2023年金融市场基础样卷
本试卷为2023年金融市场基础样卷，题目包括：单项选择题。
本卷包括如下题型：
金融市场基础样卷
一、单项选择题 （共100题，每题1分，共计100分）
（ D ）
1、（2020年真题）下列属于主动退市的情形是（ ）
（ D ）
2、（2020年真题）在我国金融中介体系中，信托机构属于（ ）
（ A ）
3、（2020年真题）下列关于我国债劵市场的说法，正确的有（ ） Ⅰ、我国债劵交易市场分为场内市场和场外市场 Ⅱ、债劵市场违约事件不断减少 Ⅲ、在我国，信用债包括企业债、公司债、商业票据和短期融资券四个主要品种 Ⅳ、在我国，国债柜台市场实行二级托管制度，一级托管在中央国债登记结算公司，二级托管在商业银行
（ B ）
4、（2019年真题）证券公司为期货公司提供中间介绍业务（IB业务）时，可以提供（ ）服务。 Ⅰ、办理期货保证金业务 Ⅱ、协助办理开户手续 Ⅲ、提供期货行情信息 Ⅳ、提供期货交易设施
（ D ）
5、（2018年真题）下列关于证券公司申请IB业务资格应当符合的条件的说法中，不正确的是（ ）。
（ B ）
6、（2018年真题）客户交易结算资金第三方存管制度是按照（ ）的原则，设计、实施了新的客户交易结算资金第三方存管制度。 Ⅰ．保障客户资产安全 Ⅱ．防止风险传递 Ⅲ．方便投资者 Ⅳ．有利于证券公司业务创新
（ C ）
7、（2018年真题）我国证券公司监管制度主要包括（ ）。 Ⅰ．业务许可制度 Ⅱ．分类监管制度 Ⅲ．合规管理制度 Ⅳ．客户交易结算资金第三方存管制度
（ C ）
8、（2020年真题）关于中国证券业协会的历史沿革，下列说法中，错误的是（ ）
（ C ）
9、（2020年真题）基金监管部门在对基金进行监管时运用的手段不包括（ ）。
（ B ）
10、（2019年真题）证券市场监督的意义在于（ ） Ⅰ、保障广大投资者合法权益 Ⅱ、维护市场良好秩序 Ⅲ、发展和完善证券市场体系 Ⅳ、保证投资者获取投资收益
（ C ）
11、（2018年真题）下列有关证券除权除息的说法中，错误的是（ ）。
（ C ）
12、（2020年真题）商业银行次级定期债务的募集方式为商业银行向（ ）定向募集
（ A ）
13、（2019年真题）不属于债券买卖交易报价方式的是（ ）
（ D ）
14、（2020年真题）债券投资的主要风险包括（ ） Ⅰ信用风险 Ⅱ利率风险 Ⅲ汇率风险 Ⅳ流动性风险
（ B ）
15、（2018年真题）证券投资基金筹集的资金主要是投向（ ）。
（ C ）
16、（2020年真题）以下不属于利率金融衍生工具的是（ ）
（ C ）
17、（2018年真题）根据我国《企业会计准则第22号一金融工具确认和计量》的规定，衍生工具包括（ ）。 Ⅰ．远期合同 Ⅱ．期货合同 Ⅲ．互换合同 Ⅳ．期权合同
（ C ）
18、（2019年真题）国债期货属于（ ）。
（ A ）
19、（2020年真题）申请发行可交换公司债券，应该满足下列规定（ ） Ⅰ申请人应该是符合《公司法》《证券法》规定的有限责任公司或者股份有限公司 Ⅱ公司最近1年末的净资产不少于人民币5亿元 Ⅲ公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息 Ⅳ本次发行后累计公司债券余额不超过最近最这1期末净资产额的40%
（ C ）
20、金融市场以（）为交易对象。
（ B ）
21、按照中国香港法律的规定，港币大部分由（ ）几家发钞银行发行。 ①中国银行（香港） ②花旗银行 ③汇丰银行 ④渣打银行
（ D ）
22、在中华人民共和国境内，以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金市场是指（ ）。
（ A ）
23、区域性股权市场的监管实施者是（ ）。
（ C ）
24、机构间私募产品报价与服务系统的管理机构是（ ）。
（ B ）
25、以下属于中央银行资产类业务的是（ ）。 ①外汇 ②特别国债 ③政府存款 ④再贷款余额
（ C ）
26、未来中国金融体系改革的重点方向不包括（ ）。
（ D ）
27、下列关于一般性货币政策工具表述正确的是（ ）。 ①它是中央银行普遍或常规运用的货币政策工具 ②实施对象是局部的经济和某一领域的金融活动 ③可供选择的工具包括三大工具 ④侧重于对某些具体用途的信贷数量产生影响
（ D ）
28、各国中央银行通常采用的操作目标主要有（）。 Ⅰ．短期货币市场利率 Ⅱ．银行准备金 Ⅲ．长期利率 Ⅳ．基础货币
（ D ）
29、下列关于证券公司的表述，说法不准确的是（ ）。 ①证券公司是证券市场的主要参与者 ②作为中介机构，在证券市场运行中发挥着重要作用 ③证券公司是证券市场投融资服务的买方 ④本身不是证券市场重要的机构投资者
（ A ）
30、国务院金融稳定发展委员会的职责有（ ）。 ①落实党中央、国务院关于金融工作的决策部署 ②审议金融业改革发展重大规划 ③统筹金融改革和发展 ④指导中央金融改革发展与监管
