历年金融市场基础知识
本试卷为历年金融市场基础知识，题目包括：单项选择题。
本卷包括如下题型：
金融市场基础知识
一、单项选择题 （共100题，每题1分，共计100分）
（ D ）
1、（2020年真题）下列不属于衍生品市场的是（ ）
（ C ）
2、（2018年真题）下列哪些属于非证券金融市场（ ） Ⅰ．信托市场 Ⅱ．保险市场 Ⅲ．融资租赁市场 Ⅳ．股权投资市场
（ B ）
3、（2019年真题）金融资产的持有者为了资金安全而进行资金调拨所形成的国际资金流动被称为（ ）
（ B ）
4、（2019年真题）以下关于中央银行资产业务，说法正确的是（ ）。 Ⅰ、国外资产包括外汇、货币黄金和其他国外资产 Ⅱ、对政府债权主要是特别国债 Ⅲ、对其他存款机构发放再贷款与再贴现余额 Ⅳ、对其他金融性公司发放的金融稳定再贷款
（ C ）
5、（2019年真题）以下关于中央银行货币政策对证券市场影响的论述，正确的有（ ）。 Ⅰ．如果中央银行降低存款准备金率或降低再贴现率，通常都会导致证券市场行情上扬 Ⅱ．如果中央银行提高存款准备金率，通过货币乘数的作用，使货币供应量更大幅度地减少，证券市场趋于下跌 Ⅲ．如果中央银行降低存款准备金率或降低再贴现率，通常都会导致证券市场行情下跌 Ⅳ．如果中央银行提高再贴现率，对再贴现资格加以严格审查，商业银行资金成本增加，市场贴现利率上升，社会信用收缩，证券市场的资金供应减少，使证券市场走势趋软
（ B ）
6、（2020年真题）根据我国现行规定，事业法人可以用来进行证券投资的资金主要有（ ） Ⅰ、自有资金 Ⅱ、依法募集的资金 Ⅲ、经授权可以支配的预算内资金 Ⅳ、有权自行支配的预算外资金
（ A ）
7、（2018年真题）1985年，我国第一家证券公司（ ）通过批准。
（ B ）
8、（2018年真题）（ ）是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。
（ C ）
9、（2020年真题）关于中国证券业协会的历史沿革，下列说法中，错误的是（ ）
（ B ）
10、（2018年真题）（ ）是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。
（ B ）
11、（2018年真题）下列属于投资者在委托买卖证券时，需支付的费用和税收是（ ）。 Ⅰ．佣金 Ⅱ．过户费 Ⅲ．印花税 Ⅳ．托管费
（ B ）
12、（2020年真题）债券和股票的主要异同有（ ） Ⅰ权利不同 Ⅱ期限相同 Ⅲ发行主体相同 Ⅳ收益不同
（ D ）
13、（2020年真题）根据证券化的基础资产不同，不能作为证券化基础资产的是（ ）
（ B ）
14、（2019年真题）资产支持证券的基础资产不包括（ ）。
（ C ）
15、（2019年真题）公司在发行不动产抵押公司债券时通常用作抵押的是（ ） Ⅰ、有价证券 Ⅱ、艺术品 Ⅲ、房屋 Ⅳ、土地
（ D ）
16、（2018年真题）政府发行中期国债筹集的资金用于（ ）。 Ⅰ．临时周转 Ⅱ．弥补赤字 Ⅲ．投资 Ⅳ．调节经济
（ A ）
17、（2018年真题）债券和股票的主要区别是（ ）。 Ⅰ．期限不同 Ⅱ．风险不同 Ⅲ．权利不同 Ⅳ．收益不同
（ B ）
18、（2018年真题）在资本市场上占有重要地位的国债是（ ）。
（ C ）
19、（2018年真题）根据资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同，资产证券化可分为（ ）。
（ C ）
20、（2018年真题）回购交易通常在（ ）交易中运用。
（ C ）
21、（2018年真题）在证券交易所交易的债券，按照交割日期的不同，可分为（ ）。 Ⅰ．普通日交割 Ⅱ．当日交割 Ⅲ．约定日交割 Ⅳ．前一日交割
（ B ）
22、（2018年真题）投资者在申购和赎回ETF时，使用的是（ ）。
（ C ）
23、（2020年真题）以下不属于利率金融衍生工具的是（ ）
（ C ）
24、（2018年真题）目前上海证券交易所、深圳交易所均规定，权证自上市之日起存续时间至少为（ ）。
（ C ）
25、纽约证券交易所交易制度模式的特征包括（ ）。 ①指定做市商制度 ②场内经纪商制度 ③场外经纪商制度 ④补充流动性提供商制度
（ B ）
26、以下属于中央银行资产类业务的是（ ）。 ①外汇 ②特别国债 ③政府存款 ④再贷款余额
