往年证券投资基金基础知识

1、基金业绩评价不包括（ ）。

2、(2015年)关于我国资本市场股票和债券的风险收益特征，以下表述正确的是（）。

3、(2017年)一只股票每股市价10元，每股净资产2元，每股收益0．5元，这只股票的市盈率是（）。

4、(2017年)2014年3月4日，A股上市公司“*ST超日”（股票代码：002506）公告称“11超日债”本期利息将无法于原定付息日3月7日按期全额支付，付息比例仅为4．5％，并正式宣告违约，成为国内首例违约债券，这种风险属于债券的（）。

5、(2016年)关于艺术品与收藏品投资，下列说法错误的是（）。

6、(2018年)长期资本管理公司曾是世界著名的对冲基金，它的投资策略是收敛套利，即持有低流动性资产，卖空高流动性资产。在1998年索罗斯对其主权外债违约后，市场基金开始选择安全性高的资产，一系列金融机构试图将他们那些被视为难以出售且具有较高潜在风险的投资进行清算，用低风险的投资取而代之，这对于长期资本管理公司的收敛套利策略非常不利，并最终导致了这家著名基金公司的倒塌，上述案例解析没有涉及的风险是（）。

7、(2016年)下列属于从事可转让证券集合投资计划业务的投资基金的是（）。

8、(2016年)由于现代企业最重要的经营目标就是最大化股东财富，因而衡量企业最大化股东财富能力的比率是（）。

9、在公司股票升至超过转换价格一定倍数时，公司为避免股本被过度稀释，以及支付可转换债券持有者过多的盈利而行使（ ）权利。

10、公司发行的权益类证券可以分为（ ）。
Ⅰ股票
Ⅱ存托凭证
Ⅲ基金
Ⅳ认股权证

11、（ ）是每股股票所代表的实际资产的价值。

12、以下不属于影响股票价格的行业因素的是（ ）。

13、（ ）是为风险厌恶的投资者购买风险资产而向他们提供的一种额外的期望收益率。

14、某上市企业去年年末支付的股利为每股4元，该企业从去年开始每年的股利年增长率保持不变，去年年初该企业股票的市场价格为200元。如果去年年初该企业股票的市场价格与其内在价值相等，市场上同等风险水平的股票的必要收益率为5%，那么该企业股票今年的股利增长率等于（ ）。

15、在我国，场内交易指上海证券交易所和深圳证券交易所开办的国债标准回购业务，参与者包括（ ）。
Ⅰ机构投资者
Ⅱ企业
Ⅲ政府
Ⅳ个人投资者

16、按付息方式分类，债券可分为（ ）。

17、（ ）是指在某一时点上，各种不同期限债券的收益率和到期期限之间的关系。将这种关系在以期限为横坐标、收益率为纵坐标的直角坐标系上表示出来，就得到收益率曲线。

18、利率衍生工具不包括（ ）。

19、下列关于期货合约要素的说法中，正确的是（ ）。

20、目前，我国国内的商品期货交易所不包括（ ）。

21、大多数大宗商品投资者常用的投资方式是（ ）。

22、各国对专业投资者的划分标准基本都体现在（ ）。
Ⅰ业务资质
Ⅱ资产规模
Ⅲ投资经验
Ⅳ金融市场知识
Ⅴ投资时长

23、投资政策说明书的内容包括（ ）。
Ⅰ、投资回报率目标
Ⅱ、投资范围
Ⅲ、投资限制
Ⅳ、业绩比较基准

24、在CAPM中，若某资产或资产组合的预期收益率高于与其贝塔值对应的预期收益率，则表现为（ ）。

25、目前大部分证券公司对参与融资融券的普通投资者要求开户时间须达到（ ）个月，且持有资金不得低于50万元人民币。

26、下列有关保证金交易的说法中，正确的是（ ）。
Ⅰ投资者要卖出证券，证券账户上必须有属于投资者支配范围内的足量的可交易证券，这样的交易称为期货交易
Ⅱ保证金交易让投资者可从证券经纪商那里借得资金或证券，这样就能进行超过自己可支付范围的交易
Ⅲ保证金交易也叫信用交易
Ⅳ投资者用于投资的自有资金或证券就称为保证金

