2023年金融市场基础复习题
本试卷为2023年金融市场基础复习题，题目包括：单项选择题。
本卷包括如下题型：
金融市场基础复习题
一、单项选择题 （共100题，每题1分，共计100分）
（ B ）
1、增发除了应当符合上市公司公开发行新股的一般条件之外，《上市公司证券发行管理办法》对于上市公司增发还有以下的特别规定，包括（）。 Ⅰ．最近2个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6％。扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据 Ⅱ．最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6％。扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据 Ⅲ．除金融类企业外，最近一期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形 Ⅳ．发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价
（ A ）
2、（2019年真题）下列关于全球金融市场的形成及发展趋势，说法正确的是（ ）。 Ⅰ、大约公元前2000年，古巴比伦乌尔城已经出现了明显的金融区 Ⅱ、一般认为，有形的、有组织的金融市场首先形成于17世纪的欧洲大陆 Ⅲ、1817年，参与华尔街汤迪咖啡馆证券交易的经纪人通过一项正式章程，并成立组织，起名为“纽约证券交易会” Ⅳ、1957年签署的《关税及贸易总协定》建立了欧洲经济共同体
（ C ）
3、（2020年真题）从融资需求方的角度来看，我国企业数量众多，（ ）不属于按行业类型划分的类型。
（ A ）
4、（2019年真题）我国创业板市场于2009年10月23日在（ ）正式启动。
（ C ）
5、（2018年真题）资金盈余单位和赤字单位之间以有价证券为媒介实现资金融通的金融活动被称为（ ）。
（ C ）
6、（2018年真题）中央银行在证券市场上以（ ）操作作为政策手段，买卖政府证券。
（ A ）
7、（2020年真题）证券金融公司应当按照国家宏观政策，根据市场状况和风险控制需要，确定和调整（ ） Ⅰ转融通费率 Ⅱ转融通资金率 Ⅲ保证金比例 Ⅳ担证金比例
（ D ）
8、（2020年真题）世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同。美国的通俗称谓是（ ）
（ D ）
9、（2019年真题）证券公司为期货公司提供中间介绍业务（IB业务）时，可以提供（ ）服务。
（ D ）
10、（2019年真题）证券公司的主要业务包括（ ）。 Ⅰ、证券承销与保荐业务； Ⅱ、证券自营业务； Ⅲ、证券经纪业务； Ⅳ、证券投资咨询业务。
（ B ）
11、（2018年真题）（ ）是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。
（ A ）
12、（2019年真题）下列关于证券登记结算公司的表述正确的是（ ）。 Ⅰ、证券登记结算公司的名称中应当标明“证券登记结算”字样 Ⅱ、证券登记结算采取全国集中统一的运营方式，证券登记结算公司的章程、业务规则应当依法制定 Ⅲ、设立证券登记结算公司必须经证券业协会批准 Ⅳ、证券登记结算公司必须具有必备的服务设备和完善的数据安全保护措施；建立完善的业务、财务和安全防范等管理制度；建立完善的风险管理系统
（ B ）
13、（2019年真题）证券市场监管的（）相对比较灵活，但调节过程可能较慢，存在时滞。
（ B ）
14、（2019年真题）优先股根据不同的附加条件，可以分为（ ） Ⅰ、参与优先股票和非参与优先股票 Ⅱ、可转换优先股票和不可转换优先股票 Ⅲ、可回购优先股票和不可回购优先股票 Ⅳ、浮动股息率优先股票和固定股息率优先股票
（ C ）
15、（2019年真题）对股份公司而言,发行优先股票可以避免经营决策权的改变和分散是因为（ ）
（ C ）
16、（2018年真题）下列有关证券除权除息的说法中，错误的是（ ）。
（ D ）
17、（2020年真题）影响股票投资价值的内部因素是（ ）
（ A ）
18、（2019年真题）属于金融机构的主动负债的是（ ）。
（ D ）
19、（2019年真题）下列关于金融债券的说法，错误的是（ ）。
（ D ）
20、（2019年真题）与其他债券相比，政府债券的特点是（ ）。 Ⅰ、安全性高 Ⅱ、流通性强 Ⅲ、收益率高 Ⅳ、享受免税待遇
（ C ）
21、（2020年真题）商业银行次级定期债务的募集方式为商业银行向（ ）定向募集
（ B ）
22、（2020年真题）取得中国证监会证券评级业务许可的自行评级机构从事证券评级业务,应当遵循的原则有（ ） Ⅰ、独立 Ⅱ、客观 Ⅲ、公开 Ⅳ、公正
