司机构间与证券公司柜台衍生工具市场 ④外汇机构与外汇机构柜台衍生工具市场
（ D ）
95、下面关于风险，说法正确的是（ ）。 ①风险识别是进行风险管理的基础工作和前提条件 ②市场风险包括股票价格风险、债券价格风险、商品价格风险、金融衍生品价格风险等 ③某债券发行人不能如期还本付息、债券发行人破产倒闭，这对债券持有人而言，就发生了风险事件 ④风险转移是指投资者通过购买某种金融产品或采取某些合法的手段将风险转嫁给愿意和有能力承接的主体
（ C ）
96、（ ）是指采用相关措施来降低风险的损失频率或影响程度。
（ D ）
97、常用的市场风险限额包括（ ）。 ①交易限额 ②风险限额 ③止损限额 ④敏感度限额
（ C ）
98、信用风险的构成要素分析以（ ）为中心。
（ A ）
99、操作风险的一种分类方法是根据定义将其划分为由（ ）所引发的风险。 ①人员 ②系统。 ③流程 ④内部事件 ⑤外部事件
（ D ）
100、下列关于净稳定资金率计算方法正确的是（ ）。
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