27、（ ）是指交易指令下达后形成的市场交易价格与交易没有下达的情况下市场可能的价格差额。

28、预期损失是指在（ ）内投资组合损失的期望值。

29、下列关于夏普比率说法中，正确的是（ ）。
Ⅰ夏普比率中基金收益率和无风险收益率应用平均值的原因，是在测度期间内两者都是在不断变化的
Ⅱ夏普比率是针对总波动性权衡后的回报率，即单位总风险下的超额回报率
Ⅲ夏普比率数值越小，代表单位风险超额回报率越高，基金业绩越好
Ⅳ夏普比率是用某一时期内投资组合平均超额收益除以这个时期收益的标准差

30、假设当前无风险收益率为5%，基金P的平均收益率为40%，标准差为0．5；证券市场的平均收益率为25%，标准差为0．25。则该基金P的夏普比率为（ ）。

31、下列基金投资组合，其不是投资管理的三大根本能力之一的是（ ）。

32、以下关于詹森α说法正确的是（ ）。

33、下列关于基金的相对收益的说法中，正确的是（ ）。
Ⅰ几何法计算较为直观，应用也更广泛
Ⅱ可以采用算术法与几何法进行计算
Ⅲ广义上来说相对收益概念涵盖了主动收益
Ⅳ基金的相对收益，就是基金收益超出业绩比较基准的部分

34、回购是银行间债券市场的交易品种，下列说法正确的是（ ）。
Ⅰ回购分为质押式回购和买断式回购
Ⅱ买断式回购与质押式回购的主要区别在于标的券的所有权归属不同
Ⅲ首期结算日应计利息是指买断式回购中，回购债券自上次付息日至首期结算日为止累计的按百元面值计算的债券发行人应付给债券持有人的利息
Ⅳ到期结算日应计利息是指买断式回购中，回购债券自上次付息日至首期结算日为止累计的按百元面值计算的债券发行人应付给债券持有人的利息

35、以下关于对QDII基金的净值计算及披露规定中，正确的有（ ）。
Ⅰ衍生品的估值可以参照国际会计准则进行
Ⅱ流动性受限的证券估值可以参照国际会计准则进行
Ⅲ基金资产的每一买入、卖出交易应当在最近份额净值的计算中得到反映
Ⅳ开放式基金净值及申购赎回价格的具体计算方法应当在基金、集合计划合同和招募说明书中载明，并明确小数点后的位数

36、下列属于基金会计核算中基金费用核算范围内的是（ ）。

37、（ ）是指基金管理人管理基金资产而向基金收取的费用。

38、在《关于实施〈合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法〉有关问题的通知》（证监发［2007］8l号）中，对QDII基金的净值计算及披露做了明确规定，下列说法错误的是（ ）。

39、下列关于几个与基金利润有关的财务指标说法中，正确的是（ ）。
Ⅰ本期利润是一个能够全面反映基金在一定时期内经营成果的指标，只包括基金已经实现的损益
Ⅱ本期已实现收益是将本期利润扣除期末可供分配利润后的余额，反映基金本期已经实现的损益
Ⅲ期末可供分配利润为资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数
Ⅳ未分配利润是基金进行利润分配后的剩余额，未分配利润将转入下期分配

40、根据财政部、国家税务总局的规定，从2008年9月19日起，基金卖出股票时按照（ ）的税率征收证券交易印花税。

41、下列不属于分级基金要考虑的风险的是（ ）。

42、（ ）公布了《证券集合投资机构经营标准规则》，对基金公司的架构、基金估值与定价、投资范围、基金销售、信息披露等方面加以规范。

43、筹资活动产生的现金流反映的是企业（ ）筹集资金状况。

44、下列流动性资产中，流动性最差的是（ ）。

45、下列不属于所有者权益的是（ ）。

46、某公司从银行取得贷款30万元，年利率为6%，贷款期限为3年，到第三年末一次偿清，公司应付银行本利和为（ ）。

47、在杜邦财务分析体系中，假设其他情况相同，下列说法中错误的是（ ）。

48、财务报表主要包括（ ）。
Ⅰ.资产负债表
Ⅱ.利润表
Ⅲ.现金流量表
Ⅴ.净利润表?

49、如果X为离散型随机变量，那以下说法错误的是（ ）。

50、对盈利能力比率的说法中，正确的是（ ）。
Ⅰ评价企业盈利能力，最重要的比率有销售利润率、资产收益率、净资产收益率、资产回报率
Ⅱ销售利润率是指每单位销售收入所产生的利润
Ⅲ资产收益率计算的是每单位资产能够带来的利润
Ⅳ净资产收益率强调每单位的所有者权益能够带来的利润