金融市场基础知识模拟考试
本试卷为金融市场基础知识模拟考试，题目包括：单项选择题。
本卷包括如下题型：
金融市场基础知识模拟考试
一、单项选择题 （共100题，每题1分，共计100分）
（ C ）
1、（2020年真题）下利有关股票特征的说法。正确的有（ ） Ⅰ股份公司派发的股息红利数量，主要取决于公司的收入情况 Ⅱ股份公司派发的股息红利数量，主要取决于公司的盈利情况 Ⅲ股票的风险性和收益性是并存的 Ⅳ股票的风险性和收益性是彼此独立的
（ C ）
2、（2019年真题）我国《公司法》规定，股东可以用货币出资，也可以将（ ）等用货币估价出资，还可以依法转让的非货币财产作价出资（法律、行政法规规定不得作为出资的财产除外）。 Ⅰ．实物 Ⅱ．知识产权 Ⅲ．土地所有权 Ⅳ．土地使用权
（ D ）
3、（2020年真题）在沪、深证券交易所成立以前，我国股票发行价格的确定大部分是按（ ）进行。
（ A ）
4、（2020年真题）股票价格指数的编制步骤包括（ ） Ⅰ选择样本股 Ⅱ选定基期并计算基期平均股价或市值 Ⅲ计算计算期平股价或市值并作必要修正 Ⅳ指数化
（ B ）
5、（2019年真题）证券委托方式有不同形式，可以分为（ ）和（ ）两大类。 Ⅰ、柜台委托 Ⅱ、非柜台委托 Ⅲ、网上委托 Ⅳ、人工电话委托
（ C ）
6、（2019年真题）影响股价变动的基本因素中属于行业与部门因素的是（ ）。 Ⅰ、行业或产业竞争结构 Ⅱ、抗外部冲击的能力 Ⅲ、经济周期循环 Ⅳ、行业估值水平
（ D ）
7、（2018年真题）影响股票价格的政治因素一般包括（ ）。 Ⅰ．国际社会政治、经济的变化 Ⅱ．领袖更替 Ⅲ．政权更迭 Ⅳ．战争
（ A ）
8、（2019年真题）下列关于信用增级机构的说法,正确的有（ ） Ⅰ、信用增级机构向发行人收取相应费用 Ⅱ、信用增级机构在证券违约时不承担赔偿责任 Ⅲ、信用增级可以通过内部增级和外部增级 Ⅳ、第三方信用增级机构包括政府机构、保险公司、金融担保公司、金融机构、大型企业的财务公司等
（ A ）
9、（2018年真题）国家为弥补财政预算赤字实际发行的债券称为（ ）。
（ B ）
10、（2018年真题）1981年后，我国发行的国债品种有（ ）。 Ⅰ．普通国债 Ⅱ．国家重点建设债券 Ⅲ．财政债券 Ⅳ．保值债券
（ D ）
11、（2020年真题）债券投资的主要风险包括（ ） Ⅰ信用风险 Ⅱ利率风险 Ⅲ汇率风险 Ⅳ流动性风险
（ A ）
12、（2019年真题）按投资标的划分，证券投资基金可分为（ ）。 Ⅰ、债券基金； Ⅱ、股票基金； Ⅲ、货币市场基金； Ⅳ、单位信托基金。
（ B ）
13、（2020年真题）基金的运作包括（ ） Ⅰ基金的设计 Ⅱ基金资产的估值与会计核算 Ⅲ基金资产托管 Ⅳ基金份额的登记和交易
（ A ）
14、（2019年真题）基金的募集一般要经过一定的步骤,其中主要包括（ ） Ⅰ、注册 Ⅱ、申请 Ⅲ、基金合同生效 Ⅳ、发售
（ D ）
15、（2019年真题）关于机构投资者买卖基金产生的税收，下列说法正确的有（ ）。 Ⅰ、机构投资者购入基金、信托、理财产品等各类资产管理产品持有至到期，属于金融商品转让，计征增值税 Ⅱ、机构投资者买卖基金份额暂免征收印花税 Ⅲ、机构投资者在境内买卖基金份额获得差价收入，应并入企业的应纳税所得额，征收企业所得税 Ⅳ、机构投资者从基金分配中获得的收入，暂不征收企业所得税
（ D ）
16、（2018年真题）场外交易市场，即业界所称的OTC市场，它主要由（ ）组成。 Ⅰ．银行间与银行柜台衍生工具市场 Ⅱ．证券公司机构间与证券公司柜台衍生工具市场 Ⅲ．上海证券交易所 Ⅳ．深圳证券交易所
（ C ）
17、（2019年真题）债券远期交易数额最小为债券面额（ ）万元，交易单位为债券面额（ ）万元。
（ B ）
18、（2018年真题）下列关于信用违约互换（CDS）的说法中，错误的是（ ）。
（ C ）
19、风险投资企业以让渡企业的部分股权换取企业经营资金的资金融通方式是（ ）。
（ B ）
20、个人利用企业或金融机构提供的资金垫付，以少量资金提前获得高额消费为目的而进行的资金融通，是融资方式中的（ ）。
（ A ）
21、非证券金融市场包括（ ）。 ①信托市场 ②股权投资市场 ③保险市场 ④债券市场
（ D ）
22、投资者利用国际市场上金融资产或商品价格的波动，进行高抛低吸而形成的资金流动是（ ）。
（ D ）
23、单一司法辖域内的金融市场是（ ）。
（ B ）
24、中国人民银行行长博鳌亚洲论坛分论坛上提出了一整套的金融领域的开放举措和明确的时间表，概括来说，主要有“三大原则”和“十二大措施”。其中，“三大原则”不包括（ ）。
（ D ）
