2022年金融市场基础知识复习题
本试卷为2022年金融市场基础知识复习题，题目包括：单项选择题。
本卷包括如下题型：
金融市场基础知识复习题
一、单项选择题 （共100题，每题1分，共计100分）
（ B ）
1、（2019年真题）下列属于直接融资的有（ ） Ⅰ、民间借贷 Ⅱ、租赁融资 Ⅲ、风险投资融资 Ⅳ、债券市场融资
（ C ）
2、（2018年真题）证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的（ ），并以书面和电子方式予以记载、保存。 Ⅰ．身份 Ⅱ．财产与收入状况 Ⅲ．证券投资经验 Ⅳ．风险偏好
（ D ）
3、（2019年真题）下列关于中国证券业协会的说法错误的是（）。
（ C ）
4、（2020年真题）基金监管部门在对基金进行监管时运用的手段不包括（ ）。
（ D ）
5、（2020年真题）股价指数是指将计算期的（ ）与某一基期对应值相比较的相对变化值，用以反映市场股票价格的相对水平。
（ A ）
6、（2019年真题）下列选项中，不属于影响股价的宏观经济与政策因素的是（ ）。
（ D ）
7、（2019年真题）股票市场价格的最直接影响因素是（ ），并且其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价。
（ C ）
8、（2020年真题）资产支持证券是以（ ）为基础发行证券。
（ D ）
9、（2019年真题）下列关于金融债券的说法，错误的是（ ）。
（ B ）
10、（2019年真题）证券公司借入的次级债务如果期限为（ ）以上，则为长期次级债务
（ D ）
11、（2019年真题）下列关于商业银行次级定期债务的说法，正确的是（ ）。 Ⅰ、商业银行不得向目标债权人指派 Ⅱ、次级债务是储蓄存款的一种表现形式 Ⅲ、次级债务不得与其他债券相抵消 Ⅳ、次级债务原则上不得转让、提前赎回
（ D ）
12、（2018年真题）远期交易和期货交易的区别主要表现在（ ）。 Ⅰ．交易风险不同 Ⅱ．履约责任不同 Ⅲ．保证金制度不同 Ⅳ．交易场所不同
（ D ）
13、（2018年真题）银行间债券市场包括（ ）等金融机构进行债券买卖和回购的市场。 Ⅰ．商业银行 Ⅱ．保险公司 Ⅲ．农村信用联社 Ⅳ．证券公司
（ B ）
14、（2020年真题）2011年1月1日，中国人民银行发行1年期中央银行票据，每张面值100元，年贴现率3.5%，2011年6月30日该中央银行票据的理论价格约为（ ）元。
（ A ）
15、（2019年真题）我国证券投资基金反映的是一种（ ）关系
（ A ）
16、（2018年真题）按基金的投资标的划分，证券投资基金可分为（ ）。
（ B ）
17、（2019年真题）给出有关（ ）的数据,可以计算出基金份额净值。 Ⅰ、基金资产总值和基金负债 Ⅱ、基金资产净值和基金总份额 Ⅲ、基金总份额、基金总资产和基金负债 Ⅳ、基金负债和基金总份额
（ C ）
18、（2018年真题）在存在活跃市场的投资品种情况下，下列关于基金资产估值原则的说法中，正确的有（ ）。 Ⅰ．如果估值日有市价的，应当采用市价确定公允价值 Ⅱ．如果估值日没有市价的，但最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应当采用最近交易的市价确定公允价值 Ⅲ．如果估值日没有市价的，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应当参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易的市价，确定公允价值 Ⅳ．有充分证据表明最近交易的市价不能真实反映公允价值的，应对最近交易的市价进行调整，以确定投资品种的公允价值
（ B ）
19、（2018年真题）下列关于信用违约互换（CDS）的说法中，错误的是（ ）。
（ B ）
20、（2020年真题）下列有关金融期货的说法，正确的有（ ） Ⅰ.金融期货交易双方的权利与义务是对称的 Ⅱ.金融期货交易双方的权利与义务是不对称的 Ⅲ.金融期货交易双方均需开立保证金账户 Ⅳ.金融期货交易双方都必须在交易所保有一定的流动性较高的资产
（ D ）
21、在一个有效的市场当中，价格能够反映所有市场参与者所搜集到的总的信息，这反映了金融市场的（ ）功能。
（ A ）
22、资金需求者与资金初始供应者之间不发生直接信贷关系，而是由金融中介机构起桥梁作用，二者只与金融机构发生债权债务关系。这反映了间接融资的（ ）特点。
（ D ）
23、下列描述符合衍生工具的定义的有 （ ）。 ①以相应的现货资产作为标的物 ②成交时需要立即交割 ③价格由基础资产决定 ④一般表现为合约
（ B ）
24、布雷顿森林会议后，（ ）成为世界金融中心。
（ D ）
25、为投资者提供一种出售金融资产的机制的功能是金融市场的（ ）功能。
（ B ）
26、我国创业板市场是在（ ）正式启动。
（ B ）