（ A ）
23、（2020年真题）下列关于开放式基金份额的认购模式的说法,正确的有（ ）。 Ⅰ前端收费是指在认购基金份额时就支付认购费用的付费模式 Ⅱ后期收费是指只在赎回基金份额时才支付认购费用的收费模式 Ⅲ前端收费模式有助于鼓励投资者长期持有基金 Ⅳ后端收费的认购费率一般设计为随着基金份额待有时间的延长而递减
（ D ）
24、（2019年真题）关于机构投资者买卖基金产生的税收，下列说法正确的有（ ）。 Ⅰ、机构投资者购入基金、信托、理财产品等各类资产管理产品持有至到期，属于金融商品转让，计征增值税 Ⅱ、机构投资者买卖基金份额暂免征收印花税 Ⅲ、机构投资者在境内买卖基金份额获得差价收入，应并入企业的应纳税所得额，征收企业所得税 Ⅳ、机构投资者从基金分配中获得的收入，暂不征收企业所得税
（ C ）
25、（2018年真题）在存在活跃市场的投资品种情况下，下列关于基金资产估值原则的说法中，正确的有（ ）。 Ⅰ．如果估值日有市价的，应当采用市价确定公允价值 Ⅱ．如果估值日没有市价的，但最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应当采用最近交易的市价确定公允价值 Ⅲ．如果估值日没有市价的，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应当参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易的市价，确定公允价值 Ⅳ．有充分证据表明最近交易的市价不能真实反映公允价值的，应对最近交易的市价进行调整，以确定投资品种的公允价值
（ C ）
26、（2019年真题）关于证券交易所，下列说法正确的有（ ）。 Ⅰ、自律管理的法人 Ⅱ、依法对基金在交易所的投资者交易实行监控 Ⅲ、依法对基金上市及相关信息披露等活动进行管理 Ⅳ、指导和监督中国证券投资基金业协会的活动
（ C ）
27、（2020年真题）金融期货是指交易双方在集中的交易场所以（ ）方式进行的标准化金融期货合约的交易。
（ C ）
28、（2020年真题）在信用风险的衡量中，预期损失（ ）
（ A ）
29、常见的衍生工具包括（ ）。 ①期权 ②远期 ③互换 ④债券
（ B ）
30、下列属于交易所市场的有（ ）。 ①拆借市场 ②期货交易所 ③外汇市场 ④证券交易所
（ D ）
31、国际短期资金流动的类型包括（ ）。 ①国际直接投资 ②国际间接投资 ③贸易资金流动 ④保值性资金流动
（ B ）
32、长期资本流动的主要方式不包括（）。
（ D ）
33、之前，做市商在纽交所被称为专家，专家的职能具体包括（ ）。 ①竞价的组织者 ②经纪人职能 ③稳定市场职能 ④做市商职能
（ B ）
34、我国证券市场的主板市场包括（）。 Ⅰ．上海证券交易所 Ⅱ．创业板市场 Ⅲ．深圳证券交易所 Ⅳ．中小板块
（ A ）
35、下列关于影响我国金融市场运行的主要因素的说法正确的是（ ）。 ①预期的通货膨胀率与债券和股票价格为反方向变动关系 ②货币政策主要通过货币供给量、利率和信贷政策机制发生作用，其中货币供给量和金融资产的需求为同方向变动关系 ③市场交易机制的核心是价格发现机制 ④利率对金融市场的影响是局部的、非系统的
（ A ）
36、为其所在省级行政区域内中小微企业证券非公开发行、转让及相关活动提供基础设施与服务的场所指的是（ ）。
（ A ）
37、科创板《上市规则》相对于现有的股票上市规则，着重设计了（ ）制度。 ①更有针对性的信息披露制度 ②更加合理的股份减持制度 ③更加规范的差异化表决制度 ④更加宽松的保荐机构持续督导职责
（ C ）
38、机构投资者作为金融市场的主要参与者，其规范、自律经营对防范金融风险、维护金融稳定有着重要意义。机构投资者在金融市场中的作用主要包括（ ）。 ①有利于改善储蓄转化为投资的机制与效率，促进间接融资 ②有利于促进不同金融市场之间的有机结合与协调发展，健全金融市场运行机制 ③有助于分散金融风险，促进金融体系的稳定运行 ④有助于实现社会保障体系与宏观经济的良性互动发展
（ D ）
39、全国社保基金境外投资限于下列（ ）投资。 ①银行存款 ②外国政府债券 ③基金 ④股票 ⑤银行票据
（ B ）
40、人民币合格境外机构投资者（RQFII）和QFII的主要区别不包括（ ）。
（ B ）
41、关于我国证券经纪业务的表述正确的是（ ）。
（ C ）
