往年金融市场基础样卷

1、（2020年真题）下列关于国际资金流动的说法，错误的是（ ）

2、（2020年真题）根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》，发行人申请在上海证券交易所科创板上市的上市条件不包括（ ）。

3、（2019年真题）投资股票等权益类产品以及股票基金、混合基金、投资连结保险产品（股票投资比例高于或者等于30％）的比例，不得高于投资组合企业年金基金财产净值的（）

4、（2018年真题）下列选项中，属于社会公益基金的有（ ）。
Ⅰ．教育发展基金
Ⅱ．养老保险基金
Ⅲ．福利基金
Ⅳ．文学奖励基金

5、（2019年真题）证券市场监督的意义在于（ ）
Ⅰ、保障广大投资者合法权益
Ⅱ、维护市场良好秩序
Ⅲ、发展和完善证券市场体系
Ⅳ、保证投资者获取投资收益

6、（2019年真题）可以参与发行人的经营决策的是（ ）。

7、（2018年真题）（ ）是指在中国境外注册、在中国香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票。

8、（2018年真题）下列关于股票价值与价格的说法中，正确的是（ ）。
Ⅰ．股票的账面价值又称为面值，即在股票票面上标明的金额
Ⅱ．股票价格是指股票在证券市场上买卖的价格，从理论上说，股票价格应由其价值决定
Ⅲ．股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的
Ⅳ．股票的市场价格一般是指股票在一级市场上交易的价格

9、下列关于政府债券的说法中，正确的有（ ）。Ⅰ 政府债券又被称为金边债券Ⅱ 政府债券收益稳定，流通性较弱Ⅲ 政府债券分为中央政府债券和地方政府债券Ⅳ 政府债券是一种有价债券

10、（2019年真题）以下关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法，错误的是（ ）

11、（2019年真题）与其他债券相比，政府债券的特点是（ ）。
Ⅰ、安全性高
Ⅱ、流通性强
Ⅲ、收益率高
Ⅳ、享受免税待遇

12、（2020年真题）下列不属于国债销售价格影响因素的是（ ）。

13、（2020年真题）债券信用评级的主要对象是（ ）

14、（2018年真题）证券投资基金是通过公开发售（ ）募集资金。

15、（2018年真题）股票基金的投资目标侧重于追求（ ）。
Ⅰ．公司控股权
Ⅱ．长期资本增值
Ⅲ．资本利得
Ⅳ．优先认股权

16、（2018年真题）按基金的投资标的划分，证券投资基金可分为（ ）。

17、（2020年真题）下列关于开放式基金份额的认购模式的说法,正确的有（ ）。
Ⅰ前端收费是指在认购基金份额时就支付认购费用的付费模式
Ⅱ后期收费是指只在赎回基金份额时才支付认购费用的收费模式
Ⅲ前端收费模式有助于鼓励投资者长期持有基金
Ⅳ后端收费的认购费率一般设计为随着基金份额待有时间的延长而递减

18、（2018年真题）场外交易市场，即业界所称的OTC市场，它主要由（ ）组成。
Ⅰ．银行间与银行柜台衍生工具市场
Ⅱ．证券公司机构间与证券公司柜台衍生工具市场
Ⅲ．上海证券交易所
Ⅳ．深圳证券交易所

19、（2018年真题）可转换债券的双重选择权是指（ ）。
Ⅰ．投资者可自行选择是否修正转股价
Ⅱ．转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权
Ⅲ．转债发行人可自行选择是否修正利率
Ⅳ．投资者可自行选择是否转股

20、（2020年真题）下列关于企业信用分析的5Cs系统的说法，正确的有（ ）
Ⅰ企业财务杠杆高就意味着资本金较少，债务负担和违约概率较大
Ⅱ金融机构对抵押品的要求权的级别越高，贷款的风险越高
Ⅲ利率水平是影响金融机构承担信用风险的重要环境因素
Ⅳ履行合约条款的历史纪录对借款人品德的判断有重要意义

