往年证券投资基金基础知识

（ A ）

1、(2015年)（）没有到期期限，无须归还股本，每年有一笔固定的股息，可一般情况下没有表决权。

（）

A、优先股

B、普通股

C、存托凭证

D、债券

（ D ）

2、(2016年)所有种类的债券都面临通胀风险，对通胀风险特别敏感的投资者可购买通货膨胀联结债券，其（）。

（）

A、本金随通胀水平的高低进行变化，利息不随通胀水平的高低进行变化

B、本金不随通胀水平的高低进行变化，利息随通胀水平的高低进行变化

C、本金和利息都不随通胀水平的高低进行变化

D、本金和利息都随通胀水平的高低进行变化

（ C ）

3、(2016年)商业票据的特点主要有（）。
Ⅰ面额较大
Ⅱ利率较低，通常比银行优惠利率低，而且比同期国债利率低
Ⅲ只有一级市场
Ⅳ没有明确的二级市场

（）

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

（ B ）

4、(2017年)期货合约具有标准化的特征，在固定场所交易，是（）的替代物。

（）

A、债券

B、远期合约

C、抵押品

D、股票

（ C ）

5、(2017年)资本资产定价模型的基础是（）。

（）

A、法玛的有效市场假说

B、夏普的单一指数模型

C、马科维茨证券组合理论

D、套利定价模型

（ B ）

6、(2016年)流动性风险管理的主要措施不包括（）。

（）

A、制定流动性风险管理制度，平衡资产的流动性与盈利性，以适应投资组合日常运作需要

B、加强对重大投资的监测，对基金重仓股、单日个股交易量占该股票持仓显著比例、个股交易量占该股流通值显著比例等进行跟踪分析

C、及时对投资组合资产进行流动性分析和跟踪，包括计算各类证券的历史平均交易量、换手率和相应的变现周期

D、进行流动性压力测试，分析投资者申赎行为，测算当面I临外部市场环境的重大变化或巨额赎回压力时，冲击成本对投资组合资产流动性的影响

（ B ）

7、(2016年)下列关于货币基金风险，说法错误的是（）。

（）

A、低风险和高流动性是货币市场基金的主要特征

B、货币市场基金财务杠杆的运用程度越低，风险越大

C、货币基金面临利率风险、购买力风险、信用风险、流动性风险

D、货币基金的风险较低并不意味着货币基金没有投资风险

（ D ）

8、(2015年)公募基金场内交易的一级结算由（）作为结算参与人与中国结算公司完成资金交收。

（）

A、基金注册登记机构

B、公募基金

C、基金管理人

D、基金托管人

（ D ）

9、(2017年)银行间债券市场的债券结算指令处理方式不包括（）。

（）

A、全额结算实时处理交收

B、净额结算批量处理交收

C、全额结算批量处理交收

D、净额结算实时处理交收

（ C ）

10、(2016年)下列关于基金管理费和托管费的叙述，错误的是（）。

（）

A、衍生工具基金的管理费率最高

B、货币市场基金的管理费率最低

C、基金托管费是支付给基金管理人的管理报酬，其数额一般按照基金资产净值的一定比例，从基金资产中提取

D、基金托管费是指基金托管人为基金提供托管服务而向基金收取的费用

（ D ）

11、(2015年)单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（）。

（）

A、30％

B、5％

C、20％

D、10％

（ B ）

12、(2016年)根据A公司2015年的财务数据，其总资产为10亿元，总负债为6亿元，销售净利润为1亿元，则A公司2015的净资产收益率为（）。

（）

A、10%

B、25%

C、12.5%

D、16.7%

（ B ）

13、(2016年)下列关于利息率的说法，错误的是（）。

（）

A、一般以年为计息周期，通常所说的年利率都是指名义利率

B、名义利率是指在物价不变且购买力不变的情况下的利率，或者是指当物价有变化，扣除通货膨胀补偿以后的利息率

C、名义利率和实际利率的区别可以用费雪方程式ir=in-P表达。其中，ir应该是实际利率，in是名义利率；P为通货膨胀率

D、利息率简称利率，是资金的增值同投入资金的价值之比，是衡量资金增值量的基本单位

（ B ）

14、权证的标的资产可以是（ ）。
Ⅰ股票
Ⅱ债券
Ⅲ基金
Ⅳ商品

（）

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

