历年私募股权投资基金基础知识精选样卷

1、中国证券投资基金业协会会员中，不可以接受基金管理人的委托作为股权投资基金的募集机构的是（ ）。

2、关于私募股权投资基金的主要服务机构，下列说法错误的是（ ）。

3、股权投资基金管理人通常是（ ）。
Ⅰ合伙型基金的有限合伙人
Ⅱ基金财产的所有者
Ⅲ基金产品的募集者
Ⅳ基金产品的管理者

4、对于公司型基金而言，公司的股东就是（ ）。

5、关于股权投资母基金，说法正确的是（ ）。

6、（ ）是一类特殊的母基金，主要是通过投资于创业投资基金，达到支持创业投资基金发展的目的。

7、下列关于不同类型股权投资基金内部组织机构的设置与投资决策的说法，正确的是（ ）。

8、（ ）是指基金管理人自行为其设立的股权投资基金募集资金。

9、折现现金流法是通过预测企业未来的现金流，将企业价值定义为企业未来可自由支配现金流折现值的总和，包括（ ）和自由现金流模型等。

10、通常，选取若干可比公司，用其可比倍数的（ ）作为目标公司的倍数参考值。

11、成本法包括（ ）。
Ⅰ．账面价值法
Ⅱ．平均成本法
Ⅲ．重置成本法
Ⅳ．收益现值法

12、股权投资基金对被投资企业的监控通常不会采取（ ）方式。

13、在投资后项目监控方面，需要重点关注以下指标（ ）。
Ⅰ、经营指标
Ⅱ、管理指标
Ⅲ、财务指标
Ⅳ、追踪指标?

14、股权投资基金管理人参与投资后管理主要渠道和方式（ ）。
Ⅰ、参与被投资企业股东大会（股东会）
Ⅱ、关注被投资企业经营状况
Ⅲ、日常联络和沟通工作
Ⅳ、参与被投资企业董事会、监事会?

15、我国二级股票市场的主要交易机制有（ ）。
Ⅰ竞价交易机制
Ⅱ大宗交易机制
Ⅲ要约收购机制
Ⅳ协议转让机制

16、在辅导阶段，保荐人及其他中介机构的作用不包括（ ）。

17、关于基金业绩评价，下面说法正确的是（ ）。

18、（ ）可以保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。

19、财务会计报告一般分为（ ）财务会计报告

20、在股权投资基金管理人内部控制中，（ ）是指及时识别、系统分析经营活动中与内部控制目标相关的风险，合理确定风险应对策略。

21、以下关于基金募集机构、投资顾问、估值核算机构等基金服务机构的义务表述错误的是（ ）。

22、股权投资基金财产可以用于（ ）。

23、对违纪违法行为的主要监督处理方式不包括（ ）。

24、根据（ ）的资金募集办法，私募基金管理人、私募基金销售机构不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。

25、“必备投资者”应满足条件（ ）
Ⅰ.以创业投资为主营业务
Ⅱ.非法人制创投企业的必备投资者，对创投企业的认缴出资及实际出资分别不低于投资者认缴出资总额及实际出资总额的1%，且应对创投企业的债务承公司制创投企业的必备投资者，对创投企业的认缴出资及实际出资担连带责任;分别不低于投资者认缴出资总额及实际出资总额的30%。
Ⅲ.在申请前三年其管理的资本累计不低于1亿美元，且其中至少5 000 万美元已经用于进行创业投资（在必备投资者为中国因投资者的情形下，业绩要求为:在申请前三年其管理的资本累计不低于1亿元人民币，且其中至少5 000 万元人民币已经用于进行创业投资）
Ⅳ.必备投资者及其上述关联实体均应未被所在国司法机关和其他相关监管机构禁止从事创业投资或投资咨询业务或以欺诈等原因进行处罚
Ⅴ.拥有3 名以上具有3 年以上:创业投资从业经验的专业管理人员?

26、（ ）,《外国企业或者个人在中国境内设立合伙企业管理办法》正式实施，使外国企业或者个人在华设立合伙企业成为可能,从而为外资以有限合伙的形式设立股权投资基金奠定了法律依据?

