历年证券投资基金基础知识样卷

1、(2016年)普通股股东的权利不包括（）。

2、(2018年)关于权益证券，下列说法错误的是（）。

3、(2016年)下列政府债券的说法，错误的是（）。

4、(2018年)关于我国债券市场，下列说法正确的是（）。

5、(2015年)以下属于我国债券市场的场外交易场所的是（）。

6、(2018年)某日，A银行以X债券为履约担保，从B银行处融入了一笔资金，并约定，交易期内，若X债券发生利息支付，则所支付利息归B银行所有，请问，A银行与B银行交易的债券业务类型是（）。

7、(2018年)下列选项中，属于单边合约的是（）。
Ⅰ．远期合约
Ⅱ．期货合约
Ⅲ．期权合约
Ⅳ．信用违约互换合约

8、(2015年)关于最大回撤，以下表述错误的是（）。

9、(2016年)（）是投资者在委托买卖证券成交后按成交金额的一定比例支付的费用。

10、(2016年)基金管理公司和托管人因共同行为给基金财产或基金份额持有人造成损害时，下列说法正确的是（）。

11、(2015年)承担审查基金资产净值和基金份额净值的责任人是（）。

12、(2018年)证券公司向客户收取的佣金标准为不得高于证券交易金额的（）。

13、(2018年)下列选项中，不属于QFII在经批准的额度内可以投资的人民币金融工具的是（）。

14、(2016年)第一年末到第三年末的远期利率f1,3，一年期的即期利率为S1，三年期的即期利率S3，若f1,3＞S3,根据预期，下列描述中正确的是（）。

15、在公司股票升至超过转换价格一定倍数时，公司为避免股本被过度稀释，以及支付可转换债券持有者过多的盈利而行使（ ）权利。

16、下列对股票的内在价值的说法中，正确的是（ ）。
Ⅰ股票的内在价值即理论价值，是指股票未来收益的现值
Ⅱ股票的内在价值决定股票的市场价格
Ⅲ股票的市场价格总是围绕其内在价值波动
Ⅳ宏观经济政策的调整不会引起内在价值的变化

17、某可转换债券面值为500元，规定其转换价格为25元，则转换比例为（ ）。

18、（ ）是指标的证券发行人或其以外的第三人发行的，约定在规定期间内或特定到期日，持有人有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。

19、（ ）是指当某个股票的价格变化突破实现设置的百分比时，投资者就交易这种股票。

20、权证的基本要素包括（ ）。
Ⅰ.权证类别
Ⅱ.标的资产
Ⅲ.存续时间
Ⅴ.行权价格
Ⅳ.行权结算方式?

21、一家公司的总资本是1000万元，其中有300万元的债权资本和700万元的权益资本，那么该公司的资本结构即包含30％的债务和70％的权益，该公司的资产负债率是（ ）。

22、再投资风险指在市场利率下行的环境中，（ ）收回的利息或者提前于到期日收回的本金只能以低于原债券到期收益率的利率水平再投资于相同属性的债券，而产生的风险。

23、统一公债是一种（ ）到期日的特殊债券。

24、对投资者而言，J曲线意味着（ ）。

25、下列属于不动产投资工具主要形式的有（ ）。
Ⅰ房地产有限合伙
Ⅱ房地产权益基金
Ⅲ房地产投资信托
Ⅳ房地产股份合伙

26、基金管理公司的投资管理部门不包括（ ）。

27、（ ）假设认为，证券价格不仅已经反映了历史价格信息，而且反映了当前所有与公司证券有关的公开有效信息。

28、根据投资者对风险不同的（ ），可以将投资者分为风险偏好、风险中性和风险厌恶三类。

29、（ ）对有效市场假设理论的阐述最为系统。

30、在报价驱动中，做市商的收入来源是（ ）。

31、收益率固定不变，通货膨胀率上升时，投资者面临（ ）。

32、下列关于风险指标，描述错误的是（ ）。

33、（ ）主要指交易契约的—方无法履行义务的风险。

34、投资组合的风险调整后收益的指标衡量不包括（ ）。

35、投资组合创造的超额收益的来源主要通过（ ）。

36、上海证券交易所的决策机构是（ ）。

37、根据结算指令的处理方式，债券结算可分为（ ）。

38、买断式回购以净价交易，全价结算，可选择的结算方式不包括（ ）。

39、在证券交易分级结算制下，证券公司承担的责任是（ ）。

40、关于上市公司股票估值有关方法的表述中，不正确的是（ ）。

41、根据（ ）的要求，基金合同应列明基金资产估值事项。

42、下列有关基金估值方法表述中，正确的是（ ）：
Ⅰ交易所以大宗交易方式转让的资产支持证券，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量
Ⅱ全国银行间债券市场交易的固定收益品种，采用第三方估值机构提供的相应品种当日的估值价格
Ⅲ交易所上市债券以收盘净价估值
Ⅳ首次发行未上市的股票和权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下按成本计量。

43、基金费用的核算不包括（ ）的核算。

44、基金管理公司必须以（ ）为基金会计核算主体。

45、下列关于基金分拆和基金分红的说法正确的是（ ）。

46、UCITS指令的管辖中，东道国可以在（ ）等方面行使管辖权。

47、甲公司从银行取得贷款30万元，年利率为6％，贷款期限为3年，到第3年年末一次偿清，用复利计算公司应付银行本利和为（ ）万元：

48、息票率6％的3年期债券，每半年付一次息，市场价格为97.3357元，到期收益率为7％，久期为2.79年。那么，该债券的到期收益率增加至7.1％，对价格变化程度是（ ）。

49、下列关于基金投资活动涉及的税收项目说法错误的是（ ）。

50、评价企业盈利能力的比率最重要的是（ ）。
Ⅰ销售利润率
Ⅱ资产收益率
Ⅲ净资产收益率
Ⅳ资产回报率