证券投资基金基础题目
本试卷为证券投资基金基础题目，题目包括：单项选择题。
本卷包括如下题型：
证券投资基金基础题目
一、单项选择题 （共50题，每题2分，共计100分）
（ C ）
1、(2015年)下列关于债券的表述错误的是（）。
（ B ）
2、(2018年)影响债券到期收益率的四个主要因素包括（）。
（ D ）
3、(2018年)在期权到期日，股票价格高于行权价格，则权证持有人最可能的选择是（）。 Ⅰ．行使看涨期权 Ⅱ．放弃看涨期权 Ⅲ．行使看跌期权 Ⅳ．放弃看跌期权
（ B ）
4、(2016年)（）负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划制定投资组合的具体方案，向交易部下达投资指令。
（ C ）
5、(2018年)下列关于下行风险和最大回撤说法中，正确的是（）。
（ B ）
6、(2016年)夏普比率是用某一时期内投资组合平均（）除以这个时期收益的标准差。
（ B ）
7、(2017年)信息比率是单位跟踪误差所对应的（）。
（ D ）
8、(2017年)下列关于基金投资风格的说法中，错误的是（）。
（ B ）
9、(2017年)下列关于共同对手方的说法中，错误的是（）。
（ B ）
10、(2016年)下列基金类型中，投资者对基金费用的高低最敏感的是（）。
（ B ）
11、(2016年)（）是欧洲第一个推行UCITS指令的国家。
（ D ）
12、(2018年)关于即期利率，下列表述错误的是（）。
（ B ）
13、(2015年)股票 A、 B、C具有相同的预期收益和风险，股票之间的相关系数如下：A和B的相关系数为0.8，B和C的相关系数为0.2，A和C的相关系数为-0.4。哪种等权重投资组合的风险最低（）
（ A ）
14、(2016年)以下关于方差和标准差的说法，错误的是（）。
（ B ）
15、(2018年)某类股票共100只，某时点市值最大的15只股票的市值分别为：420亿元，318亿元，306亿元，275亿元，260亿元，247亿元，231亿元，220亿元，183亿元，180亿元，177亿元，173亿元，170亿元，158亿元，153亿元，则该类股票此时市值的上10％分位数是（）亿元。
（ D ）
16、下列关于权证的基本要素的说法中，错误的是（ ）。
（ C ）
17、（ ）是股票可以依法自由地进行交易的特征。
（ C ）
18、某投资者持有5000份A基金，当前的基金份额净值为1.2元。假设A基金按1：2的比例进行了分拆，下列选项中表述正确的是（ ）。
（ B ）
19、（ ）是指上市公司将其部分资产或附属公司（子公司或分公司）分离出去，成立新公司的行为。
（ D ）
20、，麦考利为评估债券的平均还款期限，引入（ ）的概念。
（ C ）
21、（ ）是反映远期利率的有效途径，它的水平和斜率反映了经济主体对未来通货膨胀的预期和对未来基本的经济形势的判断，蕴含了关于经济主体的风险态度的信息。
（ C ）
22、我国目前债券交易市场体系（ ）。
（ A ）
23、人民币利率互换是指交易双方同意在约定期限内，根据人民币本金交换现金流的行为，交易双方的现金流分别根据（ ）计算。
（ D ）
24、下列关于私募股权投资基金的组织结构中，描述正确的有（ ）。 Ⅰ私募股权投资基金通常可分为合伙型、公司型和信托型三种 Ⅱ有限合伙制具有独立的法人地位 Ⅲ合伙制普通合伙人具备独立的经营管理能力 Ⅳ信托型私募股权投资基金是指通过订立信托契约的形式设立的私募股权投资基金
（ B ）
25、成长权益战略投资于（ ）的企业。
（ B ）
26、（ ）和标准差是估计资产实际收益率和期望收益率之间可能偏离程度的测度方法。
（ A ）
27、每一个投资者对于收益和风险都有（ ）的预期和偏好，每一个投资者的最优投资组合（ ）。
（ C ）
28、吴先生通过分析宏观经济形势和行业发展前景，计划对军工行业股票进行投资。随后他通过财务报告分析选择了6只业绩较好的股票，又根据历史价量走势分析最终选定了3只进行投资，以期获得超额收益。据此，下列判断错误的是（ ）。
（ C ）
29、（ ）威廉.夏普、约翰.林特耐和简莫辛三位学者基于马科维茨的均值方差模型，提出了资本市场理论和资本资产定价模型。
（ A ）
30、股票价格指数不属于的一项是（ ）
（ B ）
31、无风险资产的风险为（ ），收益率为无风险收益率。
（ C ）
32、下列关于做市商和经纪人区别的说法中，正确的是（ ）。
（ D ）
33、某投资组合在持有期为1年、置信水平为95%的情况下，若所计算的风险价值为5%，则表明该资产组合（ ）。
（ D ）
34、通过对基金持股的（ ）分析，可以看出基金是偏好大盘股投资、中盘股投资还是小盘股投资。
（ D ）
35、跨境投资的风险管理主要有哪些（ ）。 Ⅰ.通过不同国家地区的资产组合配置分散风险。 Ⅱ.多币种投资和汇率避险操作相结合 Ⅲ.监管要求的商业银行、保险公司，作为基金的保障义务人 Ⅳ.在进行逆回购交易时，严格规范可接受质押品的资质
（ D ）
36、下列不是银行间债券市场发行主体的是（ ）。
（ B ）
37、下列关于质押式回购和买断式回购业务，说法错误的是（ ）。
（ A ）
38、关于我国的基金估值，以下说法错误的是（ ）。
（ C ）
39、在我国，当发现基金资产估值过程、结果违背相关规定时，可能追究的责任人有（ ）。
（ C ）
40、基金的财务会计报告通常不包括（ ）。
（ A ）
41、交易所上市的股指期货合约以估值（ ）结算价进行估值。
（ D ）
42、某封闭式基金2004年实现净收益-100万元，2005年实现净收益300万元，那么此基金最少应分配收益（ ）。
（ A ）
43、当日申购的基金份额自下一个工作日起（ ）基金的分配权益，当日赎回的基金份额自下一个工作日起（ ）基金的分配权益。
（ D ）
44、关于证券投资基金监管机构职能的制度，下列说法错误的是（ ）。
（ B ）
45、下列不属于UCITS四号指令的修改主要体现的是（ ）。
（ B ）
46、QDII基金产品起点门槛为（ ）元人民币。
（ C ）
47、（ ）用来体现企业经营期间的资产从投入到产出的流转速度，可以反映企业资产的管理质量和利用效率。
（ D ）
48、财务报表分析可以帮助使用者（ ）。
（ A ）
49、数据分布越散，则（ ）。 Ⅰ波动性越强 Ⅱ波动性越弱 Ⅲ不可预测性越强 Ⅳ不可预测性越弱
（ C ）
50、AIFMD规定，私募股权投资基金持有公司（ ）及以上股权时，应向公司及其他股东进行披露。
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