27、下列不属于股权投资基金行业自律组织的行业自律内容是（ ）。

28、（ ）登记办结后，方可进行基金的募集。基金成立后，（ ）应当对基金进行备案。

29、律师事务所针对基金管理人登记出具法律意见书时，应重点核查的申请机构内容包括（ ）。
Ⅰ是否已制定风险管理和内部控制制度
Ⅱ是否与其他机构签署了基金外包服务协议
Ⅲ是否受到刑事处罚、金融监管部门行政处罚
Ⅳ最近三年涉诉或仲裁的情况

30、股权投资基金管理人、股权投资基金托管人应当如实向投资者披露的信息不包括（ ）。

31、私募基金运行期间，信息披露义务人应当在每年结束之日起（ ）个月以内向投资者披露基金的财务情况。

32、以下关于基金业协会的说法错误的是（ ）。

33、8月21日，中国证监会颁布的《私募投资基金监督管理暂行办法》，明确中国证券投资基金业协会对股权投资（ ）。
Ⅰ开展行业自律
Ⅱ协调行业关系
Ⅲ提供行业服务
Ⅳ促进行业发展

34、西方国家的合格投资者标准经历了一些变化，现行合格投资者标准通常具备以下（ ）特点。
Ⅰ．原则要求投资者具有一定的风险识别能力和风险承担能力
Ⅱ．要求投资者认购的基金份额达到某一最低要求
Ⅲ．根据投资者的资产规模或收入水平判断其风险承担能力
Ⅳ．认可某些持有特定金融牌照（如商业银行）或其他大型专业投资机构（如养老基金）及其高级管理人员为当然合格投资者

35、企业在经营中出现的（ ）往往是企业出现了现金流紧张的表现。

36、（ ）是经国务院批准设立的公司制全国性证券交易场所，全国中小企业股份转让系统有限责任公司为其运营管理机构。

37、以下有关公司型股权投资基金的清算顺序的说法中，正确的是（ ）。

38、对于股权投资基金的估值最为普遍使用的方法为（ ）。
Ⅰ成本法
Ⅱ市场法
Ⅲ收入法
Ⅳ费用法

39、股权投资基金的业绩评价一般会通过计算内部收益率、已分配收益倍数和总收益倍数等主要指标，与同一年份内市场中同类型基金整体指标的（ ）进行综合比较，以此来确定该基金在当时时点的业绩表现水平。
Ⅰ中位数
Ⅱ平均数
Ⅲ前20％分位数
Ⅳ前10％分位数

40、下列关于合格投资者的说法错误的是（ ）。

41、各类股权投资基金募集完毕，基金管理人进行基金备案，通常应向基金业协会报送以下材料或信息不包括（ ）

42、募集机构对投资者进行风险评估的结果的有效期不得超过（ ）年，逾期需要重新评估

43、以前，并购基金管理人作为（ ）的会员享受相应的行业服务并接受行业自律。

44、广义的股权投资基金概念包括（ ）。
Ⅰ并购投资基金
Ⅱ股权投资基金
Ⅲ不动产投资基金
Ⅳ开放式基金

45、我国股权投资基金的发展经过哪几个历史阶段（ ）
Ⅰ探索与起步阶段Ⅱ快速发展阶段
Ⅲ多元化发展阶段Ⅳ统一监管下的制度化发展阶段

46、股权投资基金是投资基金领域的重要组成部分，对于（ ）具有重要作用。
Ⅰ解决中小企业融资难Ⅱ促进创新创业
Ⅲ支持企业重组重建Ⅳ推动产业转型升级

47、(2017年)下列关于业务尽职调查内容的说法中，错误的是（ ）。

48、(2017年)下列关于成本法的说法中，正确的是（ ）。
Ⅰ 公司总资产减去总负债后的净值即为公司的账面价值。但是若要评估目标公司的真正价值，还必须对资产负债表的各个项目作出必要的调整
Ⅱ 重置成本法是用待评估资产的完全重置成本（重置全价）减去其各种贬值后的差额作为该项资产价值的评估方法
Ⅲ 重置成本法的主观因素较小，重置成本法主要作为一种辅助方法
Ⅳ 完全重置成本是指在历史条件下重新购置一项全新状态的资产所需的全部成本

49、(2017年)下列关于股权投资基金管理人的说法中，错误的是（ ）。

50、(2017年)（ ）具有较好的市场进入壁垒和政策保护制度安排，这种形式的创新企业成为创业投资基金尤为偏好的投资对象。