金融市场基础复习题

1、，我国债券市场运行特点包括（ ）。
①债券市场制度建设推进
②债券市场产品创新提速
③信用风险高位趋稳
④信用风险事件有所增加

2、（2020年真题）关于科创板试点注册制，下列说法错误的是（ ）

3、（2018年真题）（ ）是指专为暂时无法在主板上市的创业型企业、中小企业和高科技产业企业等需要进行融资和发展的企业提供融资途径和成长空间的证券交易市场。

4、（2018年真题）（ ）是证券市场上最活跃的投资者。

5、（2020年真题）证券（ ）是指证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销商结束是将售后或者在承销期结束对售后剩余证券全部自行购入的承销方式

6、（2019年真题）证券金融公司应当遵守的风险控制指标规定中，融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的（）。

7、（2019年真题）根据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》，以下说法错误的是（）。

8、（2020年真题）下列关于国家股、法人股、社会公众股和外资股的说法，错误的是（ ）

9、（2018年真题）《中华人民共和国公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为（ ）。

10、（2018年真题）记名股票是指在（ ）上记载股东姓名的股票。
Ⅰ．股份公司的股东名册
Ⅱ．招股说明书
Ⅲ．股票票面
Ⅳ．公司章程

11、（2019年真题）下列选项中，不属于影响股价的宏观经济与政策因素的是（ ）。

12、（2019年真题）属于金融机构的主动负债的是（ ）。

13、（2019年真题）债券所规定的借贷双方的权责关系不包括（ ）。

14、（2018年真题）凭证式国债的特点有（ ）。
Ⅰ．购买方便
Ⅱ．收益不稳定
Ⅲ．风险性高
Ⅳ．变现灵活

15、（2019年真题）银行间债券市场中长期债券信用等级划分为（）。

16、（2019年真题）我国证券投资基金行业的自律性组织是（）。

17、（2019年真题）私募证券投资基金运行期间，管理规模5000万元以上的信息披露义务人应当在（ ）以内向投资者披露基金净值信息。

18、（2018年真题）金融自由化的主要内容包括（ ）。
Ⅰ．取消对存款利率的最高限额
Ⅱ．打破金融机构经营范围的地域和业务种类限制
Ⅲ．放松外汇管制
Ⅳ．开放各类金融市场，放宽对资本流动的限制

19、（2020年真题）当投资者买入看涨期权后，如果判断正确，则可以获得（ ）。

20、（2019年真题）与认购、认沽期权价值均为正相关关系的期权价值影响因素是（ ）

21、（2018年真题）如果某可转换债权类面额为1500元，规定其转换价格为30元，则转换比例为（ ）。

22、按照金融资产到期期限，可以将金融市场划分为（ ）和（ ）。

23、世界上最早的证券交易所是（ ）。

24、国际金融监管体系不包括（ ）。

25、资本外逃可能在（ ）情况下发生。
①政治形势动荡
②经济形势恶化
③国际收支平衡
④实施外汇管制

26、即期交易的市场是（ ）。

27、根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》，发行人申请在上交所科创板上市，应当符合下列条件（ ）。
①发行后股本总额不低于人民币3000万元
②发行后股本总额不低于人民币2000万元
③首次公开发行的股份达到公司股份总数的25％以上，公司股本总额超过人民币3亿元的，首次公开发行股份的比例为5％以上
④首次公开发行的股份达到公司股份总数的25％以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，首次公开发行股份的比例为10％以上

28、下列关于影响我国金融市场运行的主要因素的说法正确的是（ ）。
①预期的通货膨胀率与债券和股票价格为反方向变动关系
②货币政策主要通过货币供给量、利率和信贷政策机制发生作用，其中货币供给量和金融资产的需求为同方向变动关系
③市场交易机制的核心是价格发现机制
④利率对金融市场的影响是局部的、非系统的

29、属于信用传导机制和资产价格传导机制共同变量的是（ ）。
①净值
②托宾q
③股价
④投资

30、选择性货币政策工具包括消费者信用控制、证券市场信用控制、（ ）等。

31、全球金融危机严重损害了金融稳定，并殃及实体经济，使世界各国央行意识到传统微观审慎监管无法解决系统性风险，于是宏观审慎监管受到了高度关注，宏观审慎监管的研究主要是（ ）。

32、下列关于证券公司的表述，说法不准确的是（ ）。
①证券公司是证券市场的主要参与者
②作为中介机构，在证券市场运行中发挥着重要作用
③证券公司是证券市场投融资服务的买方
④本身不是证券市场重要的机构投资者