27、商业银行的借款负债的渠道主要包括（ ）。 ①向中央银行借款 ②同业借款 ③存款负债 ④回购协议
（ C ）
28、（ ）对整个金融市场有着直接、主要的影响。
（ B ）
29、下列属于货币政策工具的是（ ）。 ①利率 ②汇率 ③收入 ④借贷
（ D ）
30、收入政策目标包括（ ）。 ①收入总量目标 ②收入功能目标 ③收入效率目标 ④收入结构目标
（ B ）
31、4月11日在博鳌亚洲论坛分论坛上提出的推进金融业对外开放“三大原则”包括（ ）。 ①准人前国民待遇和负债清单原则 ②金融业对外开放将与汇率形成机制改革和资本项目可兑换进程相互配合，共同推进 ③不允许外国银行在我国境内同时设立分行和子行 ④在开放的同时要重视防范金融风险，要使金融监管能力与金融开放度相匹配
（ D ）
32、国际经济环境因素作为影响我国金融市场运行的主要因素，内容不包括（ ）
（ B ）
33、银行业及银行信贷的特征不包括（ ）。
（ A ）
34、下列（ ）经济现象会引起股票市场的行情看涨.
（ D ）
35、根据有关规定，区域性股票市场具有限制条件，除法律、行政法规另有规定外，单只证券持有人累计不得超过（ ）人。
（ B ）
36、有关中央银行的职能说法正确的是（ ）。 Ⅰ．发行的银行 Ⅱ．银行的银行 Ⅲ．政府的银行 Ⅳ．储蓄的银行
（ A ）
37、企业的组织形式可分为（ ） ①独资制 ②合伙制 ③公司制 ④合同制
（ D ）
38、按照《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》，合格境外机构投资者在批准的交易额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括（ ）。 ①证券投资基金 ②在证券交易所挂牌交易的股票 ③在证券交易所挂牌交易的债券 ④在证券交易所挂牌交易的权证 ⑤股指期货
（ B ）
39、企业年金基金不得直接投资于权证，但因投资股票、分离交易可转换债等投资品种而衍生获得的权证，应当在权证上市交易之日起（ ）个交易日内卖出。
（ D ）
40、社会保险基金用于各项社会保险待遇的当期发放，具体包括（ ）。 ①基本养老保险基金 ②基本医疗保险基金 ③工伤保险基金 ④失业保险基金 ⑤生育保险基金
（ D ）
41、在机构投资者中，证券经营机构是证券市场上最为活跃的投资者，其以（ ）进行证券投资。 ①自有资本 ②营运资金 ③受托投资资金 ④委托投资资金
（ C ）
42、证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金可以证券充抵。证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在（ ）。 ①融券专用证券账户 ②客户信用交易担保证券账户 ③客户信用交易担保资金账户 ④证券公司自营账户
（ B ）
43、证券市场中介机构是指（ ）。
（ D ）
44、证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、中央银行票据等风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本（ ）的，无须取得证券自营业务资格。
（ C ）
45、证券金融公司根据国务院的决定设立，注册资本不少于（ ）亿元。
（ C ）
46、证券登记结算公司的登记结算制度包括（）。 Ⅰ．证券实名制 Ⅱ．货银对付的交收制度 Ⅲ．分级结算制度和结算参与人制度 Ⅳ．净额结算制度
（ A ）
47、国务院证券监督管理机构由（ ）组成。 ①中国证券监督管理委员会 ②中国证券监督管理委员会的派出机构 ③证券交易所 ④行业协会
（ B ）
48、证券监管机构的首要任务和宗旨是（ ）。
（ A ）
49、能够满足中国合格境外投资者（QFII）资格审查的，一般而言都是经营时间较长、运作规范、管理资产经验丰富的境外机构，其目的是（ ）。
（ A ）
50、中国证监会于2007年3月23日通过的（）对资信评级机构从事证券市场资信评级业务应当遵守的业务规则、监督管理和法律责任做出了具体规定。
（ A ）
51、《中华人民共和国公司法》规定，股票发行价格可以（）。 Ⅰ．按票面金额 Ⅱ．超过票面金额 Ⅲ．低于票面金额 Ⅳ．任意金额
（ D ）
52、根据股票境外的上市地点和面对的投资者不同，境外上市外资股可分为（）等。 Ⅰ．H股 Ⅱ．N股 Ⅲ．S股 Ⅳ．L股
（ C ）
53、刘某是S公司的股东，所持有的股票的账面价值为200万元，2018年12月31日，S公司对每10股送2股的形式发放股票股利，送股后，刘某所持股票的账面价值为（ ）。
（ A ）
54、（ ）时间段为上海证券交易所科创板开盘集合竞价阶段。
（ A ）
55、关于科创板申报要求，下列说法中正确的是（ ）。
（ C ）