（ B ）
27、中央银行的职能包括（）。 I.制定和执行货币政策； II.通过审慎有效的监管，增强市场信心； III.防范和化解金融风险； IV.维护金融稳定
（ D ）
28、国务院金融稳定发展委员会目前关注的四个方面包括（ ）。 ①影子银行 ②负债管理行业 ③互联网金融 ④金融控股公司
（ D ）
29、中国人民银行的主要职能不包括（）。
（ C ）
30、（ ）对整个金融市场有着直接、主要的影响。
（ B ）
31、8月，原中国银监会发布（ ），信托业正式建立了统一的登记制度，市场规范化和透明度大大提升。
（ A ）
32、宏观审慎监管与货币政策的关系（ ）。 ①二者联系紧密，目标中均包含稳定宏观经济 ②二者的监管途径中均包含资产负债表 ③宏观审慎监管难以有效维护金融稳定，需要货币政策的补充 ④宏观审慎监管的使用，可以有效帮助货币政策集中注意力于投入和产出上
（ C ）
33、目前，中国已基本形成了货币市场、（ ）、商品期货市场和金融衍生品市场等构成的金融市场体系。 Ⅰ．债券市场 Ⅱ．股票市场 Ⅲ．外汇市场 Ⅳ．黄金市场
（ A ）
34、构成我国信用债市场主体的有（ ）。 ①中期票据②短期融资券 ③企业债④公司债
（ D ）
35、中国银行保险监督管理委员会成立时间是（ ）年。
（ C ）
36、基金性质的机构投资者包括（ ）。 Ⅰ．社会保险基金 Ⅱ．证券投资基金 Ⅲ．企业年金 Ⅳ．社会公益基金
（ D ）
37、按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定，证券公司设立另类子公司，应当符合的要求有（ ）。 ①具备中国证监会核准的证券自营业务资格 ②最近六个月各项风险控制指标符合中国证券监督管理委员会及协会的相关要求，且设立另类子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定 ③最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形 ④公司章程有关条款中明确规定公司可以设立另类投资子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批
（ C ）
38、关于证券投资者保护基金的监督管理，下列正确的有（）。 Ⅰ．保护基金公司应依法合规运作，按照安全、稳健的原则履行对基金的管理职责，保证基金的安全 Ⅱ．保护基金公司日常运营费用按照国家有关规定列支，具体支取范围、标准及预决算等由保护基金公司董事会制定，报财政部审批 Ⅲ．中国证监会负责保护基金公司的业务监管，监督基金的筹集、管理与使用。财政部负责保护基金公司的国有资产管理和财务监督 Ⅳ．中国人民银行负责对保护基金公司向其借用再贷款资金的合规使用情况进行检查监督
（ B ）
39、证券登记结算公司依据（）的规定，履行相应的职能。
（ B ）
40、证券交易所的组织形式中，不以营利为目的的是（）。
（ D ）
41、发达、高效的证券市场必定是一个信息灵敏的市场，它需要具备（ ）。 ①与之相适应的、高质量的信息管理人才 ②组织严密的科学的信息网络机构 ③收集、分析、预测和交换信息的制度与技术 ④现代化的信息通信设备系统
（ B ）
42、按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备公司财务状况良好，最近（ ）年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定。
（ C ）
43、就单个上市公司的持股比例而言，单个境外机构的投资额度与国内基金一样不得超过该公司总股份的（ ）。
（ D ）
44、直接影响公司原股东利益，需要经过股东大会特别批准的增资方式是（ ）
（ A ）
45、从事证券、投资咨询业务，必须依法取得（ ）的业务许可。
（ D ）
46、下面有关证券交易所总经理的表述错误的是（ ）。
（ B ）
47、若甲证券金融公司从事转融通业务的年税后利润为68万元，则当年甲证券金融公司应提取的准备金为（ ）万元。
（ C ）
48、在能否参与股票交易及参与股票交易的方式上缺乏明确法律规定或权利义务不具体的法人是（ ）。
（ D ）
49、下面关于证券投资者保护基金的使用，表述不正确的是（ ）。
（ A ）
50、关于股份回购，下列说法错误的是（）.