33、我国金融衍生品市场按资产类别划分主要包括利率类衍生品、（ ）、货币类衍生品、信用类衍生品。

34、资本市场是指（ ）。

35、按照《保险资金运用管理办法》规定，保险经营机构新增保险资金三大投向，不包括（ ）。

36、对于社会公益基金财产，不得用于投资的是（ ）。

37、证券公司开展自营业务要求（ ）。
①治理结构健全，内部管理有效，能够有效控制业务风险
②建立完备的业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系
③公司有合格的高级管理人员及适当数量的从业人员、安全平稳运行的信息系统
④对公开发行募集文件的真实性、准确性和完整性进行核查，向中国证监会出具保荐意见

38、下列关于证券金融公司保证金的说法正确的是（ ）。
①证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金，确定并公布可充抵保证金证券的种类和折算率。保证金可以充抵证券，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于15％。
②证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立信托的方式
③对因证券金融公司有偿使用证券公司交存的保证金导致的差额，证券公司应当补交
④证券金融公司应当逐日计算证券公司交存的保证金价值与其所欠债务的比例

39、按照《关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》的规定，资产评估机构申请证券评估资格，净资产不少于（ ）万元。

40、（ ）年7月，中国证监会发布实施了《证券公司合规管理试行规定》，要求证券公司全面建立内部合规管理制度。

41、我国证券交易所的决策机构是（）。

42、证券市场监管应当坚持（）的原则。
Ⅰ．依法监管
Ⅱ．保护投资者利益
Ⅲ．“三公”
Ⅳ．监督与自律相结合

43、（ ）是指一种以做市商为中介的证券交易业务。

44、下面关于证券市场融资活动的特点的表述中正确的是（ ）。
①证券市场是一种间接融资
②证券市场融资是一种强市场性的融资活动
③证券市场融资是在由各种证券中介机构组成的证券中介服务体系的支持下完成的
④证券市场融资活动的权利义务主体有资金赤字单位、资金盈余单位和证券交易机构

45、证券市场监管的经济手段是指通过运用（）等经济手段，对证券市场进行干预。
Ⅰ. 罚款
Ⅱ．利率政策
Ⅲ．税收政策
Ⅳ．公开市场业务

46、下面对证券交易所描述正确的是（ ）。
①证券交易所是我国证券自律管理机构
②证券交易所是整个证券市场的核心
③证券交易所本身可以进行证券买卖
④证券交易所为证券交易提供了一个稳定、公开、高效的系统

47、根据我国有关法规的规定，证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务必须得到（ ）和有关主管部门的批准。

48、中国资本市场首部专门规范适当性管理的行政规章是（ ）。

49、在我国，按照投资主体的不同，可以把股票划分为（ ）。
①国家股
②公司股
③法人股
④外资股
⑤有限售条件股份

50、按照中国证监会发布的《上市公司证券发行管理办法》，要求主板（中小企业板）上市的上市公司盈利能力具有可持续性，下列说法错误的是（ ）。

51、以下关于价格优先的说法正确的是（）。
Ⅰ．较低价格买入申报优先于较高价格买入申报
Ⅱ．较高价格买入申报优先于较低价格买入申报
Ⅲ．较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报
Ⅳ．较高价格卖出申报优先于较低价格卖出申报

52、根据证券价格对信息的反映程度，可以将证券市场分为（ ）。
①强式有效市场
②中式有效市场
③半强式有效市场
④弱式有效市场

53、沪深300指数的选择空间有（）。
Ⅰ．非暂停上市股票
Ⅱ．股票价格无明显的异常波动或市场操纵
Ⅲ．非ST、*ST股票
Ⅳ．公司经营状况良好

54、以下关于做市商交易制度说法正确的有（ ）。
Ⅰ．做市商是联结证券买卖双方的证券商。
Ⅱ．在做市商交易市场中，证券交易的买价和卖价都由做市商给出，做市商将根据市场的买卖力量和自身情况进行证券的双向报价
Ⅲ．投资者之间直接成交
Ⅳ．做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以其自有资金或证券与投资者交易

55、一般来讲，影响股票投资价值的外部因素主要包括（ ）。
①宏观经济因素
②市场因素
③并购重组
④行业因素

56、可以对将来的经济状况提供预示性信息的经济指标被称为（ ）。

57、公司因业务发展需要增加资本额而发行新股，会使公司的股票价格（ ）

58、深股通起始额度每日为（ ）亿元人民币。

59、首次公开发行股票采用直接定价方式的（ ）。

60、在伦敦上市的外资股被称为（ ）。

61、下列（ ）财产可以作为股东出资的资产。
①人民币
②美元
③土地使用权
④暂未能合理估价的古董字画
⑤一栋商用大楼

62、A企业目前付息债务的市场价值为20万元，股权的市场价值为30万元，税前债务成本是8%，股权资本成本为10%，所得税率25%,那么该企业的加权平均资本成本为（ ）。

