往年证券投资基金基础
本试卷为往年证券投资基金基础，题目包括：单项选择题。
本卷包括如下题型：
证券投资基金基础
一、单项选择题 （共50题，每题2分，共计100分）
（ A ）
1、(2015年)关于债券利率风险的描述，以下错误的是（）。
（ B ）
2、(2016年)上市公司L在2015年3月15日同时发行了五年期可转债C和五年期普通债券B。C的票面利率是1％，每年付息一次，转换比率为1：5，从发行后满一年开始可以转股。B的票面利率是6％，每年付息一次，L公司在2015年和2016年一季度末分红派息。2016年3月15日首次付息后，L公司的普通债券的市场价格为103．55元，可转债C市场价格为122．3元。股票价格为22元／股。 下列关于到期收益率影响因素的说法，错误的是（）。
（ A ）
3、(2018年)下列选项中，属于单边合约的是（）。 Ⅰ．远期合约 Ⅱ．期货合约 Ⅲ．期权合约 Ⅳ．信用违约互换合约
（ C ）
4、(2015年)下列关于个人投资者的表述错误的是（）。
（ D ）
5、(2018年)下列关于投资者的风险承受能力和意愿的说法中，正确的是（）。
（ D ）
6、(2015年)关于系统性风险和非系统性风险，以下说法错误的是（）。
（ D ）
7、(2016年)关于证券交易买卖差价，以下表述错误的是（）。
（ D ）
8、(2015年)公募基金场内交易的一级结算由（）作为结算参与人与中国结算公司完成资金交收。
（ C ）
9、与普通债券相比，可转换债券的价值包含（ ）。 Ⅰ纯粹债券价值 Ⅱ市场价值 Ⅲ转换权利价值 Ⅳ历史价值
（ B ）
10、过滤法则是（ ）于1961年首次提出的。
（ A ）
11、按照道氏理论，股票的变化表现为三种趋势：长期趋势、中期趋势及短期趋势。其中，（ ）最为重要，也最容易被辨认，是投资者主要的观察对象。
（ D ）
12、（ ）认为投资者应购买并持有近期走势明显强于大盘指数的股票。
（ A ）
13、可转换债券应半年或（ ）年付息（ ）次，到期后（ ）个工作日内应偿还未转股债券的本金及最后一期利息。
（ C ）
14、下列关于债权资本与权益资本说法错误的是（ ）。
（ B ）
15、（ ）是指除了信用评级不同外，其余条件全部相同（包括但不限于期限、嵌入条款等）的两种债券收益率的差额。
（ D ）
16、商业票据的特点不包括（ ）。
（ B ）
17、债券投资管理中的免疫法，主要运用了（ ）。
（ C ）
18、股权类产品的衍生工具不包括（ ）。
（ B ）
19、（ ）是指互换合约双方同意在约定期限内按不同的利息计算方式分期向对方支付由币种相同的名义本金额所确定的利息。
（ B ）
20、每日价格最大波动限制的目的是（ ）。
（ D ）
21、从整体而言，另类投资的波动性远（ ）于股票市场，而另类投资的收益率与传统投资相关性较（ ）。
（ A ）
22、合伙型基金采用（ ）合伙企业的组织形式。
（ C ）
23、（ ）是指通过发行受益凭证或者股票来进行募资，并将这些资金投资到房地产或者房地产抵押贷款的专门投资机构。
（ B ）
24、（ ）开展人寿保险、人身意外险、健康险等险种业务。
（ A ）
25、根据法玛时间维度，（ ）主要包括证券交易的有关历史资料，如历史股价、成交量等。
（ B ）
26、价值股与成长股的划分有多种标准，如（ ）。 Ⅰ市净率 Ⅱ市盈率 Ⅲ派息率 Ⅳ利息率
（ C ）
27、资产的（ ）是指资产以公允价格售出变现的难易程度，体现投资资产时间尺度和价格尺度之间的关系。
（ D ）
28、算法交易与传统的人工交易相比具有多方面的优势，表述错误的一项是（ ）。
（ D ）
29、下列不属于隐性成本的是（ ）。
（ A ）
30、分析股票基金组合特点的指标不包括（ ）。
（ B ）
31、下列选项中不属于信用风险管理措施的是（ ）。
（ A ）
32、（ ）指持有金融工具的一方无法以合理的价位迅速卖出或转换该金融工具而遭受的损失。
（ C ）
33、下列不属于基金业绩评价应遵循的原则的是（ ）。
（ A ）
34、基金业绩评价的目的不是单一针对某类投资者的，而是在（ ）两者的角度有相对应的目的的。
（ D ）
35、以下关于全球投资业绩标准的收益率计算说法错误的是（ ）。
（ C ）
36、绝对收益的计算指标不包括（ ）。
（ B ）
37、证券公司向客户收取的佣金（包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等）不得高于证券交易的（ ）。
（ A ）
38、下列关于PROP和D-COM系统的表述，不正确的是（ ）。
（ D ）
39、市场参与者中，任何一只基金的远期交易净买入总余额不得超过其基金资产净值的（ ）。
（ D ）
40、下列哪些是中国结算公司上海分公司全额结算的产品（ ）。 Ⅰ.私募债券转让、专项资产管理计划转让； Ⅱ.申购当日未卖出的跨市场ETF申购涉及的深市组合； Ⅲ.大宗专场、非公开发行优先股的转让； Ⅳ.不符合净额结算标准的公司债等其他债券交易； Ⅴ.部分发行类业务（股配债、老股东配售的增发、公司债场内分销）以及可交换公司债换股。
（ D ）
41、基金管理人虽然必须按规定对基金资产进行估值，但遇到特殊情况，可以暂停估值。这些情况不包括（ ）。
（ D ）
42、基金销售过程中发生的由基金投资者自己承担的费用不包括（ ）。
（ D ）
43、下列属于我国基金管理公司境外分支机构设立的基本条件的是（ ）。 Ⅰ、公司治理健全，内部监控完善，经营稳定，有较强的持续经营能力 Ⅱ、公司没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间 Ⅲ、中国证监会规定的其他条件 Ⅳ、公司最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
（ D ）
44、下列关于QFII基金托管人资格的规定，错误的是（ ）。
（ C ）
45、申请人申请QFII主体资格，需（ ）未受到监管机构的重大处罚。
（ C ）
46、资产负债表报告了企业在（ ）的资产、负债和所有者权益的状况。
（ A ）
47、资产负债表的下列科目中，不属于所有者权益的是（ ）。
（ D ）
48、（ ）计算的是每单位资产能带来的利润。
（ D ）
49、期货市场投机的功能是通过（ ）实现的。
（ B ）
50、因持有股票而享有的配股权，从配股除权日到配股确定日估值方法的表述．不正确的有（ ）。 Ⅰ收盘价等于或低于配股价，则估值小于零 Ⅱ收盘价等于或高于配股价，则估值为零 Ⅲ收盘价高于配股价，按收盘价高于配股价的差额估值 Ⅳ收盘价等于或低于配股价，则估值大于零
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