往年私募股权投资基金基础知识精选样卷

1、在我国股权投资基金的探索与起步阶段，国家财经部门将“创业投资基金”称为（ ）。

2、标志着创业投资在美国发展成为专门行业是（ ）美国创业投资协会成立。

3、股权投资基金的专业性体现在（ ）。

4、9月经国务院批准，原国家科委出资10亿元成立了（ ）。

5、有关股权投资基金监管的法律规定，监管机构依法行使监管权，具有法律效力，具有强制性。下列监管权不属于监管机构依法行使的是（ ）。

6、会计师事务所提供多方面的专业服务，包括（ ）等。
Ⅰ．审计、财务和税务尽职调查
Ⅱ．财务会计咨询
Ⅲ．内部控制咨询、估值
Ⅳ．律师咨询

7、基金托管人对基金管理人的投资运作进行监督的内容不包括（ ）。

8、股权投资基金按组织形式分类不包括（ ）。

9、信托（契约）型基金的参与主体主要有（ ）.
I基金投资者
II基金管理人
III基金托管人
IV证券业协会
V银保监会

10、影响股权投资基金组织形式选择的因素有（ ）。
Ⅰ、法律依据
Ⅱ、监管要求
Ⅲ、税负
Ⅳ、与股权投资业务的适应度

11、随着监管规则的逐步放宽，（ ）等金融机构正成为越来越重要的股权投资基金投资者。
Ⅰ．保险公司
Ⅱ．商业银行
Ⅲ．证券公司
Ⅳ．基金子公司

12、普通合伙人对合伙企业的债务承担无限连带责任，并负责合伙企业事务的执行，合伙企业投资与资产处置的最终决策应由（ ）作出。

13、根据《公司法》，有限责任公司的章程应当载明（ ）。
Ⅰ．公司经营范围
Ⅱ．公司注册资本
Ⅲ．公司法定代表人
Ⅳ．公司名称和住所?

14、投资框架协议也称投资条款清单，通常由（ ）提出。

15、简单价值等式：企业价值+现金=股权价值+债务中，“（ ）”是指不用投入公司运营中的多余现金，即从货币资金总额中扣除用于日常经营所需的现金后剩下的余额。

16、—般而言，尽职调查报告主要分为不属于的一项是（ ）

17、关于股权价值说法正确的一项是（ ）

18、法律尽职调查中需要关注主要股东的情况，应重点关注的问题不包括（ ）。

19、股权投资基金的投资后管理期间是（ ）。

20、股权投资基金投资后项目监控管理的指标不包括（ ）。

21、股权投资基金项目退出的目的是（ ）。
Ⅰ实现资本增值
Ⅱ弥补亏损
Ⅲ合理避税
Ⅳ及时避免和降低财产损失

22、全国股转系统挂牌股票转让退出可采取协议方式和（ ）或中国证监会批准的其他转让方式。

23、以下不属于股权回购的基本运作程序的是（ ）。

24、全国中小企业股份转让系统（NationalEquitiesExchangeandQuotations,,简称全国股转系统、NEEQ,’俗称‘新三板”）,是经（ ）批准设立的公司制全国性证券交易场所,全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称全国股转系统公司）为其运营管理机构。

25、信托（契约）型股权投资基金的认缴出资、退出事项等具体规则及安排，由（ ）在基金合同中约定。

26、基金的信息披露的作用不包括

27、基金托管服务的内容主要包括：（ ）
Ｉ资产保管
Ⅱ账户管理和资金清算
Ⅲ投资监督和基金估值
Ⅳ信息披露
Ⅴ会计核算

28、管理人内部控制包括（ ）。
Ⅰ．股权投资基金管理人应当建立科学严谨的业务操作流程，利用部门分设、岗位分设、外包、托管等方式实现业务流程的控制
Ⅱ．授权控制应当贯穿于股权投资基金管理人资金募集、投资运作、投资后管理和项目退出等主要环节的始终
Ⅲ．股权投资基金管理人应当建立健全授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行
Ⅳ．股权投资基金管理人自行募集股权投资基金的，应设置有效机制，切实保障募集结算资金安全