（ D ）

15、公司选择上市以众多投资者为发行对象，发行的证券数量多，有利于（ ）。
Ⅰ筹集大量资金
Ⅱ提高企业知名度
Ⅲ可以帮助企业规避风险
Ⅳ增强股票的流动性

（）

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

（ C ）

16、股票作为投资的凭证，每一股份代表公司一定数量的（ ）。

（）

A、资本

B、收益

C、所有权

D、红利

（ B ）

17、股票的（ ）决定股票的市场价格。

（）

A、供求状况

B、内在价值

C、市场价值

D、预期价格

（ D ）

18、上年末某公司支付每股股息为8元，预计在未来其股息按每年6%的速度增长，必要收益率为14%，该股票面值为100元，则该公司股票的价值为（ ）元。

（）

A、96元

B、98元

C、100元

D、106元

（ D ）

19、（ ）是指可转债持有者有权在约定的条件触发时按照事先约定的价格将可转债卖回给发行企业的规定。

（）

A、转换期限

B、转换价格

C、赎回条款

D、回售条款

（ D ）

20、下列关于股票流动性的叙述，错误的是（ ）。

（）

A、流动性是指股票可以通过依法转让而变现的特性

B、股票是流动性很强的证券

C、股票持有人在收回投资的同时，将股票所代表的股东身份及其各种权益让渡给受让者

D、股票持有人一定会以高出原出资额的方式收回投资

（ A ）

21、通常情况下，再融资发行的股票会使流通的股票增加（ ）。

（）

A、5%-20%

B、10%-25%

C、15%-25%

D、10%-20%

（ D ）

22、应计收益率为8.21%时某5年期附息债券的价格为89.1303元，应计收益率为8.26%时其价格为88.9001元，则该债券的基点价格值为（ ）元。

（）

A、0.2302

B、0.02302

C、0.4604

D、0.04604

（ C ）

23、下列不属于短期政府债券的特点的是（ ）。

（）

A、违约风险小

B、流动性强

C、收益较高

D、利息免税

（ B ）

24、同业存款的替代性产品是（ ）。

（）

A、大额可转让定期存单

B、同业存单

C、商业票据

D、同业拆借

（ B ）

25、衡量价格收益率曲线弯曲程度的指标是（ ）。

（）

A、久期

B、凸度

C、风险

D、凹凸性

（ B ）

26、当期收益率没有考虑债券投资所获得的资本利得或损失，只是债券某一期间所获得的（ ）相较于债券价格的比率。

（）

A、本金

B、现金收入

C、本利和

D、利差

（ A ）

27、下列关于期货合约要素的说法中，正确的是（ ）。

（）

A、期货品种指具有期货商品性能，并经过批准允许进入交易所进行期货买卖的标的资产的品种，通常分为商品期货和金融期货两种

B、在交易期货合约时，不限于以交易单位的整数倍进行买卖

C、涨跌停板一般以前两日的结算价为基准确定的

D、期货合约的交易时间不固定

（ A ）

28、被称作单边合约的是（ ）。

（）

A、信用违约互换合约

B、期货合约

C、远期合约

D、互换合约

（ C ）

29、在期货市场中，出于规避风险目的而进行交易的是（ ）。

（）

A、投机者

B、经纪商

C、套期保值者

D、期货交易所

（ B ）

30、下列属于贵金属类大宗商品的是（ ）。

（）

A、钢铁、铜、铝、铅

B、黄金、白银、铂金

C、镍、钨、橡胶、铁矿石

D、黄金、白银、钢铁、铜

（ B ）

31、成长权益战略投资于（ ）的企业。

（）

A、初创型

B、具备成型的商业模型

C、具有负现金流

D、面临并购

（ B ）

32、（ ）对有效前沿做了改进，引入了无风险资产。

（）

A、马科维茨

B、威廉·夏普

C、简·莫辛

D、斯蒂芬·罗斯

（ D ）

33、下列关于股票投资组合和债券投资组合的构建的说法中，正确的是（ ）。
Ⅰ债券型基金一般要求在股票资产上的配置比例不低于80％，股票型基金在债券资产上的配置比例一般不低于90％
Ⅱ债券型基金与指数基金都需要一个业绩比较基准
Ⅲ债券型基金在选择业绩比较基准的时候应以债券指数为主，在投资范围允许的前提下，可以加入一定比例股票指数形成复合基准
Ⅳ股票投资组合构建通常有自上而下与自下而上两种策略

