历年金融市场基础知识复习题
本试卷为历年金融市场基础知识复习题，题目包括：单项选择题。
本卷包括如下题型：
金融市场基础知识复习题
一、单项选择题 （共100题，每题1分，共计100分）
（ C ）
1、在基金运作过程中涉及的费用可以分为两大类：一类是（ ）过程中发生的费用，另一类是（ ）过程中发生的费用。
（ B ）
2、（2019年真题）下列属于直接融资的有（ ） Ⅰ、民间借贷 Ⅱ、租赁融资 Ⅲ、风险投资融资 Ⅳ、债券市场融资
（ C ）
3、（2020年真题）以下属于场内市场的有（ ） Ⅰ主板市场 Ⅱ创业板市场 Ⅲ全国中小企业股份转让系统 Ⅳ私募基金市场
（ D ）
4、（2020年真题）政府机构投资者中的（ ）可以通过国家控股，参股来支配更多社会资源.
（ B ）
5、（2020年真题）证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为，证券承销业务可以采用的方式有（ ） Ⅰ、代销 Ⅱ、全额包销 Ⅲ、余额包销 Ⅳ、自销
（ C ）
6、（2018年真题）证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是（ ）。
（ B ）
7、（2019年真题）证券市场监管的（）相对比较灵活，但调节过程可能较慢，存在时滞。
（ C ）
8、（2018年真题）《中华人民共和国公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为（ ）。
（ B ）
9、（2018年真题）沪深300指数的计算采用（ ），按照样本股的调整股本为权数加权计算。
（ A ）
10、（2018年真题）股票的市场价格总是围绕其（ ）波动。
（ A ）
11、（2020年真题）属于公司债券的有（ ） Ⅰ可交换债券 Ⅱ可转换公司债券 Ⅲ保证公司债券 Ⅳ附认股权证的公司债券
（ A ）
12、（2019年真题）按照债券形态分类，无记名国债属于（ ）。
（ C ）
13、（2018年真题）由银行业金融机构作为发起机构,将信贷资产信托给受托机构,由受托机构发行的、以该财产所产生的现金支付其收益的证券为（ ）。
（ C ）
14、（2018年真题）可转换债券的回售条件一般是（ ）。
（ D ）
15、（2019年真题）记账式国债发行采用（ ）方式。
（ A ）
16、（2018年真题）基金从设立到终止都要支付一定的费用，其中包括（ ）。 Ⅰ．基金交易费 Ⅱ．基金管理费 Ⅲ．基金运作费 Ⅳ．基金托管费
（ C ）
17、（2020年真题）下列关于金融期货与金融期权差异的说法，错误的是（ ）。
（ D ）
18、（2020年真题）按联结的基础产品分类，结构化金融衍生产品的类别包括（ ） Ⅰ股权联结型产品 Ⅱ债权联结型产品 Ⅲ汇率联结型产品 Ⅳ商品联结型产品
（ B ）
19、（2020年真题）风险管理策略主要包括（ ）等 Ⅰ风险规避 Ⅱ风险控制 Ⅲ风险分散 Ⅳ风险处置
（ A ）
20、股份制企业以让渡一定的企业经营控制权、收益分配权和剩余索取权而获得企业经营资金的一种方式是（ ）。
（ C ）
21、截至2017年末，仅次于中国香港的人民币离岸交易中心是（ ）。
（ C ）
22、企业利用设备提供商或金融机构提供的资金垫付，以支付租金的方式取得贵重机器设备的使用权，以减少设备购置资金占用的一种资金融通方式是（ ）。
（ C ）
23、全球最大的人民币离岸交易中心是（ ）。
（ A ）
24、根据私募基金的分类，主要投资于公开交易的股份有限公司股票、债券、期货、期权等产品的私募基金是（ ）。
（ A ）
25、国际经验表明，增强经济金融结构弹性的重要举措之一是保持一个平衡，这个平衡是（ ）。 ①直接融资 ②间接融资 ③银行贷款 ④民间融资
（ B ）
26、一般来说，中央银行的主要职能可概括为（ ）。 ①发行的银行 ②银行的银行 ③监管的银行 ④政府的银行
（ C ）
27、对政府提供信贷、代表政府管理金融活动属于中央银行的（ ）职能。
（ C ）
28、下列关于货币最终目标的表述错误的是（ ）。
（ B ）
29、国务院金融稳定发展委员会办公室2019年7月20日对外宣布，为贯彻落实党中央、国务院关于进一步扩大对外开放的决策部署，按照（ ）的原则，在深入研究评估的基础上，推出11条金融业对外开放措施。
（ D ）
30、下列关于证券公司的表述，说法不准确的是（ ）。 ①证券公司是证券市场的主要参与者 ②作为中介机构，在证券市场运行中发挥着重要作用 ③证券公司是证券市场投融资服务的买方 ④本身不是证券市场重要的机构投资者
