往年金融市场基础测试卷
本试卷为往年金融市场基础测试卷，题目包括：单项选择题。
本卷包括如下题型：
金融市场基础测试卷
一、单项选择题 （共100题，每题1分，共计100分）
（ D ）
1、（2020年真题）下列不属于衍生品市场的是（ ）
（ A ）
2、（2019年真题）金融市场的重要性表现在（ ）。 Ⅰ、促进储蓄——投资转化； Ⅱ、优化资源配置； Ⅲ、反映经济状态； Ⅳ、宏观调控
（ D ）
3、（2019年真题）中小企业板块的设计要点主要包括（ ） Ⅰ、避免因发行上市标准变化带来风险 Ⅱ、扩大行业覆盖面,以增强上市公司行业结构的互补性 Ⅲ、避免直接建立创业板市场初始规模过小带来的风险 Ⅳ、逐步推进制度创新,为建设创业板市场积累经验
（ C ）
4、（2019年真题）在上市公司增资发行方式中，公司发行可转债券的主要动因是（）
（ B ）
5、（2018年真题）证券服务机构制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，应当与（ ）、上市公司承担连带赔偿责任，但是，能够证明自己没有过错的除外。
（ D ）
6、（2018年真题）下列关于证券公司申请IB业务资格应当符合的条件的说法中，不正确的是（ ）。
（ A ）
7、（2018年真题）注册资本最低限额为人民币5000万元的证券公司可以从事的业务种类包括（ ）。 Ⅰ．证券投资咨询业务 Ⅱ．财务顾问业务 Ⅲ．证券经纪业务 Ⅳ．证券自营业务
（ C ）
8、（2020年真题）下列关于保护投资者利益原则的说法，错误的是（ ）
（ A ）
9、（2020年真题）我国证券市场监督管理的主要手段是（ ）
（ D ）
10、（2020年真题）下列关于派发股利的说法。正确的有（ ）。 Ⅰ股利宣告日，即公司董事会将分红派息的消息公布于众的时间 Ⅱ股权登记日，即统计和确认参加本期股利分配的股东的日期 Ⅲ除息除权日，通常为股权登记日之后的三个工作日 Ⅳ派发日，即股利正式发放给股东的日期
（ A ）
11、（2019年真题）股票具有（ ）等特征。 Ⅰ收益性 Ⅱ风险性 Ⅲ流动性 Ⅳ永久性
（ A ）
12、（2018年真题）股票不是一种现实的资本，股份公司通过发行股票筹措的资金，是公司用于营运的（ ）。
（ C ）
13、（2018年真题）股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的（ ）。
（ D ）
14、（2019年真题）下列关于储蓄国债的发行方式的说法，正确的是（ ）
（ A ）
15、（2018年真题）债券是一种虚拟资本，而不是（ ）。
（ C ）
16、（2018年真题）由银行业金融机构作为发起机构,将信贷资产信托给受托机构,由受托机构发行的、以该财产所产生的现金支付其收益的证券为（ ）。
（ D ）
17、（2019年真题）中央政府发行的国债,主要用途有（ ） Ⅰ、改变自身资产负债结构 Ⅱ、解决由政府投资的公共基础设施或重点建设项目的资金需要 Ⅲ、补国家财政赤字 Ⅳ、满足国有企业经营需要
（ D ）
18、（2018年真题）按照《中华人民共和国证券投资基金法》和其他相关法规的规定，基金财产不得用于的投资或活动包括（ ）。 Ⅰ．承销证券 Ⅱ．从事承担有限责任的投资 Ⅲ．从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动 Ⅳ．买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券
（ A ）
19、（2020年真题）传统信用风险评估中信用打分模型的关键在于（ ）。
（ C ）
20、有价证券有广义和狭义两种概念。狭义的有价证券是指（ ）。
（ A ）
21、国际直接投资主要三种形式是（ ）。 ①采取独资企业的方式在国外建立一个新企业 ②收购国外企业的股权达到拥有实际控制权的比例 ③利润再投资 ④利用国际证券市场上发行的普通股股票价格波动高抛低吸
（ B ）
22、按照发行流通性质，可以将金融市场划分为（ ）和（ ）。
（ D ）
23、目前，构成短期资本流动主体的是（ ）。
（ D ）
24、多层次资本市场的意义包括（ ）。 ①有利于调动民间资本的积极性，转储蓄为投资 ②有利于创新宏观调控机制，提高间接融资比重，防范和化解经济风险 ③有利于促进科技创新，促进新兴产业发展和经济转型 ④有利于促进产业整合，缓解产能过剩
（ A ）
25、区域性股权市场的监管实施者是（ ）。
（ D ）
26、下列对现代金融市场的描述中，正确的是（ ）。 ①“大一统”的单一银行体系 ②不断完善的金融监管框架和基础设置 ③多层次性 ④多元性
（ C ）