42、申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备的条件有（）。 Ⅰ．有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币2000万元 Ⅱ．具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人；具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人，其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人，具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人 Ⅲ．具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度 Ⅳ．最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形
（ C ）
43、证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金，确定并公布可充抵保证金证券的种类和折算率。保证金可以充抵证券，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于（ ）。
（ D ）
44、投资者通过（）持有证券，记录持有证券余额及其变动情况。
（ A ）
45、设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准，证券登记结算公司的设立条件不包括（ ）。
（ D ）
46、对理事会人员构成的表述不正确的是( )。
（ A ）
47、证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付的是（）。
（ C ）
48、9月10日，国家外汇管理局对人民币合格境外机构投资者（RQFII）和合格境外机构投资者（QFII）的投资额度调整内容不包括（ ）。
（ B ）
49、证券公司为期货公司介绍客户时，应当（ ）。 ①向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系 ②向客户解释期货交易的方式、流程及风险 ③向客户作获利保证、共担风险等承诺 ④不得向客户虚假宣传、误导客户
（ A ）
50、下列不是国际证监会组织证券监管目标的是（ ）。
（ A ）
51、通常将那些经营业绩较好，具有稳定且较高的现金股利支付的公司股票称为（ ）。
（ C ）
52、下列（ ）股票的持有人能够优先于普通股股东分配公司利润和剩余财产（ ）。
（ B ）
53、在我国，证券托管指投资者将持有的证券委托给（）保管，并由后者代为处理有关证券权益事务。
（ B ）
54、非柜台委托主要有（）等形式。 Ⅰ．现场委托 Ⅱ．人工电话委托或传真委托 Ⅲ．自助和电话自动委托 Ⅳ．网上委托
（ A ）
55、下列（ ）是境外主要股票市场的股票价格指数。 ①道琼斯工业股价平均数 ②标准普尔500指数 ③纳斯达克指数 ④金融时报证券交易指数 ⑤日经平均股价指数
（ B ）
56、沪深300指数的选择空间有（）。 Ⅰ．非暂停上市股票 Ⅱ．股票价格无明显的异常波动或市场操纵 Ⅲ．非ST、*ST股票 Ⅳ．公司经营状况良好
（ C ）
57、A公司当年的净资产收益率为75％，已知当年的销售利润率为25％，资产周转率为2，那么杠杆比率为（ ）。
（ C ）
58、货币随时间的推移而发生的增值是货币的（ ）。
（ A ）
59、创业板上市公司向特定对象发行的股票，自发行结束之日起（ ）内不得转让。
（ B ）
60、股票价格的波动是对市场供求均衡状态偏离的调整，这是股票分析方法中（ ）的看法。
（ C ）
61、股票包含着股东可以依其持有的股票要求股份公司按规定分配（ ）的请求权等权利。
（ B ）
62、股票平价发行时，面值和发行价的关系是（ ）。
（ B ）
63、根据《上海证券交易所科创板股票交易特别规定》，首次公开发行上市的股票，上市后前（ ）个交易日不设价格涨跌幅限制。
（ B ）
64、国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以（）为面值、向外国投资者发行的债券。
（ C ）
65、我国普通国债发行的总体情况大致是（ ）。 ①规模越来越大 ②发行方式趋于单一 ③期限趋于多样化 ④发行方式趋于市场化
（ C ）
66、一般来说．商业银行发行金融债券应具备（）条件。 Ⅰ．最近3年连续盈利 Ⅱ．贷款损失准备计提充足 Ⅲ．核心资本充足率不低于8％ Ⅳ．最近3年没有重大违法、违规行为
（ D ）
67、（ ）年起发行的凭证式国债统一更名为储蓄国债（凭证式）。
（ A ）
68、下列属于资产证券化参与者的有（ ）。 ①发起人 ②承销商 ③受托人 ④特殊目的机构
（ A ）
69、资产证券化自20世纪70年代在美国问世以后，短短几十余年的时间里，获得了迅猛发展，根本原因在于资产证券化能够为参与各方带来好处。从发起人的角度而言，资产证券化的好处包括（ ）。 ①增加资产的流动性，提高资本使用效率 ②提升资产负债管理能力，优化财务状况 ③实现低成本融资 ④增加收入来源
