往年私募股权投资基金基础知识
本试卷为往年私募股权投资基金基础知识，题目包括：单项选择题。
本卷包括如下题型：
私募股权投资基金基础知识
一、单项选择题 （共50题，每题2分，共计100分）
（ B ）
1、明确由中国证监会统一行使股权投资基金监管职责的文件是（ ）。
（ D ）
2、创业板的推出时间是（ ）年。
（ D ）
3、基金托管人主要履行下列职责,下列正确的是（ ）。 Ⅰ.安全保管基金财产 Ⅱ.按照规定开设基金资金账户 Ⅲ.将托管资金与基金托管机构自有财产严格分开 Ⅳ.保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 Ⅴ.对同一基全管理人所托管的不同基金的资金分别设置账户，确保各基金资金账户的独立?
（ B ）
4、狭义的股权投资基金是指（ ）。
（ B ）
5、在经营／投资范围条款中，由于股权基金的投资本身存在较高不确定性，基金投资者与基金管理人通常会明确约定（ ）等相关条款。 Ⅰ．投资期 Ⅱ．投资范围 Ⅲ．投资规模 Ⅳ．投资限制
（ D ）
6、有限责任公司的股东（ ）。
（ A ）
7、对公司型基金而言，以（ ）为主要收入来源。
（ C ）
8、募集机构及其从业人员不得从事（ ）等违法活动。
（ A ）
9、关于自由现金流模型，下列描述错误的是（ ）。
（ A ）
10、关于成本法，下列说法错误的是（ ）。
（ B ）
11、—般而言，尽职调查报告主要分为不属于的一项是（ ）
（ C ）
12、投资机构项目跟踪与监控中需要重点关注的管理事项主要包括（ ） Ⅰ.公司战略与业务发展 定位 Ⅱ.经营风险控制情况 Ⅲ.股东关系与公司治理情况 Ⅳ.高层管理人员尽职与异动 情况 Ⅴ.重大业务经营问题?
（ D ）
13、下列不属于增值服务的主要内容的是（ ）。
（ C ）
14、股权转让方与受让方对股权转让事宜进行初步谈判时，以下不是需约定的事项的是（ ）。
（ C ）
15、下列关于境外直接上市说法错误的是（ ）
（ D ）
16、有限责任公司型股权投资基金投资者对外转让股权，一般需（ ）其他股东的同意。
（ B ）
17、（ ）反映基金在一段时间内投资项目所获得的利润或亏损，是反映其投资经营情况的重要指标。
（ C ）
18、一般地，合伙型股权投资基金出现以下情形的，应当解散，说法错误的一项是（ ）。
（ A ）
19、针对包括股权投资基金在内的私募基金的监督管理，中国证监会设私募基金监管部的职能不包括（ ）。
（ D ）
20、股权投资基金运行期间，股权投资基金信息披露义务人应当在（ ）结束之日起4个月内，向投资者披露基金对外投资情况、基金财务情况、项目运营和风险情况、投资收益分配和损失承担情况、基金费用支出情况以及基金合同约定的其他信息。
（ B ）
21、以下说法正确的是（ ）。
（ C ）
22、投资者风险识别能力和承担能力问卷及风险揭示书的内容与格式，应当按（ ）制定的指引执行。
（ B ）
23、《企业所得税法实施条例》第九十七条规定，创业投资企业采取股权投资方式投资于未上市的中小高新技术企业（ ）年以上的，可以按照其投资额的（ ）在股权持有满（ ）年的当年，抵扣该创业投资企业的应纳税所得额。当年不足抵扣的，可以在以后纳税年度结转抵扣。
（ D ）
24、以下内容需要按规定进行信息披露（ ）
（ B ）
25、股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他服务机构及其从业人员违反法律、行政法规及部门规章规定，中国证监会及其派出机构可以对其采取（ ）等措施；构成犯罪的，依法移交司法机关追究刑事责任。 Ⅰ行政命令 Ⅱ行政处罚 Ⅲ行政监管措施 Ⅳ移送司法机关
（ C ）
26、某股权投资基金管理公司被列入了异常机构名单，该公司的管理对列入异常机构名单的后果进行讨论，管理层的说法正确的是（ ）。
（ C ）
27、基金募集机构可以将C1中符合下列情形之一的自然人，作为风险承受能力最低类别投资者（ ）。 Ⅰ具有2年以上相关投资经验 Ⅱ没有风险容忍度 Ⅲ不愿承受任何投资损失 Ⅳ具有完全民事行为能力
（ A ）
28、基金运行期间，信息披露义务人应在（ ）向投资者披露主要财务指标等信息。
（ A ）
29、在《契约型私募投资基金合同内容与格式指引》《公司章程必备条款指引》《合伙协议必备条款指引》三种类型的基金合同首页的声明与承诺部分,均应用（ ）字体标出投资者应当注意的相关内容?