（ D ）
31、政府作为债券发行的重要主体之一，所筹集的资金可以用来（ ）。 ①协调财政资金短期周转，弥补财政赤字 ②兴建大型基础设施项目 ③实施某项特殊政策 ④弥补战争费用
（ A ）
32、划入社保基金的货币资产的投资，按成本计算，不符合规定的是（ ）。
（ A ）
33、单个投资组合的企业年金基金财产，投资于一家企业所发行的股票或单只证券投资基金，分别不得超过该企业证券发行量、该基金份额或者该保险产品资产管理规模的（ ）。
（ A ）
34、根据《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》规定，证券公司以受托管理资金参与股指期货、国债期货交易的，应当选择适当的客户开展参与股指期货、国债期货交易的资产管理业务，审慎进行股指期货、国债期货投资。下列说法正确的是（ ）。 ①证券公司定向资产管理业务参与股指期货、国债期货交易的，应当按合同约定的方式向客户充分披露资产管理业务参与股指期货、国债期货交易的有关情况，包括投资目的、持仓情况、损益情况等，并在定向资产管理业务年度报告中披露相应内容 ②证券公司定向资产管理业务参与股指期货、国债期货交易的，应当按合同约定的方式向客户充分披露资产管理业务参与股指期货、国债期货交易的有关情况，包括投资目的、持仓情况、损益情况等，并充分说明投资股指期货、国债期货对资产管理计划总体风险的影响以及是否符合既定的投资目的 ③在集合资产管理报告中充分披露集合资产管理计划参与股指期货、国债期货交易的有关情况，包括投资目的、持仓情况、损益情况等，并充分说明投资股指期货、国债期货对集合资产管理计划总体风险的影响以及是否符合既定的投资目的 ④在集合资产管理报告中充分披露集合资产管理计划参与股指期货、国债期货交易的有关情况，包括投资目的、持仓情况、损益情况等，并在资产管理业务年度报告中披露相应内容
（ B ）
35、根据《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》规定，证券公司以受托管理资金参与股指期货、国债期货交易的，应当选择适当的客户开展参与股指期货、国债期货交易的资产管理业务，审慎进行股指期货、国债期货投资。下列说法错误的是（ ）。
（ B ）
36、下列关于设立私募基金子公司的说法正确的是（ ）。 ①每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过1家。 ②私募基金子公司及其下设基金管理机构将自有资金投资于本机构设立的私募基金的，对单只基金的投资金额不得超过该只基金总额的20％ ③私募基金子公司及其下设特殊目的机构可对外提供担保和贷款 ④私募基金子公司及其下设特殊目的机构不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人
（ C ）
37、申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备的条件有（）。 Ⅰ．有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币2000万元 Ⅱ．具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人；具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人，其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人，具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人 Ⅲ．具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度 Ⅳ．最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形
（ A ）
38、从资本市场的发展历程来看，（ ）是证券监管机构的首要任务和宗旨。
（ A ）
39、（ ）要求证券监管机构在公开、公平原则的基础上，对一切被监管对象给予公正待遇。
（ A ）
40、下列属于国务院证券监督管理机构职责的是（ ）。 ①依法开展投资者教育 ②依法对证券违法行为进行查处 ③依法监督检查证券发行、上市和交易的信息披露 ④进人涉嫌违法行为发生场所调查取证
（ A ）
41、证券公司的主要业务包括（ ）。 ①证券承销与保荐业务 ②证券自营业务 ③证券资产管理业务 ④证券监管业务
（ C ）
42、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在（ ）分别开融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。
（ C ）
