2023年证券市场基本法律法规精选样卷
本试卷为2023年证券市场基本法律法规精选样卷，题目包括：单项选择题。
本卷包括如下题型：
证券市场基本法律法规精选样卷
一、单项选择题 （共50题，每题2分，共计100分）
（ D ）
1、（2020年真题）根据《合伙企业法》，下列关于有限合伙企业的表述中，不正确的是（ ）。
（ B ）
2、（2020年真题）根据《合伙企业法》，关于特殊普通合伙企业的说法，正确的有（ ） I以专业知识和专门技能为客户提供有偿服务的专业服务机构，可以设立为特殊的普通合企业 II特殊的普通合伙企业名称中可以标明“特殊普通合伙”字样 III一个合伙人或者数个合伙人在执业活动中因故意或者重大过失造成合伙企业债务的，应当承担无限责任或者无限连带责任，其他合伙人以其在合伙企业中的财产份额为限承担责任 IV合伙人在执业活动中非因故意或者重大过失造成的合伙企业债务以及合伙企业的其他债务，由全体合伙人承担无限连带责任
（ A ）
3、(2018年真题)下列选项中属于农产品期货的是（ ）。 Ⅰ．大豆 Ⅱ．咖啡 Ⅲ．天然橡胶 Ⅳ．原油
（ B ）
4、（2016年真题）下列选项中，说法正确的是（ ）。
（ D ）
5、（2020年真题）根据《公司法》。下列关于设立有限责任公司应当具备的条件的说法。正确的有（ ） Ⅰ股东符合法定人数，公司由20个以下股东出资设立 Ⅱ有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额 Ⅲ股东共同制定公司章程 Ⅳ有公司名称，建立符合有限责任公司要求的组织机构
（ A ）
6、（2016年真题）下列关于基金运作方式的说法，正确的有（ ）。 Ⅰ．基金合同应当约定基金的运作方式 Ⅱ．基金的运作方式可以采用封闭式、开放式或者其他方式 Ⅲ．封闭式基金的基金份额总额在基金合同期限内固定不变 Ⅳ．开放式基金的基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回
（ C ）
7、（2017年真题）证券的发行、交易活动，必须实行的原则是（ ）。
（ D ）
8、（2016年真题）下列选项中，属于证券交易内幕信息的知情人的有（ ）。 Ⅰ．发行人的董事Ⅱ．持有公司10%以上股份的股东 Ⅲ．发行人子公司的总经理Ⅳ．承销的证券公司相关人员
（ B ）
9、（2020年真题）下列证券公司从事证券业务净资本不得低于人民币2亿元的情形有（ ） I证券公司经营经纪业务 II证券公司经营证券经纪业务和证券自营业务 III证券公司经营证券资产管理业务和证券承销与保荐业务 IV证券公司经营证券自营和证券资产管理业务
（ C ）
10、（2019年真题）根据《发布证券研究报告执业规范》，已通过证券投资咨询从业资格考试，但尚未注册为证券分析师的从业人员，参与制作证券研究报告，经署名证券分析师和研究部门或研究子公司同意，可以用（ ）名义在研究证券研究报告中列示。
（ B ）
11、（2018年真题）证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守（ ）等法律法规和中国证监会的有关规定。 Ⅰ．《中华人民共和国证券法》 Ⅱ．《证券、期货投资咨询管理暂行办法》 Ⅲ．《中华人民共和国公司法》 Ⅳ．《证券交易管理条例》
（ C ）
12、(2019年真题)非公开发行的公司债券仅限于在（）范围内转让
（ A ）
13、(2019年真题)下列不属于证券公司代销金融产品应当遵循的原则是（）。
（ D ）
14、（2017年真题）证券公司代销金融产品，不得有下列（ ）行为。 Ⅰ．采取正常宣传方式引导客户购买金融产品 Ⅱ．采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品 Ⅲ．与客户分享投资收益、分担投资损失 Ⅳ．使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金
（ B ）
15、（2017年真题）证券投资咨询人员的一般禁止性行为包括（ ）。 Ⅰ．传播虚假信息或者误导投资者的信息 Ⅱ．接受他人委托从事证券投资 Ⅲ．贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务 Ⅳ．依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告
（ B ）
16、关于普通合伙企业的出资，下列说法错误的是（ ）。
（ A ）
17、合伙企业有下列（ ）情形之一的，应当解散。 Ⅰ.全体合伙人决定解散 Ⅱ.合伙人已不具备法定人数满30天 Ⅲ.合伙期限届满，合伙人决定不再经营 Ⅳ.依法被吊销营业执照
（ A ）
18、非公开募集基金的投资范围，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、（ ），以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。
（ C ）
19、在中华人民共和国境内，股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用（ ）。
（ A ）
20、股份有限公司设立时，发起人认足公司章程规定的出资后，应当选举董事会和监事会。董事会应于创立大会结束（ ）内，向公司登记机关报送文件，申请设立登记。
（ A ）
21、违反《公司法》规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以（ ）的罚款。
（ B ）
22、基金管理人的股东、实际控制人未按照国务院证券监督管理机构的规定及时履行重大事项报告义务的，没收违法所得，并处违法所得（ ）罚款。
（ C ）
23、证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，违反《证券法》第五十三条的规定从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，没有违法所得或者违法所得不足50万元的，处以（ ）的罚款。
（ A ）
24、下列有关法律关系的说法，正确的是（ ）。