27、下列属于资本市场对外开放新实践的是（ ）。 ①资本市场互联互通机制逐步建立健全 ②境外机构投资者持续增加对中国资本市场的配置 ③以人民币计价的资产越来越多被纳入国际指数 ④不断放开征信、评级、支付等资本市场基础设施领域的准入限制
（ C ）
28、金融市场功能发挥的内部条件包括（）。 Ⅰ．国内、国际统一的市场组织 Ⅱ．丰富的市场交易品种 Ⅲ．市场交易机制 Ⅳ．市场模式
（ A ）
29、根据保险业务属性和风险特征，保险公司业务范围分为基础类业务和扩展类业务，以下属于财产保险公司的基础类业务的是（ ）。
（ D ）
30、下列关于一般性货币政策工具表述正确的是（ ）。 ①它是中央银行普遍或常规运用的货币政策工具 ②实施对象是局部的经济和某一领域的金融活动 ③可供选择的工具包括三大工具 ④侧重于对某些具体用途的信贷数量产生影响
（ A ）
31、（ ）目标是中央银行货币政策的首要目标。
（ B ）
32、（ ）是商业银行业务活动的总括反应。
（ A ）
33、国务院金融稳定发展委员会的职责有（ ）。 ①落实党中央、国务院关于金融工作的决策部署 ②审议金融业改革发展重大规划 ③统筹金融改革和发展 ④指导中央金融改革发展与监管
（ A ）
34、认为货币政策传递过程中即使利率没有发生变化也会通过信用途径来影响国民经济总量的是（ ）。
（ B ）
35、按照市场功能的不同，资本市场可分为（ ）。
（ C ）
36、每个投资组合的企业年金基金财产应当由一个投资管理人管理，企业年金基金财产以投资组合为单位按照公允价值计算应当符合下列（ ）规定。 Ⅰ．投资银行活期存款、中央银行票据、债券回购等流动性产品以及货币市场基金的比例，不得低于投资组合企业年金基金财产净值的5％ Ⅱ．投资银行定期存款、协议存款、国债、金融债、企业（公司）债、短期融资券、中期票据、万能保险产品等固定收益类产品以及可转换债（含分离交易可转换债）、债券基金、投资连结保险产品（股票投资比例不高于30％）的比例，不得高于投资组合企业年金基金财产净值的95％ Ⅲ．投资股票等权益类产品以及股票基金、混合基金、投资连结保险产品（股票投资比例高于或者等于30％）的比例，不得高于投资组合企业年金基金财产净值的30％ Ⅳ．单个投资组合的企业年金基金财产，投资于一家企业所发行的股票，单期发行的同一品种短期融资券、中期票据、金融债、企业（公司）债、可转换债（含分离交易可转换债），单只证券投资基金，单个万能保险产品或者投资连结保险产品，分别不得超过该企业上述证券发行量、该基金份额或者该保险产品资产管理规模的5％
（ B ）
37、我国国有资产管理部门或其授权部门持有（），履行国有资产的保值增值和通过国家控股、参股来支配更多社会资源的职责。
（ C ）
38、关于机构投资者在金融市场中的作用，下列说法正确的有（ ）。 ①机构投资者有助于改善储蓄转化为投资的机制与效率，促进直接金融市场的发展 ②机构投资者有助于促进不同金融市场之间的有机结合与协调发展，健全金融市场的运行机制 ③机构投资者有助于分散金融风险，促进金融体系的稳定运行 ④机构投资者有助于实现社会经济体系与宏观经济的良性互动发展
（ B ）
39、按照《企业年金基金管理办法》规定，企业年金投资范围不包括（ ）。
（ D ）
40、证券经纪业务包括（ ）。 ①通过证券交易所代理买卖证券业务 ②委托证券业协会代理买卖证券业务 ③证券从业人员代理买卖证券业务 ④柜台代理买卖证券业务
（ A ）
41、按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，会计师事务所申请证券资格的，会计师事务所注册会计师不少于（ ）人。
（ D ）
42、（ ）依法对律师事务所从事证券法律业务进行监督管理。 ①中国证券业协会 ②中国证监会及其派出机构 ③司法部 ④地方司法行政机关
（ A ）
43、证券交易所的非会员理事由（ ）委派。
（ B ）
44、所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的（ ）缴纳基金。
（ C ）
45、我国证券登记结算制度包括哪些内容（ ）。 ①证券实名制 ②货银对付的交收制度 ③分级结算制度和结算参与人制度 ④全额结算制度 ⑤结算证券和资金的专用制度
（ C ）
46、国务院证券监督管理机构的职责有（）。 Ⅰ．依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批、核准、注册，办理备案 Ⅱ．依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算等行为，进行监督管理 Ⅲ．依法对证券发行人、证券公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动，进行监督管理 Ⅳ．依法制定从事证券业务人员的行为准则，并监督实施
