往年证券市场基本法律法规

1、（2016年真题）证券公司负责股东会和董事会会议的筹备、文件的保管的是（ ）。

2、(2018年真题)下列关于公司设立方式的说法中，正确的有（ ）。
Ⅰ．发起设立只适用于有限责任公司，不适用于股份有限公司；
Ⅱ．发起设立既适用于有限责任公司，也适用于股份有限公司；
Ⅲ．募集设立只适用于股份有限公司，不适用于有限责任公司；
Ⅳ．募集设立既适用于股份有限公司，也适用于有限责任公司。

3、（2020年真题）根据《证券投资基金法》，下列关于非公开募集基金财产的投资范围的说法，正确的有（ ）
I只能投资于上市交易的股票、债劵
I不可以投资于基金份额
III可以投资于期货
IV可以投资于股权

4、（2016年真题）下列关于设立管理公开募集基金的基金管理公司的条件，说法正确的是（ ）。

5、(2018年真题)上市公司应当在（ ）起2个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告。

6、(2019年真题)对于采取代销方式销售的公司债券，其销售期最大不超过（）。

7、（2017年真题）设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送（ ）。
Ⅰ．公司营业执照Ⅱ．公司章程
Ⅲ．发起人协议Ⅳ．代收股款银行的名称及地址

8、（2020年真题）根据《证券公司风险控制指标管理办法》，下列关于净资本的说法、正确的有（ ）
Ⅰ证券公司净资本由核心净资本和附属净资本构成
Ⅱ证券公司应当按照中国证监会规定的证券公司净资本计算标准计算净资本
Ⅲ证券公司计算核心净资本时，应当按照规定对有关项目充分计提资产减值准备
Ⅳ证券公司向股东或机构投资者投入或发行的次级债，可以按照一定比例计入核心净资本或扣减风险资本准备

9、(2019年真题)证券公司在开展业务创新时，应当建立相关机制，在可行性研究的基础上，及时与（）沟通，履行创新业务的报备（报批）程序。

10、（2020年真题）根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，下列关于证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动的说法，错误的是（ ）。

11、（2019年真题）证券投资咨询人员执业行为的总体要求不包括（ ）

12、(2018年真题)证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有（ ）情形的，不得担任财务顾问。

13、（2016年真题）根据《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券人员不得从事的活动包括（ ）。
Ⅰ．利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场
Ⅱ．编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场
Ⅲ．从事与其履行职责有利益冲突的业务
Ⅳ．接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂

14、法律关系的特征不包括（ ）。

15、下列有关法律关系的说法，正确的是（ ）。

16、下列事项中，（ ）属于有限责任公司的章程中应当记载的事项。
①公司名称和住所
②公司经营范围
③公司股份总数、每股金额和注册资本
④股东的姓名或者名称
⑤股东的出资方式、出资额和出资时间
⑥公司的法定代表人
⑦监事会的组成、职权和议事规则

17、《中华人民共和国公司法》规定，股份有限公司合并可以采取（ ）的形式。
Ⅰ．完全合并
Ⅱ．吸收合并
Ⅲ．部分合并
Ⅳ．新设合并

18、股票的发行价格不得低于（ ）。

19、下列关于公司对外投资规定的表述，错误的是（ ）。

20、甲公司是一家有限责任公司，下列有关该公司的说法，错误的是（ ）。

21、下列有关股份有限公司股份发行的说法，错误的是（ ）。

22、根据《证券投资基金法》，未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处（ ）罚款。

23、上海期货交易所会员按业务范围分为（ ）会员和（ ）会员。
Ⅰ．期货公司
Ⅱ．机构投资者
Ⅲ．个人投资者
Ⅳ．非期货公司

24、根据《证券法》第一百八十三条的规定，证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，可以采取的措施有（ ）。
①没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款
②没有违法所得的或违法所得不足100万元的，处以100万元以上800万元以下的罚款
③情节严重的，处以暂停或者撤销相关业务许可
④对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以50万元以
上500万元以下的罚款

25、非法开设证券交易场所的，由（ ）予以取缔

26、关于要约收购的规定，下列说法正确的是（ ）。

27、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从事证券管理业务，投资范围或投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，没违法所得或者违法所得不足10万元的，处以（ ）万元以上（ ）万元以下的罚款。

28、《期货交易管理条例》第六十四条规定，下列不属于期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得的行为是（ ）。

29、证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上（ ）万元以下的罚款。

30、根据《证券公司监督管理条例》第二十六条的规定，（ ）个以上的证券公司受同一单位、个人控制或者相互之间存在控制关系的，不得经营相同的证券业务，但国务院证券监督管理机构另有规定的除外。