56、在集合竞价交易中，以下说法正确的有（）。 Ⅰ．所有买方有效委托按委托限价由高到低的顺序排列，限价相同者按照进入证券交易所交易系统电脑主机的时间先后排列 Ⅱ．所有卖方有效委托按照委托限价由低到高的顺序排列，限价相同者也按照进入交易系统电脑主机的时间先后排列 Ⅲ．按照价格优先、同等价格下时间优先的成交顺序依次成交，直至成交条件不满足为止 Ⅳ．集合竞价中未能成交的委托，自动进入连续竞价
（ B ）
57、证券交易所可根据需要对每日股价涨跌幅予以适当的限制，哪种委托是无效的（ ）。 ①高于涨幅限制价格 ②高于跌幅限制价格 ③低于涨幅限制价格 ④低于跌幅限制价格
（ C ）
58、证券存管是指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给（ ）保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为，发生主体为证券公司与证券登记结算机构。
（ C ）
59、公司净资产是公司资产总额减去负债总额后的净值，从会计角度说，等于（ ）。
（ D ）
60、股票之所以有价格，可以买卖和转让，是因为它能给持有人带来（ ）。
（ B ）
61、下列属于经济指标中的同步性指标的包括（ ）。 ①利率水平 ②国内生产总值 ③个人收入 ④企业工资支出
（ C ）
62、一个国家或地区的经济对于股票价格的影响是（ ）。 ①经济运行态势良好时，股票价格上升 ②经济运行态势较差时，股票价格上升 ③经济运行态势良好时，股票价格下降 ④经济运行态势较差时，股票价格下降
（ D ）
63、公司进行并购重组对其经营状况的影响是（ ）。
（ C ）
64、利用统计、数值模拟和其他定量模型进行证券市场相关研究的一种股票分析方法是（ ）。
（ C ）
65、根据《科创板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》，科创板上市公司的配股除了要满足发行股票的一般规定外，还应当符合（ ）。 ①拟配售股份数量不超过本次配售前股本总额的50% ②拟配售股份数量不超过本次配售前股本总额的40% ③控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量 ④采用《证券法》规定的代销方式发行
（ C ）
66、中证200指数为（ ）。
（ B ）
67、根据《上海证券交易所科创板股票交易特别规定》，首次公开发行上市的股票，上市后前（ ）个交易日不设价格涨跌幅限制。
（ C ）
68、政策性金融债券可以在全国银行间债券市场公开发行或定向发行，发行人可以采取（ ）或（ ）的方式。 ①一次足额发行 ②不限额分次发行 ③连续发行 ④限额内分期发行
（ C ）
69、商业银行公开发行次级债券应具备的条件不包括下列（ ）。
（ C ）
70、资产证券化交易比较复杂，涉及的当事人较多。关于相关当事人在证券化过程中具有的重要作用，说法错误的是（ ）。
（ A ）
71、资产证券化自20世纪70年代在美国问世以后，短短几十年的时间里，获得了迅速发展，根本原因在于资产证券化能够为参与各方带来好处。从投资者的角度而言，资产证券化的好处不包括（ ）。
（ C ）
72、记账式国债的承销程序主要有（）阶段。 Ⅰ．招标发行 Ⅱ．场内挂牌分销 Ⅲ．分销 Ⅳ．银行间债券市场分销
（ C ）
73、（ ）负责对人民币债券发行和偿还有关的外汇专用账户及相关购汇、结汇进行管理。
（ C ）
74、地方政府一般债券由（ ）发行，遵循公开、公平、公正的原则。
（ A ）
75、次级债务是指由银行发行的，固定期限（），除非银行倒闭或清算，不用于弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。
（ B ）
76、中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的（ ）。
（ B ）
77、在日本发行的外国债券被称为（ ）。
（ C ）
78、下列关于封闭式基金与开放式基金的区别说法不正确的是（）。
（ A ）
79、国务院颁布《证券投资基金管理暂行办法》后，最先设立的两个基金是（）。 Ⅰ．基金兴华 Ⅱ．基金金泰 Ⅲ．基金安信 Ⅳ．基金开元
（ B ）
80、基金销售支付机构是指从事基金销售支付活动的机构。基金销售支付机构应按规定在中国证监会备案并取得（ ）的支付业务许可证资格。
（ C ）
81、对（ ）而言，基金份额价格固定为1元人民币，故按照固定价格申购赎回。
（ D ）
82、市场缺乏交易对手而导致投资者不能平仓或变现所带来的是（ ）。
（ C ）
83、（）导致期货交易具有高度的杠杆作用。
（ B ）
84、结算所实行的结算制度被称为（ ）。
（ A ）
85、期货交易的对象是标准化产品，因此，套期保值者很可能难以找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约。如果选用替代合约进行套期保值操作，则并不能完全锁定未来现金流，由此带来的风险被称为（ ）.