（ B ）
47、（ ）要求证券市场不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利。
（ B ）
48、开放式资产管理计划应当明确投资者参与、退出的时间、次数、程序及限制事项。开放式集合资产管理计划每（ ）个月至多开放（ ）次计划份额的参与、退出，中国证监会另有规定的除外。
（ B ）
49、下列属于直接融资方式的是（）。
（ A ）
50、证券交易所组织和监督证券交易，实施自律管理，应当遵循（ ）优先的原则。
（ B ）
51、在QDII制度中，单只基金、集合计划持有非流动性资产市值不得超过基金、集合计划净值的（ ）。
（ C ）
52、上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，应该将交易经手费的（ ）纳人证券投资者保护基金。
（ B ）
53、在纽约上市的外资股被称为（）。
（ B ）
54、普通股股东要求分配公司资产的权利的时点必须是（ ）。
（ D ）
55、（ ）指数广泛分布于节能环保、新一代信息技术、生物、高端装备、新能源、新材料、TMT等新兴产业和消费领域。 ①上证380指数 ②上证50指数 ③上证100指数 ④上证150指数
（ B ）
56、个人投资者开通科创板股票交易权限的，应符合的条件是（ ）。
（ B ）
57、A两年前向B借过一笔款，今年才向B归还，共112．36元，市场利率为6％，两年前A向B借了（ ）元。
（ A ）
58、A公司当年的公司净利润为6000万元，发行在外的总股数为3000万股，净资产为8000万元，则A公司的每股收益为（ ）元，股本收益率为（ ）。
（ C ）
59、对于公司治理情况的分析主要包括（ ）。 ①公司董事会的构成及运作 ②高级管理人员的经验和水平 ③公司财务状况 ④管理团队的稳定性
（ D ）
60、考查市场利率对股票价格的影响。
（ D ）
61、首次公开发行股票的方式包括（ ）。 ①网下发行 ②网上发行 ③向战略投资者配售 ④向个人投资者配售
（ C ）
62、投资者向证券公司交纳一定的保证金，融人一定数量的证券并卖出的交易行为指的是（ ）。
（ C ）
63、以下（ ）方式是指由承销商按照协议到销售截止日将未售出的剩余股票全部自行购入的承销方式。
（ B ）
64、中小板综合指数是（ ）的股价指数。
（ C ）
65、我国自20世纪90年代就开始探索资产债券化业务。目前，我国资产证券化根据监管机构的不同可分为（ ）。 ①信贷资产证券化 ②企业资产证券化 ③资产支持票据 ④保险资产证券化
（ C ）
66、在信用提高和评级结果向投资者公布之后，由（ ）负责向投资者销售资产支持证券，销售的方式可采用包销或代销。
（ B ）
67、如果金融债券上附有多期息票，发行人定期支付利息，则被称为（ ）。
（ A ）
68、按照《国务院关于加强地方政府性债务管理的意见》，地方政府举债采取政府债券方式：有一定收益的公益性事业发展确需政府举债专项债务的，由地方政府通过发行（ ）融资，以对应的政府性基金或专项收入偿还。
（ D ）
69、下面属于政策性银行发行金融债券应向人民银行报送的文件的是（ ）。 ①金融债券发行申请报告 ②发行人近3年经审计的财务报告及审计报告 ③承销协议 ④金融债券发行办法
（ B ）
70、财政部代理发行地方政府债券，单一标位最低投标限额为（ ）。
（ A ）
71、记账式国债投标量变动幅度为（ ）的整数倍。
（ D ）
72、国债承销团甲类成员最低承销额（含追加承销部分）为当期（次）国债竞争性招标额的（）；乙类为（）。
（ D ）
73、下面关于凭证式国债的有关说法正确的是（ ）。 ①各经办单位对在发行期内已缴款但未售完及购买者提前兑取的凭证式国债，仍可在原额度内继续发售 ②各经办单位对在发行期内已缴款但未售完及购买者提前兑取的凭证式国债，不可继续发售 ③凭证式国债采用“随买随卖”、利率按实际持有天数分档计付的交易方式 ④承担凭证式国债发行任务的各个系统一般每月要汇总本系统内的累计发行数额
（ B ）
74、地方政府一般债券采用（ ）付息形式，地方政府一般债券实行自发自还。
（ A ）
75、债券竞价原则的主要内容是（）。
（ B ）
76、（ ）为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务。
（ D ）
77、从2002年第2期至今，凭证式国债的发行期限为（ ）。
