历年证券投资基金基础知识精选样卷

1、(2015年)下列关于普通股和优先股说法正确的是（）。

2、(2015年)以下不属于可转换债券的基本要素的是（）。

3、(2017年)股票分析方法分为基本面和技术分析，下列属于基本面分析的是（）。
Ⅰ．技术已经成熟，产品的市场也基本形成并不断扩大，公司利润上升，股价上涨
Ⅱ．股票会随市场的趋势同向变化以反映市场趋势和状况
Ⅲ．当某个股票价格变化突破实现设置的百分比时，投资者就交易这种股票
Ⅳ．过去价格攀升的股票，价格继续上扬而不是下跌的可能性高
Ⅴ．当一只股票放量上涨或者呈现价升量增的态势是，股票有望再续升势
Ⅵ．股票的内在价值是指股票未来收益的现值，由公司、资产、收益、股息等因素决定
Ⅶ．行业景气度较高的公司盈利可能较高

4、(2016年)下列关于制定投资政策说明书的好处，说法错误的是（）。

5、(2018年)投资组合
A、
B、
C、D的贝塔系数分别为-0．5、-0．2、0．8、1．1，若投资者预期股市将步入牛市，为获取更高收益率，则组合（）更具有优势。

6、(2015年)我国场内股票交易的买卖双方支付的过户费属于（）的收入。

7、(2017年)下列关于我国A股股票交易印花税的征收政策的说法中，正确的是（）。

8、(2018年)A基金的基金管理人决定进行利润分配，每10份基金份额派发红利0．5元，某投资者持有20000份A基金，选择了红利再投资方式。其除息前对应的A基金资产价值30000元，则除息后该投资者的A基金资产价值为（）元。

9、(2018年)某上市公司股票，因夯实公司发生了影响股票价格的重大事件而停牌，使得相关的估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响超过（）以上时，基金管理人应参考同行业其他股票的现行市价，调整该上市公司股票估值价格。

10、(2016年)关于财务报表分析的直接作用，以下说法错误的是（）。

11、下列不属于可转换债券特征的是（ ）

12、下列不属于中央银行货币政策的工具的是（ ）。

13、下列不属于按债券发行主体进行分类的是（ ）。

14、在我国，货币市场工具不包括（ ）。

15、5月颁布《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》，明确提出我国将推出（ ）这一新型交易工具。

16、一般的投资者在他们的证券资产组合当中纳入黄金，主要是为了达到（ ）的目的。

17、危机投资者可能仅用现有贷款人所持有债券面值的（ ）的资金来换取债券。

18、下列关于房地产投资信托基金特点，描述错误的是（ ）。

19、下列对大宗商品投资的描述错误的是（ ）

20、（ ）以来，机构投资者开始把部分资产转投到风险投资基金、房地产、杠杆收购（LBO）和石油及天然气投资项目当中 。

21、下列关于投资决策委员会叙述错误的是（ ）

22、基金管理公司的投资管理部门不包括（ ）。

23、再平衡可以（ ）进行，或由特定规则触发，也可以根据投资经理对情况变化的判断来确定。

24、（ ）是进行投资组合管理的基础。

25、马科维茨用来衡量投资者所面临的可能收益与预期收益偏离程度的指标是（ ）。

26、下列关于股票投资组合和债券投资组合的构建的说法中，正确的是（ ）。
Ⅰ债券型基金一般要求在股票资产上的配置比例不低于80％，股票型基金在债券资产上的配置比例一般不低于90％
Ⅱ债券型基金与指数基金都需要一个业绩比较基准
Ⅲ债券型基金在选择业绩比较基准的时候应以债券指数为主，在投资范围允许的前提下，可以加入一定比例股票指数形成复合基准
Ⅳ股票投资组合构建通常有自上而下与自下而上两种策略

27、有效前沿上不含无风险资产的投资组合是（ ）。

28、在《上海证券交易所融资融券交易实施细则》中，上海证券交易所对于可用于融资融券的标的证券做出了详细规定，如标的证券为股票的，须符合的条件不包括（ ）。

29、（ ）称为通货膨胀风险。

30、某资产组合由
A、
B、
C、D四项资产构成，这四项资产的β系数分别是0.2、0.5、0.8、1.2。在等额投资的情况下，该资产组合的β系数是（ ）。

31、用来评估证券或投资组合系统性风险的，反映投资对象对市场变化的敏感度的指标是（ ）。

32、关于风险价值计算方法，以下说法正确的是（ ）。
Ⅰ参数法以风险因子收益率服从某种概率分布为假设
Ⅱ历史模拟法需要在事先确定风险因子收益率概率分布
Ⅲ历史模拟法根据历史样本分布求出风险价值
Ⅳ蒙特卡洛模拟法需要事先知道风险因子的概率分布模型

33、（ ）已成为计量市场风险的主要指标。

34、某基金的贝塔值为1．2，收益率为15%，市场组合的收益率为12%，无风险利率8%，其詹森a为（ ）。

35、债券是银行间债券市场的交易品种，下列选项中属于债券的是（ ）。
Ⅰ国债
Ⅱ央行票据
Ⅲ国际机构债券
Ⅳ政府支持机构债券

36、（ ）主要为市场的发行人、投资人等各类参与主体提供国债、金融债券、企业债券和其他固定收益证券的发行、登记、托管、交易结算、信息发布等服务。

37、境外资产托管人应该最近（ ）没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。

38、某上市公司每10股派发现金红利1.50元，同时按10配5的比例向现有股东配股，配股价格为6.40元。若该公司股票在除权除息日的前收盘价为11.05元，则除权（息）报价应为（ ）元。

39、银行间债券市场的交易制度不包括（ ）。

40、当上市公司实施送股、配股或派息时，每股股票所代表的企业实际价值就可能（ ）。

41、基金与券商签订交易单元租用合同，向券商支付的费用中不包括（ ）。

42、以下叙述正确的是（ ）。

43、基金财务会计报告是指基金对外提供的反映（ ）基金的财务状况和（ ）的经营成果、现金流量等会计信息的文件。

44、QDII基金的下列行为中符合证监会规定的有（ ）。

45、对利润表的说法中，错误的是（ ）。

46、（ ）是一个动态报告，它展示企业的损益账目。

47、（ ）按照财务会计准则定期编制，将企业—定期间内的会计事项做一系列的汇总表示，用以显示企业实际的财务状况利经营业绩优劣。

48、企业的财务报表中，现金流量表的编制基础是（ ）。

49、下列关于现值的说法，正确的是（ ）。

50、货币时间价值是指（ ）随着时间的推移而发生的增值。