（ B ）
31、《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》明确了发行上市审核和注册程序，规定深交所审核期限为（ ），中国证监会注册期限为（ ）
（ B ）
32、4月11日在博鳌亚洲论坛分论坛上提出的推进金融业对外开放“三大原则”包括（ ）。 ①准人前国民待遇和负债清单原则 ②金融业对外开放将与汇率形成机制改革和资本项目可兑换进程相互配合，共同推进 ③不允许外国银行在我国境内同时设立分行和子行 ④在开放的同时要重视防范金融风险，要使金融监管能力与金融开放度相匹配
（ D ）
33、为具有高成长性的中小企业和高科技企业融资服务的资本市场被称为（ ）
（ D ）
34、信用传导机制涉及的变量不包括（ ）。
（ B ）
35、在我国，社保基金主要由（）组成。 Ⅰ．社会保险基金 Ⅱ．证券投资基金 Ⅲ．社会保障基金 Ⅳ．企业年金
（ B ）
36、对合格境外机构投资者资产规模等条件严格要求，有利于提高国内市场投资者素质和维护市场稳定。我国对各种类型的合格境外机构投资者的资产规模等条件做出了严格要求，不包括（ ）。
（ B ）
37、证券市场中介机构是指（ ）。
（ D ）
38、证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定：净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于（）。
（ D ）
39、证券公司在向客户融资、融券前，应办理客户征信，了解客户的（ ），并以书面和电子方式予以记载、保存。 ①身份 ②财产与收入状况 ③证券投资经验 ④风险偏好
（ D ）
40、下列情形律师事务所可以接受当事人委托的是（ ）。
（ B ）
41、关于证券交易所，下列说法正确的有（）。 I.证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所 II.证券交易所是高度组织化的市场 III.证券交易所是集中进行证券交易的市场 IV.证券交易所是整个证券市场的核心
（ A ）
42、上海证券交易所于（ ）年11月26日批准成立。
（ A ）
43、设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准，证券登记结算公司的设立条件不包括（ ）。
（ B ）
44、（ ）负责保护基金公司的业务监管，监督基金的筹集、管理与使用。
（ B ）
45、（ ）要求证券市场具有充分的透明度，要求实现市场信息的公开化。
（ C ）
46、证券公司设立集合资产管理计划的投资人数不得超过（ ）人。
（ B ）
47、证券金融公司向证券公司转融通的期限一般不得超过（ ）个月。
（ B ）
48、全国社保基金理事会直接运作的基金的投资范围限于（ ），其他投资需委托社保基金投资管理人管理和运作并委托社保基金托管人托管。 ①银行存款 ②金融债 ③在一级市场购买国债 ④股票
（ B ）
49、按照有关规定，投资者适当性管理工作主要是以经营机构适当性义务为主线展开的，不包括以下（ ）。
（ A ）
50、股票拆细或合并后，股价会以（ ）比例向下或向上调整，所以股东所持股票的市值（ ）。
（ B ）
51、下列股票类型和字母能对应的是（）。 I.香港股：H股 II.伦敦股：L股 III.纽芬兰股：N股 IV.新加坡股：S股
（ B ）
52、股票是（），应具备《公司法》规定的有关内容，如果缺少规定的要件，股票就无法律效力。
（ D ）
53、按照《上市公司证券发行管理办法》主板（中小板）上市公司的配股应当满足的条件包括（ ）。 ①控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量 ②最近三年及一期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告 ③采用《证券法》规定的包销方式发行 ④拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的百分之三十
（ B ）
54、上市公司募集资金运用的数额和使用应当符合（）规定。 Ⅰ．募集资金数额不超过项目需要量且募集资金用途符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律和行政法规的规定 Ⅱ．除金融类企业外，本次募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司 Ⅲ．投资项目实施后，不会与控股股东或实际控制人产生同业竞争或影响公司生产经营的独立性 Ⅳ．建立募集资金专项存储制度，募集资金必须存放于公司监事会决定的专项账户