43、证券市场监管的经济手段是指通过运用（）等经济手段，对证券市场进行干预。 Ⅰ. 罚款 Ⅱ．利率政策 Ⅲ．税收政策 Ⅳ．公开市场业务
（ D ）
44、直接影响公司原股东利益，需要经过股东大会特别批准的增资方式是（ ）
（ D ）
45、下面关于机构投资者的描述，正确的有（ ）。 ①机构投资者是推动直接融资市场发展、扩大直接融资比重的主要力量 ②机构投资者可以通过事前的定价机制和事后的监督机制两个方面，促进金融资源的配置和公司治理的完善 ③机构投资者的需求和选择有助于提高货币政策调控金融市场的灵敏度，改善货币市场传导机制，促进利率市场化进程 ④通过发展机构投资者，可以把国家、企业和个人积累的养老金投资于各种金融产品，实现社会资本的平均边际收益水平
（ B ）
46、下列说法正确的是（ ）。
（ C ）
47、下面关于证券登记结算公司的职能，表述错误的是（ ）。
（ B ）
48、公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，（ ）。公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司债权人利益的，应当（ ）。
（ C ）
49、下列（ ）股份变动不会影响每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重。 ①股份回购 ②增发股票 ③资本公积转增股本 ④股份分割与合并
（ C ）
50、下列（ ）主板上市公司一定无法实现股票增发。
（ C ）
51、竞价的结果不包括哪种情况（ ）
（ A ）
52、沪港通实行投资者适当性管理，以下说法正确的有（）。 Ⅰ．沪港通包括沪股通、沪港通下的港股通两部分 Ⅱ．在试点初期，参与港股通的境内投资者限于机构投资者以及证券账户和资金账户余额合计不低于人民币50万元的个人投资者 Ⅲ．沪股通起始额度为每日130亿元人民币 Ⅳ．在试点初期，参与港股通的境内投资者其证券账户和资金账户余额合计不低于人民币30万元的个人投资者
（ C ）
53、只有当清算时公司资产实际出售价款与财务报表上的账面价值一致时，每一股份的清算价值才与（ ）一致。但在公司清算时，其资产往往只能折价出售，再加上必要但数目颇高的清算费用，绝大多数公司的实际清算价值是低于其（ ）的。
（ C ）
54、股票发行价格高于面值称为（），募集的资金中等于面值总和的部分计入资本账户，以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款列为公司资本公积金。
（ D ）
55、采用几何平均法编制股票价格指数的有（ ）。 ①伦敦金融时报指数 ②沪深300指数 ③美国价值线指数 ④道琼斯指数
（ D ）
56、航空业可能具有较高的长期负债率，而零售业则非常依赖短期流动性，这反映了不同行业的（ ）不同。
（ D ）
57、下列关于股票的说法错误的是（ ）。
（ D ）
58、以下（ ）交易机制的特点是证券成交价格的形成由做市商决定。
（ C ）
59、A公司目前的资产总额是8000万元，负债总额为3000万元，发行在外的普通股股数是1000万股，无优先股，因此A公司的股票账面价值为 （ ）元。
（ C ）
60、首次公开发行股票的简称为（ ）。
（ C ）
61、政策性金融债券可以在全国银行间债券市场公开发行或定向发行，发行人可以采取（ ）或（ ）的方式。 ①一次足额发行 ②不限额分次发行 ③连续发行 ④限额内分期发行
（ D ）
62、与国内债券相比，国际债券具有（）特点。 Ⅰ．存在信用风险 Ⅱ．存在汇率风险 Ⅲ．发行规模大 Ⅳ．资金来源广
（ A ）
63、政府债券的特征包括（ ）。 ①安全性高 ②流通性强 ③收益稳定 ④免税待遇
（ B ）
64、证券公司目前可以发行的债券品种包括（ ）。 ①证券公司普通债券 ②证券公司短期融资券 ③证券公司次级债券 ④证券公司次级债务
（ D ）
65、有的债券附有一定的选择权，即发行契约中赋予债券发行人或持有人具有某种选择的权利。关于有选择权的债券，下列说法有误的是（ ）。
（ C ）
66、可交换债券与可转换公司债券的相同之处有（ ）。 ①发行要素相似 ②投资价值与上市公司价值无关 ③在约定期限内都可以以约定的价格交换为标的股票 ④都包括票面利率、期限、转股价格和转股比率、转股期限等
（ D ）
67、当国债发行以单一价格方式招标时，下面说法正确的是（ ）。 ①标的为利率时，全场最高中标利率为当期（次）国债票面利率 ②标的为利率时，全场最低中标利率为当期（次）国债票面利率 ③标的为价格时，全场最高中标价格为当期（次）国债发行价格 ④标的为价格时，全场最低中标价格为当期（次）国债发行价格
（ C ）
68、下面关于公司债券的说法正确的是（ ）。 ①非公开发行公司债券必须进行信用评级 ②对公司债券发行没有强制性担保要求 ③非公开发行公司债券是否进行信用评级由发行人确定 ④公司与资信评级机构应当约定，在债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告1次跟踪评级报告