63、如果投资者能以合理的价格快速成交，说明了证券交易机制的（ ）目标得到了实现。

64、10月20日财政部批准了（）开展了地方政府自行发债试点。
Ⅰ．上海市
Ⅱ．浙江省
Ⅲ．广东省
Ⅳ．深圳市

65、国际债券在国际市场上发行，因此，其计价货币往往是国际通用货币，一般以（）和日元为主。
Ⅰ．美元Ⅱ．英镑
Ⅲ．欧元Ⅳ．瑞士法郎

66、（ ）是指政府为了实施某种特殊政策而发行的国债。

67、（ ）年起发行的凭证式国债统一更名为储蓄国债（凭证式）。

68、（）是指商业银行发行的、本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后、先于商业银行股权资本的债券。

69、甲是投资者，试图投资资产证券化产品。对于甲来说，资产证券化的优势在于（ ）。

70、我国地方政府债券发行阶段包括（ ）。
Ⅰ．代发代还
Ⅱ．自发代还
Ⅲ．代发自还
Ⅳ．自发自还

71、从2002年第2期至今，凭证式国债的发行期限为（ ）。

72、中小金融机构和非金融机构是（）的间接结算成员。

73、我国债券市场的主体部分是（）。

74、3月6日，某年息5%、面值100元、每半年付息1次的1年期债券，上次付息为2017年12月31日。如市场净价报价为97元，按30/180计算，实际支付价格为（ ）元。

75、可以发行公募债券的主体不包括（ ）。

76、商业银行发行次级债务，固定期限不低于（ ）。

77、下列属于我国企业债券和公司债券的区别的有（ ）。
①发行主体不同
②发行制度和监管机构不同
③发行期限不同
④募集资金用途不同
⑤发行定价方式不同
⑥担保要求不同
⑦发行市场不同

78、我国的国际债券主要有（）。
Ⅰ . 政府债券
Ⅱ．金融债券
Ⅲ．特种债券
Ⅳ．公司债券

79、理论上说，回购交易是质押贷款的一种方式，通常用在（ ）上。

80、证券公司长期次级债可按一定比例计入净资本，到期期限在3年、2年、1年以上的，原则上分别按（ ）、（ ）、（ ）的比例计人净资本。

81、（ ）是指银行业金融机构为满足资本监管要求而发行的、对特定触发事件下债券偿付事宜作出约定的金融债券，包括但不限于无固定期限资本债券和二级资本债券。

82、根据所持股票性质分类，股票基金可分为（ ）等。
①价值型股票基金
②成长型股票基金
③平衡型股票基金
④稳定型股票基金

83、关于封闭式基金的交易，以下说法不正确的有（ ）。
①封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则
②投资者买卖封闭式基金必须开立深、沪证券账户
③封闭式基金的交易需收取印花税
④封闭式基金的单笔最大数量应低于80万份

84、基金行业自律组织是由（ ）成立的行业自律组织。
①基金持有人
②基金管理人
③基金托管人
④基金销售机构

85、私募基金运行期间，信息披露义务人应当在每年结束之日起（ ）个月以内向投资者披露基金净值、财务情况以及投资运作情况等信息。

86、为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的期货品种是（ ）。

87、按照《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则，5年期、10年期国债期货合约上市首日起，进行投机交易的客户某一合约单边持仓限额为（ ）手。

88、（ ）通常由投资银行发行，该权证所认兑的股票不是新发行的股票，而是已在市场上流通的股票，不会增加股份公司的股本。

89、按照合约所规定的履约时间的不同，金融期权可以分为（ ）。

90、（ ）=期权价值变化／到期时间变化。

91、报价系统是经中国证监会批准设立的为机构投资者提供私募产品报价、发行、转让及相关服务的专业化电子平台，下列选项不符合其定位的是（ ）。

92、交易者之所以买入（ ），是因为他预期基础金融工具的价格在合约期限内将会上涨。

93、结构化金融衍生产品是（ ）。
①运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生产品相结合设计出的新型金融产品
②它们通常与某种金融价格相联系
③其投资收益随该价格的变化而变化
④目前，我国内地尚无交易所交易的结构化产品。

94、市场的流动性是由（ ）维度因素决定的。
①深度
②密度
③即时性
④弹性

95、（ ）又称为市场流动性风险，是指资产价值不受损害下而进行变现的能力。

96、下列关于风险与金融产品和投资的说法错误的是（ ）。

97、买卖价差法常用的价差指标包括（ ）。
①买卖价差
②有效价差
③实现的价差
④合理价差

98、风险的应对主要是证券公司根据风险识别、计量、监控及预警等情况，针对不同类别、不同发生概率及不同损失程度的风险所采取的应对措施，主要包括（ ）等。
①风险偏好管理
②风险限额
③感知风险
④风险定价与拨备

99、市场风险衡量方法有（ ）。

100、（ ）描述市场在正常情况下可能出现的最大损失。