私募股权投资基金基础知识

1、私募股权投资基金一般是从事（ ）交易的股权。

2、不同类型的金融产品具有不同的风险和期望收益特征，在投资者的资产配置中通常具有“高风险、高期望收益”的金融产品是（ ）。

3、私募股权投资基金一般是从事（ ）公司股权投资的基金。

4、股权投资基金监管的目标，不同国家股权投资基金监管的目标不同，但至少包括（ ）
I保护基金投资者合法权益
II防范系统性金融风险
III防范非系统性金融风险

5、基金托管人按照相关法律的规定和托管协议的约定，根据（ ）的指令，及时办理清算、交割事宜。

6、下列基金托管人的职责包括（ ）。
Ⅰ、安全保管基金财产
Ⅱ、按照规定开设基金资金账户
Ⅲ、保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料
Ⅳ、按照相关法律的规定监督基金管理人的资金运作，定期向基金管理人出具资产托管报告

7、下列不属于股权投资母基金原因的是（ ）。

8、按投资领域分类，分为（ ）
Ⅰ.创业投资基金
Ⅱ.并购基金
Ⅲ.产业投资基金?

9、契约型股权投资基金的投资人数不得超过（ ）。

10、《信托法》和2007年3月1日颁布实施的（ ）以及后续专门针对股权投资信托业务的操作指引，规定了信托公司可以运用债权、股权、物权及其他可行方式运用信托资金。

11、影响组织形式选择的因素，下列不包括的一项是（ ）

12、相对于基金投资者，基金管理人居于信息优势地位，掌握着关于基金（ ）等关系到投资者利益的信息。
Ⅰ．投资项目质量
Ⅱ．投资规模大小
Ⅲ．投资风险
Ⅳ．投资业绩

13、股权投资基金常用的估值方法为（ ）。

14、创业投资估值法的步骤包括（ ）
Ⅰ.估计目标公司在股权投资基金退出时的股权价值
Ⅱ.估计股权投资基金在退出时的要求持股比例
Ⅲ.计算当前股权价值
Ⅳ.估计股权稀释情况,计算投资时的持股比例?

15、关于投资后管理，表述错误的是（ ）。

16、在投资后管理阶段，股权投资基金（ ）会相应增加其在董事会的话语权，从而对被投资企业实施更有力的监控。

17、对于有限责任公司，其股权转让分为内部转让和（ ）两种类型。

18、公司型股权投资基金的权益变更登记流程，应符合（ ）的相关规定。

19、信托（契约）型股权投资基金的收益分配和风险承担原则由（ ）约定。

20、对于股权投资基金估值，使用的市场法主要包括（ ）。
Ⅰ近期投资价格法
Ⅱ现金流折现法
Ⅲ乘数法
Ⅳ有效市场价格法

21、基金管理人的内部控制要求部门设置体现（ ）的原则。

22、基金管理人的内部控制要求部门设置体现权责明确、相互制约的原则包括（ ）
Ⅰ严格的岗位分离制度
Ⅱ建立完善的信息披露制度
Ⅲ严格控制基金财产的财务风险

23、股权投资基金管理人、股权投资基金销售机构不得向投资者（ ）。
Ⅰ、承诺投资本金不受损失
Ⅱ、承诺保护投资者利益
Ⅲ、承诺公平对待投资者
Ⅳ、承诺最低收益

24、（ ）按照企业境外投资的不同情形（如是否涉及敏感国家、地区或行业或者金额较高的）实行的备案和核准管理。

25、股权投资基金财产不可以进行的投资或活动为（ ）。

26、下列关于跨境股权投资基金的政府管理的说法中正确的是（ ）。

27、下列不是属于创业投资基金的是（ ）

28、下列关于《创业投资企业管理暂行办法》的说法中，正确的是（ ）。
Ⅰ．定义了创业投资
Ⅱ．明确创业投资是指向创业企业进行股权投资
Ⅲ．以期所投资创业企业发育成熟或相对成熟后主要通过股权转让获得资本增值收益的投资方式
Ⅳ．是第二部对创业投资企业进行系统规范的国务院部门规章

29、股权投资基金的投资管理,是（ ）的核心工作内容,提供优质的投资管理服务也是管理人的价值所在。

30、律师事务所及其经办律师可采取的尽职调查查验方式包括（ ）。
Ⅰ审阅书面材料
Ⅱ会计师事务所询证
Ⅲ人员访谈
Ⅳ实地核查

31、募集机构应当在（ ）进行回访确认。

32、根据现行自律规则，股权投资基金募集程序不包括（ ）。

33、4月,基金业协会成立了合规与风险管理专业委员会，制定（ ）等规则,着重加强行业合规与风险管理。
Ⅰ.《基金从业人员证券投资管理指引》
Ⅱ.基金管理公司洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》
Ⅲ.《基金管理公司风险管理指引》

34、基金管理人申请私募基金管理人登记的，应提交的信息不包括（ ）。

35、《私募投资基金信息披露管理办法》中规定，在两年之内两次被采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分的，由中国基金业协会移交（ ）处理。

36、服务机构应当在每个年度结束之日起（ ）个月内向基金业协会报送审计报告。

37、中国证券投资基金业协会的职责，包含下列哪些（ ）
Ⅰ.教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益。
Ⅱ.制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训。
Ⅲ.依法对违法违规行为进行调查、处罚。
Ⅳ.依法办理非公开募集基金的登记、备案。

38、下列不属于基金投资者拥有的权利的是（ ）。

39、外国投资者或外国投资者与根据中国法律注册成立的公司、企业或其他经济组织依据中国法律在中国境内发起设立的主要以人民币对中国境内非公开交易股权进行投资的股权基金是（ ）。

40、公司治理结构的基本特点是（ ）。

41、股权投资基金通常由（ ）行使投资决策权。

42、相对于股权自由现金流，企业自由现金流对应的折现率为（ ）。

43、董事会的职责有（ ）。
Ⅰ批准公司发展战略
Ⅱ批准公司年度财务预算与决算
Ⅲ聘任和解聘公司高级管理人员
Ⅳ决定公司高级管理人员的薪酬和考核与激励制度等

44、下列关于竞价交易制度的说法正确的是（ ）。

45、我国证券交易所采用的竞价方式为（ ）。

46、下列属于境内IPO市场的是（ ）。
Ⅰ．主板市场
Ⅱ．创业板市场
Ⅲ．中小企业板市场
Ⅳ．新三板挂牌市场

47、股权投资基金管理人内部控制的主要控制活动要求包括（ ）。
Ⅰ股权投资基金管理人应当建立健全投资业务控制，保证投资决策严格按照法律法规规定，符合基金合同所规定的投资目标、投资范围、投资策略、投资组合和投资限制等要求
Ⅱ股权投资基金管理人应当建立合格投资者适当性制度
Ⅲ股权投资基金管理人应当建立科学严谨的业务操作流程，利用部门分设、岗位分设、外包、托管等方式实现业务流程的控制
Ⅳ股权投资基金管理人自行募集股权投资基金的，应设置有效机制，切实保障募集结算资金安全

48、基金业协会会员的类型不包括（ ）。

49、(2017年)下列不属于投资机构对处于早期阶段被投资企业的投资后管理侧重点的是（ ）。

50、新申请股权投资基金管理人登记、已登记的股权投资基金机构存在子公司属于（ ）的情况，应让中国律师事务所出具相关的法律意见书。