（ D ）
55、首次公开发行股票时，发行人和主承销商可以自主协商确定（ ）。 ①网下询价投资者的条件 ②有效报价条件 ③最低报价金额 ④配售方式和配售原则
（ A ）
56、股票价格指数的编制方法主要包括（ ）。 ①算术平均法 ②几何平均法 ③加权平均法
（ D ）
57、在证券分析中，对（ ）因素的分析被称为基本面分析。 ①宏观经济和证券市场运行状况 ②行业前景 ③政治及其他不可抗力 ④公司经营状况
（ A ）
58、关于股票市场价格的说法中，正确的是（） I.股票的市场价格一般是指股票在二级市场上交易的价格； II.股票的市场价格有发行价格和流通价格的区分； III.股票的市场价格由股票的价值所决定； IV.股票的市场价格即印刷在股票票面上的金额
（ A ）
59、证券研究人员的主要任务就是着重研究和发现股票的（），并将其与市场价格相比较，进而决定投资策略。
（ B ）
60、下列属于经济指标中的同步性指标的包括（ ）。 ①利率水平 ②国内生产总值 ③个人收入 ④企业工资支出
（ C ）
61、在考虑影响公司股价变动的因素时，进行行业分析通常会考虑（ ）。 ①产业竞争结构 ②劳资关系 ③市场利率 ④行业可持续性
（ D ）
62、股票的（ ）决定股票市场价格。
（ C ）
63、国家股从资金来源上主要有（ ）。 ①财政部门的预算拨款补助 ②现有国企改组股份公司时所拥有的净资产 ③代表国家投资的政府部门进行的投资 ④代表国家投资的投资公司进行的投资
（ C ）
64、相较于优先股，债券不具有以下（ ）特点。
（ A ）
65、下列属于股票性质的有（ ）。 ①有价证券 ②物权证券 ③设权证券 ④资本证券 ⑤非要式证券
（ B ）
66、为增强沪深300指数的透明性和可预期性，沪深300指数还设置（ ）只备选名单。
（ C ）
67、下列（ ）财产可以作为股东出资的资产。 ①人民币 ②美元 ③土地使用权 ④暂未能合理估价的古董字画 ⑤一栋商用大楼
（ C ）
68、A公司目前的资产总额是8000万元，负债总额为3000万元，发行在外的普通股股数是1000万股，无优先股，因此A公司的股票账面价值为 （ ）元。
（ C ）
69、按照（）划分，债券可以分为实物债券、凭证式债券和记账式债券。
（ B ）
70、10月20日财政部批准了（）开展了地方政府自行发债试点。 Ⅰ．上海市 Ⅱ．浙江省 Ⅲ．广东省 Ⅳ．深圳市
（ B ）
71、下列关于可转换公司债券的说法中，有误的是（ ）。
（ B ）
72、下列关于可续期企业债券的说法，有误的是（ ）。
（ C ）
73、根据债券券面形态可以分为（ ）。
（ B ）
74、金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券的条件包括：发行金融债券后，资本充足率均应不低于（ ）。
（ B ）
75、通常，期限在1年以下(含1年)的国债为( )。
（ D ）
76、关于国际开发机构人民币债券的发行与承销，下面说法正确的是（ ）。 ①财政部对人民币债券发行利率进行管理 ②中国人民银行对人民币债券发行利率进行管理 ③国家外汇管理局负责对与人民币债券发行和偿还有关的外汇专用账户及相关购汇、结汇进行管理 ④在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构需要报国务院同意
（ B ）
77、财政部代理发行地方政府债券，单一标位最低投标限额为（ ）。
（ D ）
78、下面关于凭证式国债的有关说法正确的是（ ）。 ①各经办单位对在发行期内已缴款但未售完及购买者提前兑取的凭证式国债，仍可在原额度内继续发售 ②各经办单位对在发行期内已缴款但未售完及购买者提前兑取的凭证式国债，不可继续发售 ③凭证式国债采用“随买随卖”、利率按实际持有天数分档计付的交易方式 ④承担凭证式国债发行任务的各个系统一般每月要汇总本系统内的累计发行数额
（ C ）
79、地方政府一般债券中，单一期限债券的发行规模不得超过一般债券当年发行规模的（ ）。
（ D ）
80、银行间债券市场成员根据其是否与中央债券簿记系统直接联网办理债券结算业务而分为直接结算成员和间接结算成员。其中，间接结算成员主要是（ ）。 ①中小金融机构 ②存款类金融机构 ③非金融机构 ④大型金融机构
（ B ）
