往年基金法律复习题
本试卷为往年基金法律复习题，题目包括：单项选择题。
本卷包括如下题型：
基金法律复习题
一、单项选择题 （共50题，每题2分，共计100分）
（ D ）
1、基金与银行储蓄存款的差异不包括（ ）。
（ B ）
2、交易型场内货币市场基金，下列说法错误的是。（ ）
（ B ）
3、证券监管遵循（ ）原则。
（ C ）
4、下列关于证券交易所的说法，错误的是（ ）。
（ C ）
5、下列关于基金管理人及其从业人员的说法，正确的是（ ）。
（ B ）
6、下列可以担任公募基金管理人的是（ ）。
（ D ）
7、公开募集基金的基金管理人应当从（ ）中计提风险准备金。
（ D ）
8、商业银行担任基金托管人的，由（ ）核准。
（ C ）
9、公开募集基金的基金管理人因违法违规、违反基金合同等原因给基金财产或者基金份额持有人合法权益造成损失，应当承担赔偿责任的，可以优先使用（ ）予以赔偿。
（ D ）
10、基金管理人及其从业人员的执业禁止行为不包括（ ）。
（ B ）
11、关于基金份额持有人权利的说法，正确的是（ ）。 Ⅰ分享基金财产收益 Ⅱ参与分配清算后的剩余基金财产 Ⅲ按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会 Ⅳ对基金份额持有人大会审议事项行使监督权
（ D ）
12、公开披露的基金信息不包括（ ）。
（ C ）
13、封闭式基金的基金管理人聘请法定验资机构验资前，募集的基金份额总额需达到准予注册规模的（ ）以上。
（ B ）
14、下列可以加入基金业协会成为联席会员的是。（ ）
（ D ）
15、基金托管人职责终止的，应当按照规定聘请（ ）对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报（ ）备案。
（ C ）
16、某基金销售机构的从业人员甲，并未取得基金销售人员从业考试成绩合格证。因同事乙生病住院，便替代乙从事基金宣传推介活动。甲的行为违反了（ ）。
（ C ）
17、（ ）具有引导、规范、评价和教化的功能。
（ D ）
18、下列关于基金募集申请注册的表述，不正确的是（ ）。
（ A ）
19、基金连续（ ）以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回申请。
（ D ）
20、LOF在交易所的交易规则，说法错误的是（ ）。
（ B ）
21、投资者的申购和赎回申请信息通过代销机构网点传送至代销机构总部，由代销机构总部将本代销机构的申购和赎回申请信息汇总后统一传送至（ ）。
（ D ）
22、基金认购与基金申购略有不同，其区别一般不包括（ ）。
（ A ）
23、在基金信息披露中应用XBRL（可扩展商业报告语言），有利于促进信息披露的规范化、透明化和（ ），提高信息编报、传送和使用的效率与质量。
（ B ）
24、基金份额净值计价错误金额达基金份额净值的（ ）时，开放式基金发生巨额赎回并延期支付。
（ B ）
25、普通基金净值公告不包括（ ）。
（ C ）
26、下列关于宣传推介材料审批报备流程的表述，不正确的是（ ）。
（ D ）
27、下列属于专业投资者的是（ ）。 Ⅰ．经有关金融监管部门批准设立的金融机构 Ⅱ．社会保障基金 Ⅲ．QFII Ⅳ．RQFII
（ A ）
28、“介绍基金管理人投资运作情况，让客户充分了解基金投资的特点”属于基金客户服务步骤中的（ ）。
（ D ）
29、（ ）的评价是风险管理中的主要环节。 Ⅰ.风险识别 Ⅱ.风险评估 Ⅲ.风险应对 Ⅳ.风险报告和监控 Ⅴ.风险管理体系的评价?
（ D ）
30、“基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果”是内部控制的五原则中（ ）的内容。
（ B ）
31、关于基金管理公司监察稽核制度的表述，错误的是（ ）。
（ B ）
32、国务院（ ）转发了中国证监会制定的《原有投资基金清理规范方案》，提出坚持积极规范、认真清理、妥善处置、的原则着手对老基金进行清理规范。
（ B ）
33、下列关于合规管理的概念，说法有误的是（ ）。
（ B ）
34、根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，反洗钱合规性风险管理措施主要不包括（ ）。
（ D ）
35、董事会履行合规管理职责有（ ）。 Ⅰ.审议批准合规管理的基本制度 Ⅱ.审议批准公司年度合规报告 Ⅲ.建立与合规负责人的直接沟通机制 Ⅳ.决定合规负责人的聘任、解聘、考核及薪酬事项。 Ⅴ.公司章程规定的其他合规管理职责。
（ A ）
36、合规文化建设是（ ）的一部分。
（ A ）
37、我国期货公司为单一客户办理的资产管理业务起始委托资产不得低于（ ）。
（ C ）
38、投资基金按照资金募集方式可以分为（ ）。 Ⅰ．公募基金 Ⅱ．私募基金 Ⅲ．开放式基金 Ⅳ．封闭式基金
（ A ）
39、关于资产管理行业的现状，下列表述错误的是（ ）。
（ D ）
40、我国私募基金管理机构可以从事（ ）等募集和管理业务。
（ B ）
41、以下原则中，（ ）不是基金监管的原则。
（ B ）
42、下列关于基金销售机构职责规范的说法，错误的是（ ）。
（ B ）
43、下列不属于信息技术系统管理制度制定原则的是（ ）。
（ A ）
44、(2016年)下列关于公司型基金的表述中，正确的是（ ）。
（ A ）
45、(2017年)关于私募基金管理人的登记，下列描述错误的是（ ）。
（ D ）
46、(2017年)下列关于道德的描述中，错误的是（ ）。
（ B ）
47、(2016年)下列不属于货币市场基金的申购和赎回原则的是（ ）。
（ B ）
48、(2016年)下列属于基金合同所包含的重要信息的是（ ）。 Ⅰ．基金运作方式，运作费用，基金发售、交易、申购、赎回的相关安排，基金投资基本要素 Ⅱ．基金估值和净值公告等事项 Ⅲ．基金合同特别约定的事项。
（ D ）
49、(2017年)基金管理公司信息技术系统应具备的功能包括（ ）。 Ⅰ．安全保护 Ⅱ．身份验证 Ⅲ．故障恢复 Ⅳ．访问控制
（ B ）
50、(2016年)股权类金融资产以各类（ ）为主。
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- 基金法律法规、职业道德与业务规范