25、经济出现波动时，商业银行资本充足率通过影响信贷扩张从而影响实体经济的投资和产出体现了金融与实体经济关系理论的（ ）。
（ D ）
26、下列选项中，标志着股票市场正式运作开始的事件是（ ）。
（ D ）
27、国际经济环境因素作为影响我国金融市场运行的主要因素，内容不包括（ ）
（ B ）
28、以法律形式确定的商业银行缴存中央银行的存款占吸收存款的比例，同时是中央银行控制货币供应量的最重要手段的是（ ）。
（ B ）
29、截至2020年第一季度，我国（ ）在资产规模、资金来源和网点布局上占据主导地位，业务遍布全国各地，网点众多且分散，各项业务均衡发展。
（ D ）
30、证券市场融资活动的方式包括（ ）。 ①股票融资 ②债券融资 ③投资基金融资
（ D ）
31、投资银行定期存款、协议存款、国债、金融债、企业（公司）债、短期融资券、中期票据、万能保险产品等固定收益类产品以及可转换债（含分离交易可转换债）、债券基金、投资连结保险产品（股票投资比例不高于30％）的比例，不得高于投资组合企业年金基金财产净值的（ ）。
（ C ）
32、全国社保基金境外投资的比例，按成本计算，不得超过全国社保基金总资产的（ ）。
（ C ）
33、证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金可以证券充抵。证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在（ ）。 ①融券专用证券账户 ②客户信用交易担保证券账户 ③客户信用交易担保资金账户 ④证券公司自营账户
（ D ）
34、证券公司在向客户融资、融券前，应办理客户征信，了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以（ ）方式予以记载、保存。
（ C ）
35、按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，证券公司设立私募基金子公司，公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司，并经（ ）审批。
（ B ）
36、证券金融公司可以发行公司债券，也可以向股东或者其他特定投资者借入次级债。证券金融公司借入次级债，应当事先向（ ）报告。
（ D ）
37、（ ）是健全证券公司内部约束机制、实现内部约束与外部监管有机互动的重要措施，有利于推动监管机制从行政监管为主向行政监管、行业自律和公司自我约束有机结合转变。
（ C ）
38、按照《关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》的规定，资产评估机构申请证券评估资格，净资产不少于（ ）万元。
（ C ）
39、证券服务机构包括（）。 I、资信评级机构； II、证券业协会； III、资产评估机构； IV、律师事务所。
（ D ）
40、证券交易所对证券市场可以进行（ ）活动。 ①提供证券交易的场所、设施和服务 ②管理和公布市场信息 ③开展投资者教育和保护 ④对证券上市交易公司及相关信息披露义务人进行监管
（ C ）
41、以下不符合公正原则要求的是（ ）。
（ B ）
42、根据《证券法》第八十八条规定，证券公司向投资者销售证券、提供服务时，应当按照规定如实说明证券、服务的重要内容，充分揭示（ ）。
（ A ）
43、根据国务院金融稳定发展委员会办公室2019年7月发布的11条金融对外开放措施，取消（ ）外资持股51%的限制从2021年提前到2020年。 ①证券公司 ②基金管理公司 ③期货公司 ④资产管理公司
（ A ）
44、证券金融公司应当建立信息系统安全管理机制，保障公司信息系统安全、稳定运行，妥善保存履行《转融通业务监督管理试行办法》规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于（ ）。
（ A ）
45、按照《证券金融监督管理条例》，证券金融公司的设立和解散由（ ）决定。
（ C ）
46、下面关于证券登记结算公司的职能，表述错误的是（ ）。
（ B ）
47、某公司拟上市发行股票，已知股票每股面额为1元，按照我国《公司法》要求，该公司的股票发行价格可以是（ ）。 ①20元 ②0．5元 ③1元 ④5．4元
（ D ）
48、关于股票风险性的叙述，正确的是（）。 Ⅰ . 投资者在买入股票时，对其未来收益会有一个预期，但真正实现的收益可能会高于或低于原先的预期 Ⅱ．股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性 Ⅲ．风险也就是损失，高风险的股票会给投资者带来较大损失 Ⅳ．如果要引导投资者投资风险较高的股票，就必须提供更高的预期收益