31、（ ）依法对保荐机构及其保荐代表人进行监督管理。

32、证券公司应当制定明确的柜台市场信息披露规则，信息披露义务人应当对所披露信息的真实性、准确性、完整性负责。下列属于不得向公众披露的私募业务信息的有（ ）。
①涉及证券公司客户隐私的信息
②涉及第三方商业秘密的信息
③合同约定不得向公众公开的信息
④法律法规和自律规则禁止向公众公开的信息

33、证券公司在柜台市场开展业务下列做法符合投资者适当性管理相关规定的有
（ ）。
Ⅰ.证券公司按照法律法规，行业自律规则等建设投资者适当管理制度
Ⅱ.证券公司在进行柜台交易前，了解投资者的身份、财产与收入状况、信用状况、投资经验、风险承受能力等情况
Ⅲ.证券公司采取措施确保在柜台市场交易的私募产品持有人数量符合相关规定，并要求私募产品发行人承诺私募产品的持有人数量符合相关规定
Ⅳ.证券公司进行金融衍生品柜台交易，向非金融机构投资者充分披露其与基础金融资产发行人等相关当事人之间存在的关联关系

34、每月结束后（ ）个工作日内，合格境外投资者托管人应向中国证监会报告账户的投资和交易情况。

35、合格境内投资者业务资格应经中国证监会审批，应当具备（ ）条件。
①申请人的财务稳健，资信良好，资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定
②拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员
③具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范
④最近2年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查

36、下列关于转融通业务保证金的说法中，正确的有（ ）。
Ⅰ．证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立信托的方式
Ⅱ．保证金中的证券记入转融通专用证券账户，保证金中的资金记入转融通担保资金账户
Ⅲ．证券可以充抵保证金，但货币资金的比例不得低于应收保证金的15％
Ⅳ．证券金融公司逐日计算证券公司交存的保证金价值与其所欠债务的比例

37、下列关于融资融券的标的证券说法，错误的有（ ）。
①标的证券暂停交易后恢复交易日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限不可以顺延
②标的股票交易被实施风险警示的，交易所自该股票被实施风险警示日后一天将其调整出标的证券范围
③标的证券进入终止上市程序的，交易所自发行人做出相关公告当日起将其调整出标的证券范围
④证券被调整出标的证券范围的，在调整实施前未了结的融资融券合同无效

38、股票期权卖方（ ）权利金，并应当根据证券交易所、证券登记结算机构的规定缴纳保证金。

39、下列关于证券公司向客户融资融券时产生的保证金的说法，错误的是（ ）。

40、按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，证券公司自营业务，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的（ ）。

41、下列说法正确的有（ ）。
①证券投资顾问基于特定客户的立场，遵循忠实客户利益原则，向客户提供适当的证券投资建议；证券分析师基于独立、客观的立场，对证券及证券相关产品的价值进行研究分析，撰写发布研究报告
②证券投资顾问服务于不特定的客户，证券研究报告操作上向特定用户发布，提供证券估值等研究结果
③证券投资顾问一般服务于普通投资者，证券研究报告一般服务于基金、QFII等专业投资者
④证券投资顾问服务与特定客户的证券投资及其利益密切相关，但通常不会显著影响证券定价；证券研究报告向多个机构客户同时发布，对证券价格可能产生较大影响

42、下列说法错误的是（ ）。

43、客户向证券公司申请开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请，并根据证券公司营业部的要求提供相应的书面申请材料（ ）。
①有效身份证明文件
②融资融券业务申请表
③客户财务状况证明
④担保品证明

44、证券公司承销未经注册擅自公开发行的证券的，中国证监会可以采取（ ）暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。

45、分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例，商品及金融衍生品类产品、混合类产品的分级比例不得超过（ ）。

46、证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过（ ）个月。

47、按照《证券公司内部控制指引》和《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，证券公司投资银行类业务内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线，其中，第一道防线、第二道防线和第三道防线分别是（ ）。
①质量控制
②项目组、业务部门
③内核、合规、风险管理等部门或机构

48、证券公司在开展业务创新时，应当建立的机制包括（ ）。
Ⅰ.严格内部审批程序
Ⅱ.及时与中国证券业协会沟通，履行报备（报批）程序
Ⅲ.制定风险控制措施
Ⅳ.注重过程控制，及时纠正偏离目标

49、按照《证券业从业人员资格管理办法》，从事证券业务的专业人员是指（ ）。
①证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员
②基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员
③基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员
④购买证券的个人投资者

50、收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，责令改正，给予警告，并处以（ ）的罚款。