（ C ）
25、证券公司应当自每月结束之日起（ ）个工作日内，报送月度报告。
（ B ）
26、发行人最后一次付息兑付日前（ ）个工作日公布兑付公告。
（ D ）
27、证券公司在柜台市场发行、销售与转让产品可采取的方式包括但不限于（ ）。 ①协议 ②拍卖竞价 ③标购竞价 ④集中竞价
（ A ）
28、境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌，公开转让股份，进行（ ）等活动。 ①股权融资 ②债权融资 ③债务重组 ④资产重组
（ D ）
29、下列关于主办券商在全国股份转让系统开展业务的主要规则的说法，正确的有（ ）。 Ⅰ.主办券商可以根据申请挂牌公司委托，组织编制挂牌申请文件 Ⅱ.主办券商接受客户股票买卖委托时，应当查验客户股票和资金是否足额，法律法规、部门规章另有规定的除外 Ⅲ.主办券商开展做市业务，应当通过股票自营证券账户进行，并独立于证券经纪业务，资产管理业务客户的账户运行。 Ⅳ.主办券商开展做市业务，不得干预挂牌公司日常经营，其业务人员不得在挂牌公司担任除董事、监事之外的其他职务
（ B ）
30、证券公司柜台市场产品账户代码由（ ）为字符组成，前（ ）位为机构代码，由报价系统自动分配；后（ ）位由阿拉伯数字和英文字母组成。
（ C ）
31、管理人、托管人应当在每年（ ）之前向资产支持证券合格投资者披露上年度资产管理报告、年度托管报告。
（ D ）
32、专项计划设立失败，管理人应当自发行期结束之日起（ ）个工作日内，向投资者退还认购资金，并加算银行同期活期存款利息。
（ D ）
33、下列说法正确的是（ ）。 ①金融机构不得为其他金融机构的资产管理产品提供规避投资范围、杠杆约束等监管要求的通道服务 ②资产管理产品可以再投资一层资产管理产品，但所投资的资产管理产品不得再投资其他资产管理产品（公募证券投资基金除外） ③金融机构将资产管理产品投资于其他机构发行的资产管理产品，从而将本机构的资产管理产品资金委托给其他机构进行投资的，该受托机构应当为具有专业投资能力和资质的受金融监督管理部门监管的机构 ④委托机构应当对受托机构开展尽职调查，实行名单制管理，明确规定受托机构的准入标准和程序、责任和义务、存续期管理、利益冲突防范机制、信息披露义务以及退出机制。委托机构不得因委托其他机构投资而免除自身应当承担的责任
（ A ）
34、《证券投资基金销售管理办法》中规定，办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易（含开户）为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经（ ）认定。
（ C ）
35、质押式报价回购交易的异常情况包括但不限于（ ）。 ①证券公司质押专用证券账户质押券或质押现金被司法等机关冻结或强制执行 ②证券公司被暂停或终止报价回购式证券交易权限 ③证券公司进入风险处置或破产程序 ④质押券中的证券到期
（ A ）
36、资产支持证券初始挂牌交易单位所对应的发行面值或等值份额应不少于（ ）万元人民币。
（ B ）
37、证券金融公司应当每年按照税后利润的（ ）提取风险准备金。
（ B ）
38、操纵证券、期货市场表现为利用资金、信息等优势或者滥用职权操纵市场、制造市场假象，影响证券、期货市场。下列选项中属于操纵证券、期货市场的手段有（ ）。
（ D ）
39、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪主体中，不属于犯罪主体的有（ ）。
（ A ）
40、证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括（ ）内容。 ①证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况 ②合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况 ③公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况 ④合规管理有效性的评估及整改情况 ⑤内部控制的监督、检查和评价机制 ⑥合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落实情况
（ B ）
41、证券公司对信息隔离墙制度建设和执行方面，承担责任的主体不包括（ ）。
（ B ）
42、以下关于证券公司内部控制制度机制建设的基本要求说法错误的是（ ）。
（ D ）
43、证券公司经纪业务内部控制应当重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。具体而言，经纪业务方面的主要制度包括（ ）。 ①法人集中清算制度 ②客户交易结算资金集中管理制度 ③高级管理人员分工制度 ④交易数据安全备份制度 ⑤交易清算差错的处理程序和审批制度 ⑥重大交易差错的报告制度
（ A ）
44、下列不属于证券公司首席信息官的任职条件的有（ ）。
（ D ）
45、按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规部门，作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法错误的是（ ）。
（ B ）
46、以下关于审计委员会的说法错误的是（ ）。
（ A ）
47、独立董事最多可以在（ ）家证券公司担任独立董事。
（ C ）
48、以下关于证券公司对客户身份识别的基本要求的说法中错误的是（ ）
（ D ）
49、下列关于保荐机构及其保荐代表人执业行为规范的说法，错误的是（ ）。
（ C ）
50、按照《证券业从业人员资格管理办法》，取得从业资格的人员，通过机构申请执业证书需具备（ ）条件。 ①已被机构聘用 ②最近2年未受过刑事处罚 ③未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的 ④品行端正，具有良好的职业道德
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