（ B ）
49、关于“B股”，下列说法正确的是（ ）。
（ C ）
50、甲公司公开发行股票5亿股，有效报价投资者的数量最少为（ ）家。
（ D ）
51、公开发行股票数量在2000万股（含）以下且无老股转让计划的，应当通过下列（ ）方式确定发行价格。
（ A ）
52、上市公司出现（ ）情形可以向证券交易所申请退市。 ①上市股东大会决议主动撤回其股票在证券交易所的交易，并决定不再在该交易所交易 ②上市公司被其他公司实施控股合并 ③上市公司股东大会决议公司解散 ④除上市公司股东外的其他收购人向所有股东发出收购或收购全部或者部分股份要约，导致公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件
（ B ）
53、发行人和主承销商应当在发行公告中披露（ ）。 ①战略投资者的选择标准 ②持有期限 ③向战略投资者配售的股票金额 ④向战略投资者配售的股票总量
（ C ）
54、关于撤单，以下说法正确的有（ ）。 ①在委托未成交之前，委托人有权变更委托 ②对委托人撤销的委托，证券营业部须在次日将冻结的资金或证券解冻 ③委托成交部分不得撤单 ④在委托未成交之前，委托人有权撤销委托
（ C ）
55、下列做法中，不符合相关规定的是（ ）。
（ B ）
56、证券经纪商接受客户委托进行申报竞价的原则是（ ）。
（ B ）
57、沪港通试点初期，香港证监会要求参与港股通的境内投资者仅限于机构投资者及证券账户及资金账户资产合计不低于（ ）的个人投资者。
（ C ）
58、关于股票价格指数编制，说法正确的是（ ）。
（ C ）
59、公司并购重组对公司的长期发展是否有利，是否能够（ ），是决定股价变动方向的重要因素。
（ D ）
60、下列属于经济指标中的先行性指标的包括（ ）。 ①利率水平 ②国内生产总值 ③货币供给 ④消费者预期
（ D ）
61、根据产业周期理论，任何产业或行业通常都要经历（ ）。 Ⅰ．幼稚期 Ⅱ．成长期 Ⅲ．成熟期 Ⅳ．衰退期
（ D ）
62、分析一个行业，主要从行业或产业竞争结构、行业可持续性、抗外部冲击的能力、（ ）入手。 Ⅰ．监管及税收待遇 Ⅱ．劳资关系 Ⅲ．财务与融资问题 Ⅳ．行业估值水平
（ C ）
63、股票账面价值不等于股票市场价格的原因有（ ）。 ①会计价值通常反映的是历史成本不等于公司资产的实际价值 ②会计价值是按某种规则计算的公允价值不等于公司资产的实际价值 ③账面价值并不反映公司的未来发展前景 ④账面价值与公司未来的发展前景密切相关
（ D ）
64、股票分析中，技术分析方法主要有（ ）。 ①K线理论 ②形态理论 ③波浪理论 ④循环周期理论
（ B ）
65、股票以低于面值的价格发行，被称为（ ）。
（ B ）
66、将中国资本市场中形成“传统龙头企业+新兴成长行业领军企业”组合的股指是（ ）。
（ D ）
67、沪深证券交易所成立后，新股发行经历的演变过程是（ ）。
（ D ）
68、根据《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，商业银行发行金融债券应具备的条件有（ ）。 ①最近五年连续盈利 ②具有良好的公司治理机制 ③最近三年没有重大违法、违规行为 ④核心资本充足率不低于3％
（ D ）
69、下列关于各个参与主体在资产证券化中的主要职能说法有误的是（ ）。
（ A ）
70、企业公开发行企业债券的，最近3年平均可分配利润（净利润）足以支付企业债券（）的利息。
（ D ）
71、（）根据国家产业政策、外资外债情况、宏观经济和国际收支状况，对人民币债券的发行规模及所筹资金用途进行审核。 Ⅰ．中国人民银行 Ⅱ．国家发展和改革委员会 Ⅲ．财政部 Ⅳ．国资委
（ A ）
72、次级债务是指由银行发行的，固定期限（），除非银行倒闭或清算，不用于弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。
（ A ）
73、债券竞价原则的主要内容是（）。
（ D ）
74、一般情况下，债券有以下（ ）兑付方式。 ①到期兑付 ②提前兑付 ③债券替换 ④分期兑付
（ A ）
75、在固定收益电子平台实现的成交，清算模式包括（）。 Ⅰ．客户之间达成的交易 Ⅱ．交易商之间达成的交易 Ⅲ．发行人与交易商达成的协议 Ⅳ．交易商与客户达成的交易
（ D ）
76、金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券的条件包括：金融租赁公司注册资本金不低于（ ）亿元或等值的自由兑换货币，汽车金融公司注册资本金不低于（ ）亿元或等值的自由兑换货币。