（ A ）
30、下列标准是R1的划分参考标准是（ ）
（ A ）
31、狭义的股权投资基金监管，一般专指（ ）对股权投资基金市场、基金市场主体及其活动的监督管理。
（ B ）
32、对于公司型基金，以股份有限公司形式设立的，股东人数不超过200人，且应当有2个以上发起人，其中（ ）发起人须在中国境内有住所。
（ D ）
33、根据《合伙企业法》的规定，以下不属于合伙协议应当载明的是（ ）。
（ D ）
34、尽职调查的目的包括（ ）。 Ⅰ价值发现Ⅱ风险发现Ⅲ投资决策辅助
（ C ）
35、竞业禁止条款，即股权投资基金在投资协议中要求目标公司通过保密协议或其他方式，确保（ ）。 Ⅰ其董事或其他高管不得兼职与本公司业务有竞争的职位 Ⅱ在离职后一段时期内，不得加入与本公司有竞争关系的公司 Ⅲ在离职后一段时期内，不得从事与本公司有竞争关系业务 Ⅳ其高管人员不得离职
（ D ）
36、投资后管理的主要内容可分为（ ）。 Ⅰ．股权投资基金对被投资企业提供信息服务 Ⅱ．股权投资基金对被投资企业提供数据服务 Ⅲ．股权投资基金对被投资企业进行的项目跟踪与监控活动 Ⅳ．股权投资基金对被投资企业提供的增值服务
（ C ）
37、（ ）是指做市商在全国股转系统持续发布买卖双向报价，并在其报价价位和数量范围内履行与投资者成交义务的转让方式。
（ C ）
38、股权回购的基本运作程序通常由发起、协商、执行和变更登记四部分构成，下列关于这四部分的说法错误的是（ ）。
（ A ）
39、基金管理人应通过授权控制来控制业务活动的运作，授权控制应当贯穿于管理人经营活动的始终，授权控制的主要内容包括（ ）。 Ⅰ．股东会、董事会、监事会和管理层应当充分了解和履行各自的职权，建立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行 Ⅱ．各业务部门、分支机构和员工应当在规定授权范围内行使相应的职责 Ⅲ．重大业务的授权应当采取口头形式，应当明确授权内容和时效 Ⅳ．授权要适当，对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时修改或取消
（ D ）
40、基金投资顾问的法定职责及义务不包括（ ）。
（ D ）
41、股权投资基金募集时，一般按照以下程序进行（ ）。 Ⅰ．特定对象确认 Ⅱ．投资者适当匹配 Ⅲ．基金风险揭示 Ⅳ．合格投资者确认
（ A ）
42、关于私募股权投资基金的起源与发展历程的说法中，错误的是（ ）
（ C ）
43、(2017年)关于政府引导基金对创业投资基金的支持，下列说法错误的是（ ）。
（ C ）
44、(2017年)下列关于股权投资基金募集流程及先后顺序的描述中，正确的是（ ）。
（ C ）
45、下列关于股权投资协议中估值调整条款的说法中，错误的是（ ）。
（ A ）
46、(2017年)对股权投资基金的业绩进行比较时，除了考虑投资领域的差异外，还应考虑时间因素，下列关于对时间因素进行考虑时，说法正确的是（ ）。
（ B ）
47、(2017年)（ ）是股权投资基金的监督管理部门。
（ C ）
48、(2016年)下列关于跨境股权投资及其审批流程的说法，错误的是（）。
（ C ）
49、(2017年)基金利润是指（ ）。
（ A ）
50、(2017年)股权投资基金运作流程包括（ ）。 Ⅰ 募资 Ⅱ 投资 Ⅲ 管理 Ⅳ 退出
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