（ C ）
51、关于股票的性质叙述，正确的是（）。 Ⅰ . 股票本身具有价值 Ⅱ . 股票的转让就是股东权的转让 Ⅲ．股票是一种代表财产权的有价证券 Ⅳ．股票与它代表的财产权有不可分离的关系，它们二者合为一体
（ D ）
52、按照《公司法》的要求，股票应当载明下列（ ）事项。 ①公司名称 ②股票种类、票面金额及代表的股份数 ③公司地址 ④股票的编号 ⑤公司成立日期
（ B ）
53、保荐制度的主要内容包括（ ）。 ①明确保荐期限 ②分清保荐责任 ③建立保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度 ④保荐人全权负责 ⑤引进持续信用监管和“冷淡对待”
（ A ）
54、（ ）是指有资格的保荐人推荐符合条件的公司公开发行股票和上市，并对所有推荐的发行人的信息披露质量和所作出的承诺提供训示、督促、辅导、指导和信用担保的制度。
（ B ）
55、证券经纪商要根据证券交易所的交易规则，对客户证件和委托单的（）进行审查。这些审查是为了维护交易的合法性，提高成交的准确率，避免造成不必要的纠纷。 Ⅰ．合法性 Ⅱ．有效性 Ⅲ．同一性 Ⅳ．准确性
（ D ）
56、下列自然人和法人中，（ ）可以在转融通交易中借入证券。
（ B ）
57、（ ）交易机制的特点是能够在交易过程中反映更多的市场价格信息。
（ D ）
58、下列属于影响股价变动的宏观经济与政策的主要因素的有（）。 Ⅰ．经济增长 Ⅱ．经济周期循环 Ⅲ．货币政策 Ⅳ．财政政策
（ C ）
59、剔除资本结构影响和折旧摊销影响的估值方法有（ ）。 ①市盈率倍数法 ②企业价值／息税前利润倍数法 ③企业价值／息税折旧摊销前利润倍数法
（ B ）
60、对股票投资价值产生影响的宏观经济因素包括（ ）。 ①企业战略 ②货币政策 ③财政政策 ④收入分配政策
（ C ）
61、利用统计、数值模拟和其他定量模型进行证券市场相关研究的一种股票分析方法是（ ）。
（ A ）
62、发审委是股票发行制度的重要组成部分，其职权行使与股票发行核准制密切相关。在核准制下，发审委需要对发行申请人进行实质审查，既行使行政权力又要作出（ ）。
（ D ）
63、航空业可能具有较高的长期负债率，而零售业则非常依赖短期流动性，这反映了不同行业的（ ）不同。
（ A ）
64、下列（ ）公司可能会被强制退市。 ①S公司的年报有误导性信息，受到中国证监会处罚，被认定为违法而暂停上市，在中国证监会作出处罚决定之日的一年内，被证券交易所根据规则作出终止其上市交易的决定 ②M公司股本为5亿元，但社会公众持股比例仅为20% ③N公司因审计意见类型被暂停上市后，该公司的年度财务报告被注册会计师出具无法表示意见 ④T公司被法院宣告破产 ⑤P公司被暂停上市后，在规定期限内没有提出恢复上市申请或不符合恢复上市条件
（ C ）
65、采用复杂的数理模型和计算机数值模拟，能够提供较为精细化的分析结论的股票投资分析方法是（ ）。
（ D ）
66、企业债券的发行主体可以是（ ）。 ①上市公司 ②股份有限公司 ③有限责任公司 ④尚未改制为现代公司制度的企业法人
（ B ）
67、证券公司长期次级债可按一定比例计入净资本，到期期限在3年、2年、1年以上的，原则上分别按（ ）、（ ）、（ ）的比例计入净资本。
（ B ）
68、武士债券的面值为（ ）。
（ B ）
69、银行业金融机构发行资本补充债券，应满足的条件不包括（ ）。
（ C ）
70、下列关于流通国债的特征，说法错误的是（ ）。
（ C ）
71、以下关于信用公司债券说法正确的是（）。 Ⅰ．属于担保证券范畴 Ⅱ．少数大公司经营良好，信誉卓著，也可发行信用公司债券 Ⅲ．发行人实际上是将公司信誉作为担保 Ⅳ．公司债券不得随意增加、债券未清偿之前股东的分红要有限制
（ C ）
72、以下（ ）不是债券的基本性质。
（ A ）
73、在改革开放政策的指导下，为利用国外资金，加快我国的建设步伐，我国开始利用国际债券市场筹集资金，主要的债券品种不包括（ ）。
（ D ）
74、短期融资券流通转让的市场是（）。
（ C ）
75、（ ）负责对人民币债券发行和偿还有关的外汇专用账户及相关购汇、结汇进行管理。
（ D ）
76、中央国债登记结算有限责任公司的义务包括（ ）。 ①设置账簿 ②切实保护客户债券安全 ③为客户保守商业秘密 ④保存完整业务记录