（ D ）
70、下面关于企业债券的说法正确的是（ ）。 ①棚户区改造项目可发行并使用不超过项目总投资60％的企业债券资金 ②棚户区改造项目可发行并使用不超过项目总投资70％的企业债券资金 ③企业债券的利率不得高于银行相同期限居民储蓄定期存款利率的30％ ④发行企业债券，担保并非强制要求
（ A ）
71、企业集团财务公司发行金融债券后，资本充足率不低于（ ）。
（ A ）
72、国债的竞争性招标方式包括（ ）。
（ A ）
73、与现券交易相比，远期交易的特点主要表现在以下（ ）方面。 ①远期交易买卖双方必须签订远期合同 ②远期交易的买卖双方进行商品交收或交割的时间与达成交易的时间，通常有较长的时间间隔 ③远期交易通过正式谈判，双方达成一致后签订合同才算成立 ④远期交易存在价格风险，价格会随着时间的推移而变动
（ D ）
74、下列关于债券报价与结算说法错误的是（ ）。
（ D ）
75、国际债券的特征有（ ）。 ①资金来源广、发行规模大 ②存在汇率风险 ③有国家主权保障 ④以自由兑换货币作为计量货币
（ C ）
76、一般情况下，下面属于商业银行发行金融债券应该具备的条件是（ ） ①核心充足资本率不低于10% ②最近三年连续盈利 ③最近三年没有重大违法违规行为 ④贷款损失准备计提充足
（ B ）
77、储蓄国债（凭证式）和储蓄国债（电子式）的不同之处有（ ）。 ①申请购买手续不同 ②债权记录方式不同 ③付息方式不同 ④到期兑付方式不同
（ A ）
78、国债以竞争性招标方式发行，标的为利率时，标位变动幅度为（ ）
（ B ）
79、中央政府债券按资金用途分类，可分为（ ）。
（ B ）
80、以下说法正确的有（ ）。 ①期货合约在交易所内交易 ②远期合约交易双方按规定比例交纳保证金 ③期货合约具备对冲机制，履约回旋余地较大 ④远期合约如中途取消，须经双方同意，任何单方的意愿无法取消合约
（ B ）
81、货币市场基金的投资对象一般在（ ）年以内。
（ A ）
82、以下属于证券投资基金特点的有（）。 Ⅰ、集合理财，专业管理 Ⅱ．组合投资，分散风险 Ⅲ．利益共享，风险共担 Ⅳ．独立托管，保障安全
（ D ）
83、基金的募集一般要经过（ ）几个步骤。 ①申请 ②注册 ③发售 ④基金合同生效
（ C ）
84、以下不属于我国基金监管的目标的是（ ）
（ A ）
85、在（ ）中，投资者可以在交易时间内以ETF指定的一篮子股票申购ETF份额或以ETF份额赎回一篮子股票。
（ D ）
86、在我国，根据中国证监会对基金类别的分类标准，（ ）以上的基金资产投资于股票的，为股票基金。
（ C ）
87、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动。这体现了金融衍生工具基本特征中的（ ）。
（ C ）
88、申请发行可交换公司债券，公司最近1期末的净资产额不少于人民币（ ）亿元。
（ B ）
89、按照合约所规定的履约时间的不同，金融期权可以分为（ ）。
（ A ）
90、结构化金融衍生产品按发行方式分类，可分为公开募集的结构化产品和私募结构化产品，前者通常可以在（）交易。
（ A ）
91、GDR是（ ）的简称。
（ B ）
92、关于股权类期货下列说法中正确的有（ ）。 ①股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易，是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的 ②事实上，股票期货均实行现金交割，买卖双方只需要按规定的合约乘数乘以价差，盈亏以现金方式进行交割 ③所有上市交易的股票均有期货交易 ④股票组合的期货是金融期货中最新的一类，是以标准化的股票组合为基础资产的金融期货
（ D ）
93、申请发行可交换债券，公司最近一期末的净资产额不少于人民币（ ）
（ C ）
94、（ ）也被称为“看涨期权”。
（ D ）
95、我国境内将推出（ ），即在我国境内发行的代表境外或者我国香港特别行政区证券市场上某种股票的权益类证券。
（ C ）
96、（ ）是指采用相关措施来降低风险的损失频率或影响程度。
（ D ）
97、下列关于风险的说法错误的是（ ）。
（ D ）
98、下列关于风险和收益的说法。错误的是（ ）。
（ D ）
99、证券公司在进行压力测试时，应当遵循以下（ ）原则。 ①全面性原则 ②实践性原则 ③审慎性原则 ④前瞻性原则
（ D ）
100、以下属于风险管理策略的是（ ）。 ①风险规避 ②风险分散 ③风险对冲 ④风险补偿与准备金
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