（）

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

（ B ）

34、下列关于指数基金的跟踪误差，描述正确的是（ ）。

（）

A、跟踪误差越大，反映其跟踪标的偏离度越小，风险越低

B、跟踪误差越大，反映其跟踪标的偏离度越大，风险越高

C、跟踪误差越小，反映其跟踪标的偏离度越大，风险越高

D、跟踪误差越小，反映其跟踪标的偏离度越小，风险越高

（ A ）

35、（ ）会随着计算所使用的历史时间区间的变化而变化，特别是时间区间较短时。

（）

A、β系数

B、Ｔ值

C、Ｐ值

D、ρ

（ C ）

36、下列说法错误的是（ ）。

（）

A、我们使用CAPM将投资组合收益分解为与市场风险相关的β带来的收益以及超额的α收益。

B、证券市场线表示了市场风险暴露程度以及与之相对应的收益。

C、CAPM是投资组合收益扣除市场风险暴露部分剩余的收益。

D、特雷诺比率是无风险收益到投资组合收益两点间直线的斜率，反映了承担单位市场风险所获得的超额收益

（ B ）

37、目前，办理债券结算业务的系统是（ ）。

（）

A、深圳清算所客户终端系统

B、中债综合业务平台

C、大连清算所客户终端系统

D、债券综合业务平台

（ B ）

38、根据《证券投资基金法》的规定，“复核、审查基金资产净值和基金份额申购、赎回价格”的职责应该由（ ）承担。

（）

A、基金管理人

B、基金托管人

C、基金份额持有人

D、证监会

（ D ）

39、在基金运作过程中，基金承担一些必要的费用，这些费用不包括（ ）。

（）

A、基金管理费

B、证券交易费

C、基金托管费

D、基金赎回费

（ A ）

40、我国基金的管理费、托管费、销售服务费按（ ）的一定比例逐日计提。

（）

A、前一日基金资产净值

B、当日基金资产净值

C、上月基金资产平均净值

D、当月基金资产平均净值

（ B ）

41、下列各项内容可以通过基金财务报告的分析获得的有（ ）。
Ⅰ基金分红能力分析
Ⅱ基金持仓结构分析
Ⅲ基金资产估值分析
Ⅳ基金费用情况分析

（）

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

（ B ）

42、基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益记入当期（ ）。

（）

A、成本

B、损益

C、收入

D、收益

（ D ）

43、基金利润中，其他收入不包括（ ）。

（）

A、赎回费扣除基本手续费后的余额

B、手续费返还、ETF替代损益

C、基金管理人等机构为弥补基金财产损失而支付给基金的赔偿款项

D、管理人报酬

（ D ）

44、QDII基金不得从事的行为不包括（ ）。

（）

A、参与未持有基础资产的卖空交易

B、购买不动产

C、从事证券承销业务

D、投资于远期合约

（ A ）

45、欧盟跨境投资基金的主要模式是（ ）。

（）

A、可转让证券集合投资计划

B、对冲基金

C、风险投资基金

D、私募股权基金

（ C ）

46、下列不受AIFMD指令监管的基金包括（ ）。

（）

A、对冲基金

B、不动产基金

C、证券投资基金

D、风险投资基金

（ D ）

47、QDII基金的下列行为中符合证监会规定的有（ ）。

（）

A、购买不动产和房地产抵押按揭

B、购买贵重金属或代表贵重金属的凭证

C、购买实物商品

D、借入临时用途现金比例不超过基金资产净值的5%

（ B ）

48、（ ）是一个动态报告，它展示企业的损益账目，反映企业在一定时间的业务经营状况，直接明了地揭示企业获取利润能力以及经营趋势。

（）

A、资产负债表

B、利润表

C、现金流量表

D、所有者权益变动表

（ D ）

49、若ρij等=-1，则表示Ri和Rj（ ）。

（）

A、零相关

B、不确定

C、完全正相关

D、完全负相关

（ A ）

50、分析两种不同证券表现的联动性的统计量是（ ）。

（）

A、相关系数

B、方差

C、标准差

D、平均值

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一、单项选择题（共50题，每题2分，共计100分）

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