21、个人利用企业或金融机构提供的资金垫付，以少量资金提前获得高额消费为目的而进行的资金融通，是融资方式中的（ ）。

22、资金盈余单位通过直接与资金需求单位协议，或在金融市场上购买资金需求单位所发行的股票、债券等有价证券，将货币资金提供给需求单位使用。这是融资方式中的（ ）。

23、金融市场是要素市场的一种，是以（ ）为对象而形成的供求关系和交易机制的总和。

24、存托凭证进入专业证券市场，需同时向（）提交上市公告书，并向交易所申请在专业证券市场交易。

25、目前，构成短期资本流动主体的是（ ）。

26、报价系统的理念是（ ）。
①多元
②公平
③开放
④竞争

27、以下关于券商柜台市场说法正确的是（ ）。
①证券公司可以采取协议、报价、做市、拍卖竞价、标购竞价等方式发行、销售与转让私募产品
②证券公司可以采用集中竞价方式发行、销售与转让私募产品
③投资者可以自己独立开立产品账户
④证券公司开展托管业务，应当采取有效措施

28、货币政策的目标包括（）。
Ⅰ．中介目标
Ⅱ．最终目标
Ⅲ．操作目标
Ⅳ．初级目标

29、货币政策的“三大法宝”是（ ）。
Ⅰ．法定存款准备金政策
Ⅱ．再贴现政策
Ⅲ．公开市场业务
Ⅳ．窗口指导

30、影响金融市场运行的主要宏观经济变量包括（ ）。
①国内生产总值
②经济周期
③通货膨胀与利率
④汇率和国际资本流动

31、财务公司、信托公司、金融租赁公司的准备金存款计入中央银行资产负债表（ ）项目。

32、我国首个实行注册制的场内市场是（ ）。

33、《证券期货投资者适当性管理办法》从根本上体现经营机构与投资者利益的辩证统一。从经营机构角度来看，《证券期货投资者适当性管理办法》做出的要求包括（ ）。
①对投资进行分类评估和分类管理
②对投资者提供同质化服务
③确立监管底线要求、自律组织规定产品目录指引
④经营机构制定具体分级标准的层层把关、严格风险的产品分级机制

34、社会保险基金用于各项社会保险待遇的当期发放，具体包括（ ）。
①基本养老保险基金
②基本医疗保险基金
③工伤保险基金
④失业保险基金
⑤生育保险基金

35、对合格境外机构投资者资产规模等条件严格要求，有利于提高国内市场投资者素质和维护市场稳定。我国对各种类型的合格境外机构投资者的资产规模等条件做出了严格要求，不包括（ ）。

36、全国社保基金境外投资的比例，按成本计算，不得超过全国社保基金总资产的（ ）。

37、（ ）负责证券发行的主承销工作，负有对发行人进行尽职调查的义务，对公开发行募集文件的真实性、准确性和完整性进行核查。

38、中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》，要求境外机构突出主营业务，规范下设机构，限制返程投资，并给予现有机构（ ）个月过渡期以达到法规要求。

39、（ ）依法对律师事务所从事证券法律业务进行监督管理。
①中国证券业协会
②中国证监会及其派出机构
③司法部
④地方司法行政机关

40、证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定的是（ ）。
①净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100％
②对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的30％
③融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10％
④充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15％

41、证券市场监管手段包括（ ）。
①经济手段
②市场手段
③行政手段
④法律手段

42、证券市场正常运行的基础是（ ）。

43、按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》，下列说法错误的是（ ）

44、投资者保护基金公司与中国证监会相互合作，一同加强对中国证券市场的监管，两者的合作包括（ ）。
①投资者保护基金公司发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大危险时，向中国证监会提出监管、处置建议
②两者应当建立证券公司信息共享机制，中国证监会定期向保护基金公司通报关于证券公司财务、业务等经营管理信息的统计资料
③证券公司被中国证监会采取行政接管、托管经营等强制性监管措施时，投资者保护基金公司按照国家有关政策规定对债权人予以偿付
④中国证监会认定存在风险隐患的证券公司，应按照规定直接向保护基金公司报送财务、业务等经营管理信息和资料