（ B ）
78、股票风险较（ ），债券风险较（ ）。
（ A ）
79、业界习惯将企业债券划分为（ ）。
（ B ）
80、有关私募债券的发行对象，说法有误的是（ ）。
（ D ）
81、根据《管理办法》第十七条规定，存在下列（）情形之一的，不得公开发行公司债券。 Ⅰ．最近36个月内公司财务会计文件存在虚假记载 Ⅱ．本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 Ⅲ．对已发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态 Ⅳ．严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形
（ C ）
82、财政部代理地方政府债券发行招标，债权确立实行（ ）方式。
（ C ）
83、可转债的转换价格在（ ）情况下可以进行调整。 ①当公司发生派送股票股利、转增股本、增发新股或配股、派送现金股利等情况（不包括因可转债转股而增加的股本），将按相关公式进行转股价格的调整 ②当公司发生股份回购、合并、分立或任何其他情形使公司股份类别、数量或股东权益发生变化从而可能影响可转债持有人的债权利益或转股衍生权益时，将视具体情况按照公平、公正、公允的原则以及充分保护可转债持有人权益的原则调整转股价格 ③在可转债存续期间，当公司股票在任意连续30个交易日中有15个交易日的收盘价低于当期转股价格一定比例（80%—85%）时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会审议表决 ④在可转债存续期间，当公司股票在任意连续20个交易日中有10个交易日的收盘价低于当期转股价格一定比例（80%—85%）时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会审议表决
（ A ）
84、证券投资基金与股票、债券的区别在于（）。 Ⅰ．筹资规模不同 Ⅱ．反映的经济关系不同 Ⅲ．筹集资金的投向不同 Ⅳ．收益风险水平不同
（ B ）
85、证券投资基金按照基金的组织形式可划分为（ ）和（ ）。
（ D ）
86、（ ）是指基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购及赎回的基金。
（ A ）
87、（ ）是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础，也是评价基金投资业绩的基础指标之一。
（ D ）
88、募集机构不得通过下列（ ）渠道推介私募基金。 ①公开出版资料 ②户外广告 ③海报 ④电视电影等
（ D ）
89、一般而言，基金投资管理的流程包含以下（ ）环节。 ①研究部门提供研究报告 ②投资决策委员会决定基金总体投资计划 ③基金经理拟订投资组合具体方案 ④交易部门依据基金经理的投资指令执行交易
（ A ）
90、基金的信息披露是指基金信息披露义务人按照法律、行政法规和中国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性的活动。基金信息披露义务人包括（ ）。 ①基金管理人 ②基金托管人 ③召集基金份额持有人大会的基金份额持有人 ④基金投资人
（ B ）
91、任何金融工具都可能出现因指数价格的不利变动而带来资产损失的可能性，这是（ ）。
（ B ）
92、金融期货的交易制度主要包括（） I.集中交易制度 II.大户报告制度 III.限仓制度 IV.每日价格波动限制及断路器规则
（ B ）
93、基础资产主要是各类固定收益金融工具的期货品种是（ ）。
（ B ）
94、结算所实行的结算制度被称为（ ）。
（ A ）
95、只能在期权到期日执行的期权是（ ）。
（ D ）
96、交易者买入（ ），是因为他预期进出金融工具的价格在近期内将会下跌。
（ C ）
97、信用风险的构成要素分析以（ ）为中心。
（ A ）
98、，巴塞尔委员会总结了引入中央交易对手的优点（ ）。 ①减少了交易对手暴露和操作风险 ②提高了交易对手信用风险管理水平和担保品管理的有效性 ③提高了衍生品市场的透明度 ④一定能阻止发生金融危机
（ B ）
99、从机构层面衡量流动性风险的资产负债结构指标不包括（ ）。
（ D ）
100、证券公司董事会承担全面风险管理的最终责任，履行的职责包括（ ）。 ①推进风险文化建设 ②审议枇准公司全面风险管理的基本制度 ③审议批准公司的风险偏好 ④风险容忍度以及重大风险限额
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