81、（ ）为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务。
（ B ）
82、地方政府一般债券资金收支列人（ ）。
（ C ）
83、中国银行间市场交易商协会负责受理企业债务融资工具的发行注册。交易商协会不接受注册的，企业可于（ ）个月后重新提交注册文件。
（ C ）
84、短期融资券是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的，约定在（ ）内还本付息的债务融资工具。
（ B ）
85、证券投资基金按照基金的组织形式可划分为（ ）和（ ）。
（ D ）
86、基金的募集一般要经过（ ）几个步骤。 ①申请 ②注册 ③发售 ④基金合同生效
（ D ）
87、开放式基金非交易过户是指不采用申购、赎回等交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为，主要包括（ ）。 ①继承 ②捐赠 ③司法强制执行 ④经注册登记机构认可的其他情况
（ B ）
88、《证券投资基金法》规定，基金资产必须由独立于基金管理人的基金托管人保管，从而使得基金托管人成为基金的当事人之一。基金托管人的职责主要体现在（ ）等方面。 ①资产保管 ②基金估值 ③会计复核 ④资金清算
（ C ）
89、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动。这体现了金融衍生工具基本特征中的（ ）。
（ A ）
90、申请发行可交换公司债券，公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券（ ）年的利息。
（ C ）
91、下列普通机构投资者符合参与上海期货交易所期权交易条件的有（ ）。 ①甲机构在申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额（不含通过融资融券交易融入的证券和资金），合计为人民币50万元；净资产为人民币100万元 ②乙机构在申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额（不含通过融资融券交易融入的证券和资金），合计为人民币50万元；净资产为人民币50万元 ③丙机构在申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额（不含通过融资融券交易融入的证券和资金），合计为人民币150万元；净资产为人民币150万元 ④丁机构在申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额（不含通过融资融券交易融入的证券和资金），合计为人民币200万元；净资产为人民币200万元
（ B ）
92、按照《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则，对于中证500、上证50股指期货合约，进行投机交易的客户某一合约单边持仓限额均为（ ）手。
（ A ）
93、表示期权标的证券价格变化对期权价格影响程度的金融期权的风险指标是（ ）。
（ C ）
94、（ ）是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。
（ C ）
95、下列关于风险与危险的说法中错误的是（ ）。
（ C ）
96、下列表现形式属于操作风险的有（）。 Ⅰ．内部欺诈 Ⅱ．外部欺诈 Ⅲ．实物资产损坏 Ⅳ．营业中断
（ A ）
97、（ ）作为一种金融风险度量工具，可以给风险管理者提供频率分布中最坏区域平均损失大小的准确信息。
（ D ）
98、下列不属于流动性风险的是（ ）。
（ D ）
99、下列对于风险转移的说法中，正确的是（ ）。 ①风险转移可分为保险转移和非保险转移 ②保险转移是通过向保险公司支付保费的方式，将风险转移给保险公司 ③非保险转移通常采用担保和备用信用证等方式将风险转移给第三方 ④金融机构会借助衍生产品（如期权合约等）作为特殊保单转移利率、汇率、股票和商品价格风险
（ D ）
100、资本的功能主要体现在（ ）方面。 ①为金融机构提供融资 ②可以抵御风险损失，保证公司正常运营，为避免破产提供缓冲余地 ③资本显示金融机构的实力和荣誉，向债权人和投资者树立信心 ④限制业务过度扩张和承担风险，资本是与风险相联系的资产，是金融机构承担风险的底线和边界
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