（ A ）
77、中央政府债券按偿还期限分类，可分为（ ）。
（ B ）
78、证券公司长期次级债可按一定比例计入净资本，到期期限在3年、2年、1年以上的，原则上分别按（ ）、（ ）、（ ）的比例计人净资本。
（ B ）
79、债贷组合是按照（ ）模式，由银行为企业制定系统性融资规划，根据项目建设融资需求，将企业债券和贷款统一纳入银行综合授信管理体系，对企业债务融资实施全程管理。 ①融资统一规划 ②信贷统一授信 ③动态长效监控 ④全程风险管理
（ B ）
80、下列关于政府债券、金融债券和公司债券说法有误的是（ ）。
（ D ）
81、1月1日，中国人民银行发行1年期零息债券，每张面值为100元人民币。则在.2011年6月30日，其理论价格为（ ）元。
（ A ）
82、国务院颁布《证券投资基金管理暂行办法》后，最先设立的两个基金是（）。 Ⅰ．基金兴华 Ⅱ．基金金泰 Ⅲ．基金安信 Ⅳ．基金开元
（ D ）
83、另类投资基金主要以未上市公司股权、不动产、黄金、大宗商品、衍生品等金融与非金融资产为投资对象。常见的另类投资基金包括（ ）。 ①对冲基金 ②股权投资基金 ③创业投资基金 ④不动产投资基金
（ B ）
84、基金一般反映的是（）。
（ D ）
85、基金份额持有人享有的权利有（）。 Ⅰ．公开募集基金的基金份额持有人对涉及自身利益的情况，查阅基金的财务会计账簿等财务资料 Ⅱ．参与分配清算后的剩余基金财产 Ⅲ．对基金份额持有人大会审议事项行使表决权 Ⅳ．查阅或者复制公开披露的基金信息资料
（ B ）
86、基金管理人应当自募集期限届满之日起（ ）内聘请法定验资机构验资，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。
（ A ）
87、我国基金托管费的计提通常是（）。 Ⅰ．逐日计提 Ⅱ．逐月计提 Ⅲ．按月支付 Ⅳ．按季支付
（ D ）
88、下列选项属于我国证券投资基金交易费的是（）。 Ⅰ．上市年费 Ⅱ．印花税 Ⅲ．过户费 Ⅳ．证管费
（ A ）
89、在（ ）办理私募基金管理人登记的机构可以自行募集其设立的私募基金，在（ ）注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构可以受私募基金管理人的委托募集私募基金。
（ A ）
90、公开募集基金应当经（ ）注册。未经注册，不得公开或者变相公开募集基金。基金募集期满，达到设立标准的，应向（ ）办理基金备案手续。
（ D ）
91、在我国，根据中国证监会对基金类别的分类标准，（ ）以上的基金资产投资于股票的，为股票基金。
（ D ）
92、多数情况下，（ ）并不进行实物交收，而是在合约到期前进行反向交易平仓了结，而且，交易双方并不知道也不需要知道交易对手的情况。
（ C ）
93、按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可以分为()。
（ C ）
94、金融期权的主要风险指标Vega=（ ）。
（ D ）
95、下列关于可转换债券的表述正确的是（ ）。 ①可转换债券是一种附有转股权的特殊债券 ②可转换债券具有双重选择权 ③可转换债券具有优先赎回权 ④可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券
（ B ）
96、能够开发设计出更多具有复杂特性的金融衍生产品的是（ ）。
（ B ）
97、结构化金融衍生产品是（ ）。 ①运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生产品相结合设计出的新型金融产品 ②它们通常与某种金融价格相联系 ③其投资收益随该价格的变化而变化 ④目前，我国内地尚无交易所交易的结构化产品。
（ D ）
98、下列属于信用风险构成要素的是（ ）。 ①违约概率 ②违约损失率 ③违约风险暴露 ④预期损失和非预期损失
（ C ）
99、现代风险管理是一种全面的风险管理，以企业的股东价值和社会价值增长为总体目标，从（ ）等多个层面，对金融机构所有的风险因子、所有的业务线路和产品、所有的分支机构和所有的人员和完整的经营过程进行的管理过程。 ①管理环境 ②管理技术 ③管理方法 ④管理运行
（ D ）
100、流动性风险应急计划应符合以下（ ）要求。 ①合理设定应急计划触发条件 ②规定应急程序和措施，明确各参与人的权限、职责及报告路径 ③列明应急资金来源，合理估计可能的筹资规模和所需时间 ④充分考虑流动性转移限制，确保应急资金来源的可靠性和充分性
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