45、证券交易所实行（ ）原则，并对证券交易进行严格管理。
①公平
②公开
③有序
④公正
⑤透明

46、，国务院在《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》中指出：“要培养一批诚信、守法、专业的机构投资者，使（ ）为主的机构投资者成为资本市场的主导力量。”
①基金管理公司
②保险公司
③QFII
④信托基金公司

47、会员大会可以行使的职能不包括（ ）。

48、证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据是（ ）。

49、通常将那些经营业绩较好，具有稳定且较高的现金股利支付的公司股票称为（ ）。

50、相对于普通股，优先股具有下列（ ）特点。
①决策管理权受限
②买卖价差获利的空间大
③利润和剩余财产分配有优先权
④绝对不可退股
⑤收益相对固定

51、根据（ ），委托指令可分为买进委托和卖出委托。

52、按照我国现行证券交易规则，（ ）不可能是证券交易竞价的结果。

53、按照深圳证券交易所的规定，采用竞价交易方式的，每个交易日有（）个时间段为集合竞价时间。

54、在基本分析法中对宏观经济的分析，主要探讨各经济指标和经济政策对股票价格的影响，这些经济指标分为（ ）。
①先行性指标
②同步性指标
③滞后性指标
④技术性指标

55、公司进行并购重组对其经营状况的影响是（ ）。

56、社会经济运行经常表现为扩张与收缩的周期性交替，每个周期一般都要经过（ ）四个阶段，即所谓的景气循环。

57、按照我国《证券法》的规定，在（ ）情况下，证券交易所可以釆取技术性停牌的措施。

58、航空业可能具有较高的长期负债率，而零售业则非常依赖短期流动性，这反映了不同行业的（ ）不同。

59、通常情况下，股票价格的变动和经济景气循环的关系是（ ）。

60、有限售条件股份包括（ ）。
①国家持股
②外资持股
③国有法人持股
④其他内资持股

61、主板（中小企业板）上市公司存在下列（ ）情形时，不得非公开发行股票。
①现任董事、高级管理人员最近36个月内受到过中国证监会的行政处罚，或者最近12个月内受到过证券交易所公开谴责
②上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查
③上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害，但已经消除
④最近1年及1期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告
⑤本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

62、股票以低于面值的价格发行，被称为（ ）。

63、公司清算时每一股份所代表的实际价值是股票的（ ）。

64、上证50指数是在（ ）指数的样本股中挑选规模最大、流动性最好的50只股票。

65、股票未来收益的当前价值被称为股票的（ ）。

66、保荐人的保荐责任期包括（ ）。
①发行上市全过程
②对发行的股票承担终身责任
③发行上市后一段时间

67、以下关于固定利率债券和浮动利率债券，说法正确的是（ ）。
Ⅰ．固定利率债券在发行时规定在整个偿还期内利率不变
Ⅱ．固定利率债券的发行人和投资者可以规避市场利率波动的风险
Ⅲ．浮动利率债券与市场利率挂钩
Ⅳ．浮动利率债券无法较好地抵御通货膨胀风险

68、我国的金融债券包括（）。
Ⅰ．政策性金融债券
Ⅱ．商业银行债券
Ⅲ．证券公司债券
Ⅳ．财务公司债券

69、业界习惯上将企业债券划分为（ ）、（ ）、产业类企业债券三种。

70、一次足额发行或限额内分期发行金融债券，如果发生下列（）情况之一，应在向中国人民银行报送备案文件时进行书面报告并说明原因。
Ⅰ．发行人业务、财务等经营状况发生重大变化
Ⅱ．高级管理人员变更
Ⅲ．控制人变更
Ⅳ．发行人作出新的债券融资决定

71、财政部代理发行地方政府债券，在招标结束后15分钟内，各中标承销团成员应通过招标系统填制债权托管申请书，在中央国债登记结算有限责任公司和中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司选择托管。逾时未填制的，系统默认全部在（ ）托管。