29、基金服务机构应当具备开展服务业务的（ ）和（ ）。

30、以下关于必备投资者说法不正确的是（ ）。

31、股权投资基金宣传推介材料可以登载该股权投资基金、股权投资基金管理人管理的其他股权投资基金的过往业绩,股权投资基金宣传推介材料登载过往业绩的,一般应当遵循以下原则（ ）。
Ⅰ.基金合同已生效一段时间，如6个月以上
Ⅱ.应登载完整的业绩记录
Ⅲ.如某金存续期间较长,可登载近几年的完整、连续业绩，如近5年完整的业绩记录
Ⅳ.未充分披露股权投资基金交易结构、各方权利义务、收益分配、费用安排、关联交易（如有）、委托投资顾问（如有）等情况

32、基金管理人进行管理人登记和基金备案，应保证信息报送的（ ）。
Ⅰ真实性
Ⅱ准确性
Ⅲ完整性
Ⅳ合规性

33、股权投资基金管理人应当建立财产分离制度，（ ）要实行独立运作、分别核算。
Ⅰ股权投资基金财产与股权投资基金管理人固有财产之间
Ⅱ不同股权投资基金财产之间
Ⅲ相同股权投资基金财产之间
Ⅳ股权投资基金财产和其他财产之间

34、我国目前股权投资基金行业自律组织的行业自律主要内容（ ）
Ⅰ.募集
Ⅱ.合格投资者准入
Ⅲ.信息披露
Ⅳ.内控管理
Ⅴ.合同指引?

35、独立第三方服务机构通过一次或多次股权变更,整体构成变更持股5％以上股东或变更股东持股比例超过5％的,应当及时向（ ）报告;整体构成变更持股20％以上股东或变更股东持股比例超过20％，或实际控制人发生变化的,应当自董事会或者股东（大）会作出决议之日起（ ）个工作日内向基金业协会提交重大信息变更申请?

36、下列不属于股权投资基金托管人的职责的是（ ）。

37、从募集主体机构的角度看，股权投资基金的募集可以分为（ ）。

38、股权投资基金投资的一般流程通常包括（ ）。
Ⅰ项目开发与筛选Ⅱ项目立项
Ⅲ签署投资框架协议Ⅳ尽职调查、投资决策
V签署投资协议Ⅵ投资后管理、项目退出

39、一般而言，尽职调查报告不包括（ ）部分。

40、（ ）是指在投资协议中，股权投资基金为了确保公司的良好发展和利益，要求目标公司通过保密协议或其他方式，确保其董事、高管和其他关键员工不得兼职与本公司业务有竞争的职位，同时不得在离职后一段时期内加入与本公司有竞争关系的公司。

41、基金投资者关系管理是（ ）通过信息披露与交流，展示基金的经营情况和发展前景，加强与投资者及潜在投资者的沟通，增进投资者对基金管理人及基金的了解以及投资者与管理人之间的相互联系。

42、股权投资基金估值的市场法不包括（ ）。

43、内部收益率是指截至某一特定时点，基金资金流入现值加上资产净值现值总额与资金流出现值总额相等，即（ ）等于零时的折现率，体现了投资资金的时间价值。

44、股权投资基金管理人应当为依法设立的公司或者合伙企业，名称和经营范围中应当包含哪些相关字样。（ ）
Ⅰ基金管理Ⅱ投资管理Ⅲ资产管理Ⅳ股权投资

45、（ ）年基金管理公司在我国开始设立，基金行业在我国拉开了发展的序幕。

46、(2017年)在信托型股权投资基金中，根据最终确定的价格计算基金投资者出资应得基金份额以及退出应得退出金额的是（ ）。

47、(2017年)下列属于有限责任公司型基金设立条件的有（ ）。
Ⅰ 股东符合法定人数
Ⅱ 有符合规定的认缴出资额
Ⅲ 公司章程
Ⅳ 公司住所

48、根据现行相关规定，若合伙型基金的有限合伙人为自然人，股息红利和股权转让所得两类收入均按照投资者个人的“生产、经营所得”，适用（ ）的超额累进税率，计缴个人所得税。

49、(2017年)“必备投资者”应同时满足下列（ ）条件。
Ⅰ 以创业投资为主营业务
Ⅱ 在申请前三年其管理的资本累计不低于2亿美元，且其中至少1亿美元已经用于进行创业投资
Ⅲ 拥有3名以上具有3年以上创业投资从业经验的专业管理人员
Ⅳ 必备投资者及其上述关联实体均应未被所在国司法机关和其他相关监管机构禁止从事创业投资或投资咨询业务或以欺诈等原因进行处罚

50、(2017年)企业创业过程的第一个阶段是（ ）。