（ B ）
69、商业银行次级定期债务的目标债权人为（ ）。
（ D ）
70、地方政府债券的托管（ ）。
（ D ）
71、信用评级程序包括（ ）。 ①评级准备，实地调查 ②初评阶段，评定等级 ③结果反馈与复评，结果发布 ④文件存档，跟踪评级
（ D ）
72、银行间债券市场成员根据其是否与中央债券簿记系统直接联网办理债券结算业务而分为直接结算成员和间接结算成员。其中，间接结算成员主要是（ ）。 ①中小金融机构 ②存款类金融机构 ③非金融机构 ④大型金融机构
（ D ）
73、远期交易和期货交易的区别主要表现在（）。 Ⅰ．交易场所不同 Ⅱ．合约的规范性不同 Ⅲ．交易风险不同 Ⅳ．保证金制度不同
（ B ）
74、下列关于可赎回债券的约定赎回价格的说法中有误的是（ ）。
（ C ）
75、关于现行我国国债的发行方式，下面说法正确的是（ ）。
（ B ）
76、债券按利率是否固定分类，可以分为（ ）。
（ D ）
77、资产证券化的参与主体有（ ）。 ①发起人 ②特殊目的机构（SPV） ③信用增级机构 ④信用评级机构 ⑤承销商⑥服务商 ⑦受托人
（ D ）
78、交易所市场的竞价和询价系统之间也可以进行交易，本系统内债券实行（ ）交易模式，跨系统实行（ ）交易模式。
（ A ）
79、以下债券不需要进行债券评级的有（ ）。 ①国库券 ②国家银行发行的金融债券 ③地方政府债券 ④企业债券
（ D ）
80、股票基金的投资目标侧重于追求（ ）。 ①公司控股权 ②长期资本增值 ③资本利得 ④优先认股权
（ B ）
81、基金管理人应当在基金份额发售的（ ）日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。
（ B ）
82、基金管理人应当自募集期限届满之日起（ ）内聘请法定验资机构验资，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。
（ B ）
83、基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用。我国基金的交易费用主要包括（ ）。 ①印花税 ②佣金 ③开户费 ④过户费
（ A ）
84、通过（）可以计算基金资产净值。 I.基金负债 II.基金资产总值 III.基金份额总值 IV.基金份额净值
（ C ）
85、基金资产总值是指基金全部资产的价值总和。现已知A公司的基金资产总值为450万元，基金负债为300万元，基金的全部份额为300。则A公司的基金资产份额净值为（ ）。
（ D ）
86、募集机构不得通过下列（ ）渠道推介私募基金。 ①公开出版资料 ②户外广告 ③海报 ④电视电影等
（ A ）
87、公开募集基金应当经（ ）注册。未经注册，不得公开或者变相公开募集基金。基金募集期满，达到设立标准的，应向（ ）办理基金备案手续。
（ C ）
88、基金募集信息披露可以分为（ ）和（ ）。
（ A ）
89、金融衍生工具的价格取决于（ ）价格变动的派生金融产品。
（ D ）
90、中国外汇交易中心于（ ）年4月1日正式启动人民币对外汇期权交易。
（ B ）
91、按照《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则，某一国债期货合约结算后单边总持仓量超过60万手的，结算会员下一交易日该合约单边持仓量不得超过该合约单边总持仓量的（ ）。
（ C ）
92、下列关于上证50ETF期权合约的说法错误的是（ ）
（ B ）
93、按照权证行权所买卖的标的股票来源不同，可将权证分为（ ）。
（ C ）
94、在我国，申请发行可交换债券，本次发行债券金额不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的（ ），且应当将预备用于交换的股票设定为本次发行的公司债券的担保物。
（ C ）
95、根据选择权的性质划分，金融期权的类型包括（）。 Ⅰ．认沽期权 Ⅱ．利率期权 Ⅲ．看涨期权 Ⅳ．互换期权
（ D ）
96、压力测试的原则不包括（ ）。
（ A ）
97、按照风险因素划分，金融风险不包括（ ）。
（ B ）
98、要确定一个金融机构或资产组合的VaR值或建立VaR的模型，必须确定的基本要素有（ ）。 ①确定持有期限 ②确定波动率 ③置信水平的选择 ④调整的频率
（ A ）
99、操作风险的一种分类方法是根据定义将其划分为由（ ）所引发的风险。 ①人员 ②系统。 ③流程 ④内部事件 ⑤外部事件
（ D ）
100、证券公司声誉风险管理应遵循以下（ ）原则。 ①全程全员原则 ②预防第一原则 ③审慎管理原则 ④快速响应原则
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