（ D ）
77、关于公司债券募集资金投向错误的是（ ）。
（ B ）
78、金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券的条件包括：发行金融债券后，资本充足率均应不低于（ ）。
（ C ）
79、以下关于交易所债券市场托管方式正确的有（ ）。 ①根据券种的不同，实行的是不同的托管体制 ②交易所市场实行中央登记、二级托管的制度 ③交易所投资者在中央结算公司开立托管账户 ④中国结算公司承担在交易所交易的其他债券的登记、托管职责
（ A ）
80、以下债券不需要进行债券评级的有（ ）。 ①国库券 ②国家银行发行的金融债券 ③地方政府债券 ④企业债券
（ A ）
81、从银行间转到交易所，参考中国结算公司官网，转托管费按转出国债面值金额的0.005%计算，单笔（每只）转托管费用最低（ ）元，最高为（ ）元。
（ B ）
82、资产证券化的参与主体中，（ ）的主要职能是以资产证券化为目的而特别组建的独立法律主体，其负债主要是发行的资产支持证券，资产则是被证券化的基础资产。
（ A ）
83、第一只封闭式基金和第一只开放式基金分别出现在（ ）。
（ A ）
84、（ ）是指依据基金公司章程设立，是在法律上具有独立法人地位的股份投资公司。
（ B ）
85、中国证监会依法对基金市场参与者的行为进行（ ）；中国证券投资基金业协会和证券交易所对基金业实施行业的（ ）。
（ A ）
86、（ ）是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础，也是评价基金投资业绩的基础指标之一。
（ A ）
87、以下不属于基金信息披露的是（ ）。
（ D ）
88、目前基金注册程序分为简易程序和普通程序，按简易程序注册，注册审查时间原则上不超过（ ）；按照普通程序注册，注册审查时间不超过（ ）
（ B ）
89、特雷诺指数表示的是基金承受每单位系数风险所获取风险收益的大小，特雷诺指数越大，基金的绩效表现越（ ）。
（ A ）
90、根据美国投资公司协会（ICI） 的统计，截至2018年第四季度末，（ ）是全球第一大基金市场，其开放式基金资产占全球基金总资产的45％。
（ C ）
91、金融自由化的主要内容包括（ ）放松对本国居民和外国居民在投资方面的许多限制，减轻金融创新产品的税负以及促进金融创新等。 Ⅰ．取消对存款利率的最高限额，逐步实现利率自由化 Ⅱ．放松外汇管制 Ⅲ．开放各类金融市场，放宽对资本流动的限制 Ⅳ．打破金融机构经营范围的地域和业务种类限制，允许各金融机构业务交叉、相互自由渗透，鼓励银行综合化发展
（ C ）
92、根据原中国银监会规定，取得衍生产品交易资格的银行业金融机构可与机构客户进行衍生产品交易，目前主要涉及（）等。 Ⅰ．远期结售汇 Ⅱ．外汇远期 Ⅲ．外汇掉期 Ⅳ．利率衍生品交易
（ C ）
93、下列不属于分离交易的可转换公司债券与一般的可转换债券之间的区别的是（ ）。
（ A ）
94、（ ）也被称为股本权证，一般由基础证券的发行人发行，行权时上市公司增发新股售予该权证的持有人。
（ C ）
95、参与美国存托凭证发行与交易的中介机构包括（ ）。 ①美国证券交易委员会 ②存券银行 ③托管银行 ④中央存托公司
（ B ）
96、按照《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则，某一国债期货合约结算后单边总持仓量超过60万手的，结算会员下一交易日该合约单边持仓量不得超过该合约单边总持仓量的（ ）。
（ A ）
97、与金融现货交易相比，金融期货的特征具体表现在（ ）。 ①交易对象不同 ②交易目的不同 ③交易价格的含义不同 ④交易方式不同
（ A ）
98、根据金融市场工具的期限特征，可把金融市场分为（ ）。 ①货币市场 ②资本市场 ③股票市场 ④经营市场
（ C ）
99、交易者之所以买入（ ），是因为他预期基础金融工具的价格在合约期限内将会上涨。
（ D ）
100、系统性风险是与单体金融机构风险相对应的，通常具有（ ）等特征。 ①内生性 ②关联性 ③复杂性 ④突发性
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