72、下列关于利率的风险结构的说法中有误的是（ ）。

73、点击确认、单向撮合成交的报价包括（ ）。
①公开报价
②对话报价
③双边报价
④小额报价

74、根据《证券法》第十七条规定，不得公开发行公司债券的情形有（ ）。
①对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态
②违反《证券法》规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途
③经债券持有人会议作出决议，改变资金用途

75、企业集团财务公司发行金融债券应该具备的条件包括：财务公司设立（ ）以上。

76、以下（ ）不是债券的基本性质。

77、资产证券化的参与主体中，（ ）的主要职能是以资产证券化为目的而特别组建的独立法律主体，其负债主要是发行的资产支持证券，资产则是被证券化的基础资产。

78、地方政府一般债券，采用承销或招标方式的，发行利率在承销或招标日前（ ）个工作日相同待偿期记账式国债的平均收益率之上确定。

79、下列关于几种特殊类型基金的说法中，正确的有（ ）。
Ⅰ．QDII基金是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金
Ⅱ．分级基金又被称为结构型基金、可分离交易基金
Ⅲ．ETF最大的特点是实物申购、赎回机制
Ⅳ．LOF会出现封闭式基金大幅度折价交易的现象

80、根据基金投资对象的不同，可以将投资基金分为（ ）与（ ）。

81、基金运作可分为（ ）三大部分。
①基金的市场营销
②基金的信息披露
③基金的投资管理
④基金的后台管理

82、在基金募集期内购买基金份额的行为通常被称为基金的认购。开放式基金的认购一般分为（ ）几个步骤。
①开户
②缴款
③认购
④确认

83、基金资产总值是指基金全部资产的价值总和。现已知A公司的基金资产总值为450万元，基金负债为300万元，基金的全部份额为300。则A公司的基金资产份额净值为（ ）。

84、基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，并保证所披露信息的（ ）。

85、一般而言，基金投资管理的流程不包括（ ）。

86、按照基金的（ ）划分，证券投资基金可分为成长型基金、收入型基金、平衡型基金。

87、（ ）的投资目标是力求避免基金份额持有人投资本金出现亏损的公开募集证券投资基金。

88、以下关于ETF和LOF的说法错误的有（ ）。
Ⅰ、ETF的申购和赎回均以现金进行
Ⅱ、LOF必须采用指数基金模式
Ⅲ、ETF只在二级市场交易
Ⅳ、LOF对申购和赎回没有规模的上限

89、（）导致期货交易具有高度的杠杆作用。

90、按照权证行权所买卖的标的股票来源不同，可将权证分为（ ）。

91、下列关于金融期权的说法中错误的是（ ）。

92、根据金融市场工具的期限特征，可把金融市场分为（ ）。
①货币市场
②资本市场
③股票市场
④经营市场

93、下列关于风险和收益的说法。错误的是（ ）。

94、下列关于风险与危险的说法中错误的是（ ）。

95、（ ）是风险偏好、风险限额以及日常风险管理得以有效实施的重要保障。

96、下列对于风险限额的相关概念，说法正确的是（ ）。
①限额管理体现了风险管理是一种积极的事前管理
②限额管理是一种对风险的实时动态管理
③限额管理体现了任何金融产品是风险与收益的组合，投资是以风险换收益
④限额管理体现了现代风险管理是一种全面的风险管理

97、现代信用风险转移方法不包括（ ）。

98、要确定一个金融机构或资产组合的VaR值或建立VaR的模型，必须确定的基本要素有（ ）。
①确定持有期限
②确定波动率
③置信水平的选择
④调整的频率

99、与其他风险策略相比，风险控制策略最突出的特征是（ ）。

100、下列对于风险转移的说法中，正确的是（ ）。
①风险转移可分为保险转移和非保险转移
②保险转移是通过向保险公司支付保费的方式，将风险转移给保险公司
③非保险转移通常采用担保和备用信用证等方式将风险转移给第三方
④金融机构会借助衍生产品（如期权合约等）作为特殊保单转移利率、汇率、股票和商品价格风险