（ B ）
86、下列关于结算所和无负债结算制度的描述中，正确的有（）。 Ⅰ．结算所是期货交易的专门清算机构 Ⅱ．逐日盯市制度能及时调整保证金账户，控制市场风险 Ⅲ．结算所不以独立的公司形式组建 Ⅳ．结算所实行无负债的每日结算制度，又被称为逐日盯市制度
（ C ）
87、金融期货交易制度中的逐日盯市制度又被称为（ ）。
（ D ）
88、关于金融期权下列说法中错误的是（ ）。
（ A ）
89、下列个人投资者符合参与上交所期权交易条件的有（ ）。 ①甲在申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额（不含通过融资融券交易融入的证券和资金），合计为人民币50万元；已在期货公司开户10个月并具有金融期货交易经历 ②乙在申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额（不含通过融资融券交易融人的证券和资金），合计为人民币50万元；指定交易在证券公司9个月，并具备融资融券业务参与资格，但未在期货公司开户 ③丙在申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额（不含通过融资融券交易融入的证券和资金），合计为人民币100万元；指定交易在证券公司3个月，并具备融资融券业务参与资格 ④丁在申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额（不含通过融资融券交易融入的证券和资金），合计为人民币100万元；指定交易在证券公司8个月，并具备金融期货交易经历，但未在期货公司开户
（ A ）
90、下列关于金融衍生工具的发展动因，说法错误的是（ ）。
（ D ）
91、报价系统是经中国证监会批准设立的为机构投资者提供私募产品报价、发行、转让及相关服务的专业化电子平台，下列选项不符合其定位的是（ ）。
（ B ）
92、下列关于风险管理说法错误的是（ ）。
（ D ）
93、证券公司应根据公司业务规模、性质、复杂程度、风险水平及组织结构，充分考虑压力测试结果，制定有效的（ ），确保公司可以应对紧急情况下的流动性需求。
（ B ）
94、市场的流动性是由（ ）维度因素决定的。 ①深度 ②密度 ③即时性 ④弹性
（ D ）
95、风险识别是指（ ）的过程。 ①对影响各类目标实现的潜在事项或因素予以全面识别 ②依据风险定义进行系统分类 ③鉴定风险性质 ④找出风险原因
（ A ）
96、关于风险管理，人们在生活与工作中呈现出两种具有明显差异、甚至对立的语言体系，以下不属于风险专业语言的是（ ）。
（ C ）
97、流动性覆盖率的计算公式为（ ）。
（ D ）
98、声誉风险管理的方法包括（ ）。 ①事前识别与评估 ②应急机制 ③媒体沟通和信息披露 ④舆情监测分析
（ A ）
99、证券公司战略风险管理的基本做法包括（ ）。 ①明确董事会和高级管理层的战略风险管理职责 ②建立清晰的战略风险管理流程，包括战略风险的识别、评估、监控和报告等 ③采取恰当的战略风险管理方法 ④聘请专家对战略风险进行评估
（ D ）
100、国别风险管理体系包括（ ）等基本要素。 ①董事会和高级管理层的有效监控 ②完善的国别风险管理政策和程序 ③完善的国别风险识别、计量、监测和控制过程 ④完善的内部控制和审计
相关标签：
- 金融市场基础知识